Écrit par : Karen, Foresight News
Jeudi, Celsius et son ancien PDG Alex Mashinsky ont été poursuivis en justice par la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, le ministère américain de la Justice (DOJ), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) des États-Unis et la Federal Trade Commission (FTC). Pendant ce temps, Alex Mashinsky a été arrêté jeudi matin, heure locale, a rapporté Bloomberg, citant des personnes proches du dossier.
L'année dernière, depuis le désancrage de l'UST, les fonds ont commencé à se retirer de Celsius à un rythme accéléré. Afin de faire face aux retraits et d'obtenir des liquidités, d'une part, Celsius a vendu à grande échelle des actifs tels que BTC et ETH. et d'autre part, des actifs hypothéqués et prêtés via des protocoles DeFi tels que AAVE et Compound Stablecoins tels que USDC. Cependant, le désancrage du stETH et la baisse continue des prix de l’ETH et du BTC l’ont contraint à augmenter les garanties d’actifs, tandis que la demande constante de retraits réduira ses liquidités.
Le 13 juin 2022, Celsius a suspendu les retraits, les transactions et les transferts de tous les comptes. Par la suite, tout en stabilisant ses liquidités et ses opérations, Celsius a déclaré qu'elle explorerait la possibilité de rechercher des transactions stratégiques et une restructuration de la dette. À la mi-juillet 2022, Celsius a déposé son bilan afin de maximiser la valeur pour toutes les parties prenantes.
Foresight News a résumé et organisé les détails des accusations portées contre Celsius par la SEC, le DOJ, la CFTC et la FTC afin de permettre aux lecteurs de comprendre les accusations portées contre Celsius et les décisions de justice demandées par les agences gouvernementales qui supervisent les marchés américains de valeurs mobilières et à terme et l'application des lois. des lois de sauvegarde.
Le ministère américain de la Justice inculpe Celsius
Selon des documents publiés par le ministère américain de la Justice, le directeur adjoint par intérim du bureau extérieur du FBI à New York, Curtis, a annoncé la levée des scellés d'un acte d'accusation accusant le fondateur et ancien PDG de Celsius Network LLC, Alex Mashinsky, et ses filiales affiliées de fraude en matière de valeurs mobilières, de matières premières. fraude et virements électroniques. Les accusations allèguent qu'Alex Mashinsky a organisé un stratagème frauduleux visant à tromper les clients de Celsius et à gonfler les prix du CEL, au cours duquel il a fait plusieurs déclarations trompeuses et fausses qui ont induit les clients en erreur sur les aspects essentiels de l'activité de Celsius, notamment le succès, la rentabilité et la nature de Celsius. des investissements réalisés par Celsius avec les fonds des clients.
Et Alex Mashinsky a personnellement reçu environ 42 millions de dollars de la vente de CEL, et Roni Cohen-Pavon, directeur du marketing de Celsius, a reçu au moins 3,6 millions de dollars de la vente de CEL.
Alex Mashinsky a été inculpé de sept chefs d'accusation de fraude en valeurs mobilières, fraude sur matières premières, fraude électronique, complot en vue de manipuler les prix du CEL, stratagème frauduleux visant à manipuler les prix du CEL, manipulation du marché du CEL et fraude électronique contre le CEL, et Roni Cohen-Pavon a été accusé de complot. pour manipuler les prix du CEL, quatre chefs d'accusation pour exploitation d'un système de fraude aux prix du CEL, manipulation du marché du CEL et fraude par virement bancaire contre le CEL. Le tableau ci-dessous montre les sanctions maximales auxquelles les accusés sont confrontés. (Rappel : les accusations portées dans l'acte d'accusation ne sont que des accusations, et l'accusé est considéré comme innocent jusqu'à preuve du contraire.)
Le procureur américain Williams a également annoncé que les États-Unis avaient conclu un accord de non-poursuite avec Celsius, en vertu duquel Celsius accepte d'accepter la responsabilité de son rôle dans le stratagème frauduleux.
