Автор оригинала: юрист Манкун

Ссылка на оригинал: https://mp.weixin.qq.com/s/faUyofWGKxf-Uhv8_wc2qw

Заявление: данный материал является переработкой, читатели могут получить дополнительную информацию по оригинальной ссылке. Если у автора есть какие-либо возражения против формы переработки, пожалуйста, свяжитесь с нами, и мы внесем изменения в соответствии с требованиями автора. Переработка предназначена только для обмена информацией и не является инвестиционным советом, не отражает мнения и позиции У Шо.

С увеличением интереса к виртуальной (цифровой) валюте, приток новых пользователей также подстегнул активность некоторых злоумышленников, и многие новые пользователи, осуществляя соответствующие сделки, невольно оказались вовлечены в преступную деятельность, даже если они не участвовали в основных преступлениях, в практике часто случается, что их задерживают правоохранительные органы по обвинению в "содействии преступности" или "скрытии преступления".
В данной статье будет рассмотрено "содействие преступности", на основе типичных примеров будет проведен глубокий анализ возможных ситуаций, когда работники Web3.0 могут пересечь юридическую черту в сделках и связанных проектах, а также будут предложены рекомендации по соблюдению законодательства, чтобы помочь избежать потенциальных юридических рисков на ранних стадиях.

Пример

Пример 1:

С 2022 года Шэнь определил, что для получения прибыли ему необходимо собрать средства на покупку компьютеров, сим-карт интернета вещей и другого оборудования, он набрал Ли, Чэнь и еще четырех человек для совместного участия, а затем нанял более десяти человек, арендовал жилье в Хэфэе и других местах, создал рабочую студию для обмена USDT, организовал внебиржевую торговлю через Telegram, осуществляя покупки по низким ценам и продажи по высоким для получения прибыли. Суд установил, что полученные Шэнь и его сообщниками U-валюты происходили из онлайн-азартных игр и телефонного мошенничества, что также подразумевает осознание их действия, сумма расчетов превысила 5,9 миллиона юаней, прибыль составила более 880 тысяч юаней. Суд признал, что Шэнь и его сотрудники совершили преступление, содействующее деятельности информационной сети.

Пример 2:

Ли занимался разработкой программного обеспечения для мобильных телефонов и управлял компанией, по поручению Чжан он разработал "систему пополнения наличных" и функцию ограничения вывода для виртуальной торговой платформы и получил 300 тысяч юаней в виде USDT в качестве гонорара. Позже эта платформа была использована Чжаном и другими для мошенничества, суд установил, что Ли знал о мошеннических действиях Чжана, в итоге суд признал Ли виновным в содействии преступной деятельности информационной сети.

Из вышеизложенных примеров видно, что хотя действия работников сами по себе не связаны с преступлением, если их верхние или контрагенты замешаны в преступной деятельности, они могут легко оказаться вовлеченными и серьезно быть признанными соучастниками или достичь стандарта для признания содействия преступности.
Так как же избежать вовлечения в подобные незаконные преступные действия? Мы можем начать с анализа их сущности.

Определение содействия преступности и стандарты для признания

Согласно статье 287 второго раздела Уголовного кодекса, содействие преступной деятельности информационной сети определяется как действия, предоставляющие помощь в оплате расчетов, технической поддержке сети и т.д., включая, но не ограничиваясь рекламой, привлечением трафика, предоставлением серверов и т.д., если это имеет серьезные последствия.

