Il y a un mois à peine, le parfum d’une confrontation était dans l’air lorsque Gary Gensler, président de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, a exprimé son dégoût pour Binance lors d’un interrogatoire par le Congrès. Qualifiant la plateforme d’échange de cryptomonnaies de trompeuse de clients et de contournant les lois américaines sur les valeurs mobilières, Gensler a signalé qu’une tempête se préparait à l’horizon.
Aujourd'hui, Binance se retrouve dans le collimateur de la SEC. Une action en justice officielle a été intentée contre Binance, son PDG et des parties associées, alléguant de graves violations des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Selon la SEC, ces violations présumées ont mis en péril les actifs des investisseurs et ont permis aux accusés d'accumuler illégalement des profits totalisant des milliards de dollars.
Avant de plonger dans le procès, il est important de comprendre comment les choses en sont arrivées là...
Certains détails essentiels préparent le terrain pour la bataille juridique qui s'ensuit. Il ne s'agit pas d'une opération SEC ordinaire.
- Le président de la SEC, Gary Gensler, est l’un des dirigeants les plus controversés à ce jour.
Son style de leadership s’écarte considérablement de celui de ses prédécesseurs, créant une atmosphère tendue entre la SEC et les entreprises réglementées.
Auparavant, la SEC gérait les questions de conformité de manière à favoriser le dialogue entre les entreprises et les régulateurs. Toutefois, les tentatives de maintenir cette tradition de communication ouverte sous la direction de Gensler se sont heurtées au silence. Un point d'inquiétude notable est le refus fréquent de Gensler de répondre aux demandes de renseignements, même lorsqu'il est la seule autorité compétente en la matière.
Son silence en dit long lorsque des entreprises, après avoir été ignorées, se retrouvent en butte à un procès de la SEC. « Tirer parti des mesures d'application de la loi pour interpréter la loi dans un secteur en plein essor n'est ni une approche réglementaire efficace ni équitable », affirme un représentant du Congrès.
Le président de la SEC, Gary Gensler, répond aux questions du Congrès.
- Sous Gensler, nous avons vu un grand nombre d'employés mécontents quitter la SEC et des entreprises mécontentes quitter le pays...
Le style de gestion de Gensler a été controversé et a suscité des critiques au sein de la SEC. La commissaire Hester Pierce a décrit son leadership comme « léthargique », critiquant le recours aux mesures d'application de la loi pour l'interprétation législative dans un secteur émergent comme étant inefficace et injuste.
Une illustration étrange et inquiétante des opérations de la SEC est son interaction avec Coinbase.
Malgré l'obtention de l'approbation de la SEC et l'inscription en bourse après une divulgation détaillée des opérations, Coinbase, sans aucun changement opérationnel, a reçu un avis Wells indiquant un procès imminent pour violations potentielles.
Essentiellement, après l'approbation de la SEC et l'investissement ultérieur de centaines de millions de dollars, la même action est désormais en danger en raison de l'action en justice ciblée de la SEC malgré l'absence de changement dans les opérations commerciales.
Critiqué pour avoir manqué à l'action alors que la SEC était réellement nécessaire - La débâcle de FTX s'est produite sous la surveillance de Gensler.
Alors que les entreprises en quête de conseils étaient ignorées, puis poursuivies en justice pour violation de règles non divulguées, FTX, sous la supervision de Gensler, est devenue la deuxième bourse mondiale sans aucune interférence. Ironiquement, le PDG de Binance, désormais poursuivi en justice, a révélé la fraude sous-jacente de FTX.
La SEC a brillé par son absence, les utilisateurs ayant échangé des actifs inexistants ou égarés en raison de la comptabilité déficiente et frauduleuse de FTX.
Il ne s’agit pas d’accusations criminelles.
La plainte vise à obtenir des sanctions financières pour les violations de la réglementation. Aucune peine d'emprisonnement ne peut résulter des actions en justice engagées jusqu'à présent.
Un nom récurrent que vous verrez dans les frais « BAM Trading ».
Répertorié comme le « propriétaire » de Binance.us, BAM Trading aurait été créé pour se conformer aux lois américaines. Cependant, la SEC allègue que le PDG de Binance.com, CZ, contrôle à la fois Binance.com et Binance.us, ce qui implique que BAM Trading n'est qu'une façade pour les opérations américaines de Binance.
Fort de ce contexte, examinons de plus près le procès :
La SEC accuse Binance et BAM Trading de pratiques trompeuses, incitant les investisseurs américains à acheter, vendre et échanger des actifs cryptographiques via leurs plateformes en ligne non enregistrées, Binance.com et Binance.US. Les accusés auraient proposé des titres d'actifs cryptographiques non autorisés, mettant en péril la richesse des investisseurs.
Les accusations s'étendent aux opérations de Binance et de BAM Trading, dirigées par Zhao Changpeng, pour avoir fourni des services de marché des valeurs mobilières (négociation, courtage et compensation) sur leurs plateformes sans l'autorisation de la SEC.
En outre, le procès allègue que Binance et BAM Trading ont participé à des offres et des ventes illégales et non enregistrées de titres d'actifs cryptographiques, dissimulant des informations cruciales liées aux investissements.
Une autre accusation porte sur les promesses trompeuses de BAM Trading et de BAM Management concernant les contrôles de la plateforme Binance.US, tout en accumulant prétendument environ 200 millions de dollars auprès d'investisseurs privés et des milliards de dollars de volume de transactions.
Le procès se poursuit en accusant Binance d'une opération clandestine, alléguant une stratégie en plusieurs étapes depuis 2018 pour échapper aux lois américaines. Le stratagème impliquait la création d'entités BAM aux États-Unis sous le contrôle de Zhao et Binance, déguisées en opérateurs indépendants de la plateforme Binance.US.
En outre, les défendeurs sont accusés d'avoir contourné la surveillance réglementaire américaine tout en fournissant des services liés aux valeurs mobilières à des clients américains. Les défendeurs n'auraient pas non plus mis en œuvre une surveillance commerciale vitale ni des contrôles commerciaux manipulateurs, ce qui a conduit à des « opérations de blanchiment » et à des opérations d'auto-négociation sur la plateforme Binance.US.
Le procès dépeint Binance et BAM Trading comme des fraudeurs volontaires aux principales exigences de divulgation et à d'autres protections des investisseurs et du marché, violant ainsi le Securities Act de 1933 et le Securities Exchange Act de 1934.
Binance promet de rester sur ses positions...
Alors que ce rapport était en cours de préparation, Binance.com et Binance.US ont tous deux réagi.
La réponse de Binance.US a souligné que « le procès est sans fondement et nous avons l'intention de nous défendre vigoureusement ». La déclaration complète est disponible sur leur compte Twitter.
Binance.com a dénoncé les actions de la SEC sur son site Web, affirmant que la SEC n'avait « aucune justification » pour suggérer que les actifs des clients étaient en danger. Ils ont déclaré qu'au lieu de s'engager dans un dialogue productif sur la sécurité de la plateforme, la SEC préférait « faire la une des journaux ».
Le PDG et fondateur CZ s'est rendu sur Twitter, interrogeant sarcastiquement « Qui vous protège le plus ? » entre la SEC et Binance, Binance détenant une avance de 85 %. Il a également retweeté l'annonce du procès intenté par le président de la SEC, en demandant de manière provocatrice « Je me demande s'il lit jamais les commentaires sous son message, de la part des consommateurs qu'il est censé protéger ? »
-------Auteur : Mark PippenLondon News Desk | Dernières nouvelles sur les crypto-monnaies
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