La SEC américaine poursuit Celsius
La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a intenté une action en justice contre CELSIUS NETWORK LIMITED (Celsius Network) et l'ancien PDG de Celsius, Alex Mashinsky, devant le tribunal de district américain du district sud de New York.
La plainte de 51 pages déposée par la SEC des États-Unis contient 299 paragraphes détaillant les « preuves pénales » de Celsius et d'Alex Mashinsky lors du développement de la plateforme depuis sa création en 2018 jusqu'en juin 2022, notamment par le biais d'émissions et de ventes d'actifs de titres non enregistrées et frauduleuses. , levant des milliards de dollars auprès des investisseurs, puis promettant aux investisseurs des rendements élevés allant jusqu'à 17 % grâce au plan « Earn Interest Program », et manipulant le prix des jetons CEL pour empêcher les investisseurs de retirer des fonds de la plateforme. Des milliards de dollars en actifs cryptographiques .
Notamment, la SEC a directement décrit CEL comme la propre garantie de crypto-actifs de Celsius et a déclaré que Celsius, un mois après avoir déposé son bilan, avait également affirmé que le passif de la société dépassait ses actifs d'environ 1,2 milliard de dollars.
La plainte de la SEC allègue également que Celsius a faussement affirmé à plusieurs reprises avoir levé 50 millions de dollars grâce à son offre ICO, mais en réalité n'a levé qu'environ 35 millions de dollars.
La SEC estime que Celsius a violé plusieurs dispositions relatives à la fraude du Securities Act et de l'Exchange Act et a procédé à des offres et des ventes de titres non enregistrées, et espère que le tribunal rendra les décisions ou ordonnances suivantes à l'encontre des défendeurs :
Les accusés sont reconnus coupables des violations reprochées ; et il leur est interdit de manière permanente de se livrer à une conduite en violation des articles 5(a), 5(c) et 17(a) de la Securities Act [15 U.S.C. §77e(a). ), 77e(c), 77q(a)], sections 9(a)(2) et 10(b) de l'Exchange Act [15 U.S.C. §78i(a)(2), 78j(b)], et y compris 10b-5 de la SEC [17 C.F.R. §240.10b-5] ; interdisant de manière permanente au défendeur Alex Mashinsky d'exercer les fonctions d'avocat conformément à l'article 20(e) de la Securities Act et à l'article 21(d)(2) de l'Exchange Act. . Un dirigeant ou un administrateur de tout émetteur de titres qui enregistre des titres en vertu de l'article 12 de l'Exchange Act ou qui est tenu de déposer un rapport en vertu de l'article 15(d) de l'Exchange Act en vertu de l'article 20(b) de l'Exchange Act et. l'Exchange Act 21(d)(1) et 21(d)(5), il est interdit en permanence aux défendeurs de s'engager directement ou indirectement dans l'achat, l'émission ou la vente de tout titre de crypto-actif, ou de s'engager dans l'incitation ou la tentative d'inciter d'autres pour acheter, offrir ou vendre des activités en relation avec des titres de crypto-actifs ; Conformément à l'article 21(d)(3), (5) et (7) de l'Exchange Act, le défendeur Alex Mashinsky est condamné à remettre tout titre non garanti ; titres obtenus grâce à la conduite illégale alléguée dans cette plainte. Produit justifiable et paiement d'intérêts avant jugement Ordonner aux défendeurs de payer des sanctions civiles d'un montant à déterminer par le tribunal conformément à l'article 20(d) de la Loi sur les valeurs mobilières et à l'article 21( d) de la Loi sur les changes ; Dans le cadre de l'application et Pour protéger les investisseurs, ordonner d'autres mesures juridictionnelles que le tribunal juge justes, équitables et appropriées. La FTC américaine poursuit Celsius
Dans le procès intenté par la Federal Trade Commission (FTC) des États-Unis devant le tribunal de district américain du district sud de New York, les défendeurs comprennent CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MINING LLC. , CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS US LLC, CELSIUS MANAGEMENT CORP., ainsi qu'Alex Mashinsky (ancien PDG de Celsius), Shlomi Daniel Leon (co-fondateur et directeur de la stratégie de Celsius) et Nuke Goldstein (directeur de la technologie de Celsius). Celsius).