Ключевые стандарты для признания должны одновременно соответствовать следующим трем условиям:

1. Предоставление "помощи" в преступной деятельности другого лица

2. Наличие "осознания" или необходимости знать о том, что другое лицо использует информационную сеть для совершения преступления

3. Достижение уровня "серьезных последствий"

В соответствии с соответствующими судебными разъяснениями, если выполняется хотя бы одно из следующих условий, действия могут быть признаны осознанными: ① действия продолжаются после уведомления регуляторными органами; ② не выполняются законные управленческие обязанности после получения жалобы; ③ торговые цены или способы явно необычные; ④ предоставление специализированного программного обеспечения, инструментов или другой технической поддержки для незаконной деятельности; ⑤ частое использование скрытого доступа в интернет, зашифрованной связи, уничтожения данных и других мер или использование ложных личностей для уклонения от контроля или расследования; ⑥ предоставление технической поддержки или помощи другим для уклонения от расследования; ⑦ другие обстоятельства, достаточные для признания осознания, с учетом познавательных способностей лица, его предыдущего опыта, контрагентов, отношений с лицами, совершившими преступления в информационной сети, времени и способов предоставления технической поддержки или помощи, прибыльности и других объективных и субъективных факторов.

Если выполняется одно из следующих условий, это должно рассматриваться как серьезные последствия: ① предоставление помощи более чем трем субъектам; ② сумма расчетов превышает 200 тысяч юаней; ③ предоставление средств в размере более 50 тысяч юаней через рекламу и другие методы; ④ незаконная прибыль превышает 10 тысяч юаней; ⑤ в течение двух лет ранее были подвергнуты административному наказанию за преступления, связанные с мошенничеством или содействием, и снова были вовлечены в содействие; ⑥ преступление, содействие которому было оказано, привело к серьезным последствиям; ⑦ другие обстоятельства с серьезными последствиями.

Важно отметить, что если объективно невозможно установить, было ли "осознание", но общая сумма достигает более чем в пять раз выше стандартов, указанных во втором-четвертом пунктах "серьезных последствий", или причинила особенно серьезные последствия, это должно рассматриваться как содействие преступности.

Если не соблюдаются указанные выше условия и не достигаются стандарты для признания, это также может повлечь административные наказания. Согласно Закону о кибербезопасности и Закону против телефонного мошенничества, если лицо осознает, что другое лицо занимается деятельностью, угрожающей кибербезопасности, и предоставляет ему техническую поддержку, рекламу, помощь в расчетах и т.д., его незаконная прибыль может быть конфискована правоохранительными органами, а также может быть наложен административный штраф в размере от 50 до 500 тысяч юаней; незаконная продажа, аренда, передача телефонных карт, сим-карт, телефонных линий, смс-узлов, банковских счетов, платежных счетов, интернет-аккаунтов и т.д. с предоставлением помощи в реальной верификации личности или выдача документов на имя другого лица или создание фиктивных агентских отношений для открытия вышеуказанных карт, счетов и аккаунтов может повлечь конфискацию незаконной прибыли, а также штраф до десяти раз от незаконной прибыли; если незаконная прибыль отсутствует или составляет менее 20 тысяч юаней, может быть наложен штраф до 200 тысяч юаней.

Исходя из обстоятельств, изложенных в Примере 1, действия торговца USDT Шэнь и его сотрудников по покупке и продаже виртуальной валюты сами по себе могут не представлять уголовного риска, например, как упоминается в статье, опубликованной юридической фирмой Манкун ("Торговцы виртуальной валютой OTC не должны касаться Forex, но все же подозреваются в незаконной деятельности? | Руководство по предотвращению уголовных рисков для стартапов Web3 (3)"). Однако из-за небрежности или стремления к выгоде, они не строго реализовали процедуры идентификации клиентов (KYC) и не имели мер по контролю за аномальными сделками, получив средства из черной и серой экономики, даже если субъективно они не имели намерений совершать преступления, они по-прежнему подвергаются значительному уголовному риску. Как только преступления по верхней линии будут доказаны, их арбитражные действия могут превратиться в помощь в перемещении преступных средств, и с учетом объема сделок, частоты торгов и прибыльности, они могут быть предположительно признаны осознающими, что средства связаны с преступной деятельностью, что приведет к формированию содействия преступности. Особенно с началом действий по пресечению операций с картами, активный обыск субъектов, связанных с делом, внутри страны, с расширением диапазона предположительного осознания, как только появляются аномалии в денежных потоках, риски уголовной ответственности значительно увеличиваются.