La FTC a affirmé dans le procès que « d'au moins 2019 à juin 2022, les défendeurs ont trompé les consommateurs en leur faisant transférer leurs actifs de crypto-monnaie vers la plateforme Celsius et ont faussement déclaré que leurs dépôts étaient sûrs et garantis d'être déposés de manière « sans risque ». Les consommateurs ont réalisé des bénéfices et ont également eu la garantie de conserver des réserves suffisantes pour que les clients puissent retirer la monnaie à tout moment, car Celsius disposait de « milliards de dollars de liquidités », mais en réalité, les accusés ont dilapidé les dépôts des consommateurs, notamment en effectuant des prêts non garantis. n’était pas garantie et ne maintenait pas suffisamment de liquidités. Celsius a même affirmé qu’elle constituait une alternative sûre au secteur bancaire. La FTC a également abordé les fausses déclarations des défendeurs faites en relation avec leurs activités commerciales.
Par conséquent, la FTC estime que les pratiques et la conduite des accusés violent la loi FTC et la loi Gramm-Leach-Bliley (loi GLB) et constituent une conduite fictive, frauduleuse, trompeuse et autre, et demande et ordonne une compensation monétaire, des injonctions préliminaires et permanentes. , et Autre rémunération. La FTC a déclaré que les violations des accusés étaient liées à la vente et à la vente de prêts et de services de garde de crypto-monnaie.
La FTC estime que les consommateurs souffrent, ont subi et continueront de subir des pertes importantes, et si le tribunal n'accorde pas d'injonction, les défendeurs continueront probablement de nuire aux consommateurs et à l'intérêt public. Par conséquent, la FTC a demandé au tribunal :
Accorde une injonction permanente pour empêcher les défendeurs de violations futures de la loi FTC et de la loi GLB ; ; L'attribution d'une compensation monétaire et autre relevant de l'autorité du tribunal ; L'attribution de toute compensation supplémentaire que le tribunal juge juste et appropriée.
À la suite du procès, un communiqué de presse de la FTC a déclaré que la FTC avait conclu un accord avec Celsius, interdisant définitivement à la plateforme de gérer les actifs des consommateurs, et accusait trois anciens dirigeants d'avoir fraudé les consommateurs en promettant faussement que les dépôts étaient sûrs et facilement disponibles. transférer des crypto-monnaies vers la plateforme. Les sociétés ont également accepté un jugement de 4,7 milliards de dollars qui accordera un sursis à l'exécution pour permettre à Celsius de restituer les actifs restants aux consommateurs pendant la procédure de faillite.
Cependant, l'ancien PDG de Celsius, Alexander Mashinsky, ainsi que d'autres cofondateurs de Celsius, Shlomi Daniel Leon et Hanoch Nuke Goldstein, n'ont pas accepté le règlement, et les poursuites engagées contre eux par la FTC se poursuivront devant un tribunal fédéral.
La CFTC américaine poursuit Celsius
Blockworks a déclaré que, selon le procès de la CFTC, Celsius « opérait en tant qu'opérateur de pool de matières premières non enregistré de Celsius Pool pour solliciter, accepter et recevoir des actifs dans le but de transactions d'intérêt sur les matières premières ; et Alex Mashinsky exerçait des activités en tant que filiale non enregistrée du CPO pour solliciter Le public contribue aux fonds du pool Celsius. Afin d'obtenir les rendements promis aux clients, Celsius a adopté des stratégies d'investissement très risquées, notamment en accordant des millions de dollars en prêts non garantis et des millions de dollars en protocoles DeFi non réglementés.