Аналогично, в Примере 2 предоставление программных технологий само по себе не связано с незаконной деятельностью, однако, учитывая, что Ли предоставил технические функции по запросу Чжана, можно предположить, что при наличии у Чжана преступных намерений Ли все же предоставил техническую помощь, и если преступления Чжана будут доказаны, то это будет признано содействием. Аналогичные случаи, такие как создание интерфейсов для размещения рекламы, построение инструментов VPN для уклонения от контроля, если будет подтверждено, что они имеют объективную связь с верхними преступлениями, даже если некоторые участники проектов субъективно не знали об этом, риски содействия преступности все равно будут высоки.

Предотвращение рисков содействия преступности

Имея четкое понимание содействия, мы можем действовать в следующих направлениях, чтобы максимально предотвратить риски, связанные с этими действиями:

Работники

Усиление процесса KYC: укрепить механизм проверки идентификации клиентов, четко определить источники средств клиентов, избегать сделок с клиентами без ясных источников средств. Также установить ограничения на сделки клиентов и регулярно проверять подозрительные торговые счета.

Отказ от подозрительных сделок: сделки с контрагентами, о которых известно или существует вероятность, что они занимаются незаконной деятельностью, должны быть решительно отклонены. Если контрагент использует средства для инвестиций и т.д., необходимо насторожиться и выяснить, не существует ли преступной возможности у инвестиционного объекта, чтобы избежать того, чтобы преступная платформа использовала себя как посредника для перемещения средств.

Предотвращение действий по "параллельному переводу": торговцы USDT должны избегать крупных и частых сделок, чтобы не предоставлять помощь потенциальным незаконным действиям, и не позволять себя использовать преступным группам. Также следует соблюдать разумные торговые цены, соответствующие рыночной ситуации.

Проектные команды

Укрепление пользовательского соглашения и исключительных условий ответственности: включить в пользовательское соглашение проектной команды пункт о "запрете незаконного использования" и указать, что юридические последствия за ненадлежащее использование несет сам пользователь. В соглашении можно дополнительно указать, что в случае обнаружения незаконной деятельности пользователем платформа имеет право прекратить его доступ.
Внедрение отслеживания использования API и контроля рисков: осуществлять уровень доступа к открытым технологиям и API, обеспечивая, чтобы для высокорисковых действий требовалась большая проверка информации. В то же время внедрить систему отслеживания использования и стратегии контроля рисков, быть настороже к учетным записям, которые часто запрашивают интерфейсы, и при достижении красной линии прекратить доступ.
Техническая проверка соответствия: регулярно проводить проверку соответствия технических услуг и структуры платформы и внедрять специальные меры надзора для высокорисковых сценариев. Быть осторожными при обработке крупных транзакций, чтобы гарантировать, что платформа не будет использована для незаконной деятельности.

Итог

В индустрии виртуальных валют, участники и проектные команды, осуществляя свою деятельность, субъективно не имеют преступных намерений и предпринимают определенные меры предосторожности, но часто из-за небрежности или недостатков в соблюдении норм, они могут пересечь юридическую черту, такую как содействие преступности. Поэтому, с одной стороны, мы должны оставаться чувствительными к юридическим рискам, будь то строгие меры KYC/AML или完善的客户用途审查机制以及合规协议等手段，都能够有效降低相关刑事风险; с другой стороны, при возникновении потенциальных юридических问题 или уже нарушении соответствующих законодательных норм, своевременно обращаться за помощью к профессиональным юристам, чтобы избежать или снизить вред от возникающих рисков, также является очевидным выбором.

Юрист Манкун продолжит предоставлять различные распространенные вопросы соблюдения в области блокчейна, чтобы открыть безопасный и законный путь для большего количества предпринимателей и инвесторов. Ожидайте!