Le texte intégral de la SEC accuse Justin Sun et huit célébrités d'avoir enfreint les lois sur les valeurs mobilières

Compilé par : Wu Shuo Blockchain
22 mars 2023 — La Securities and Exchange Commission des États-Unis a annoncé aujourd'hui des accusations contre l'entrepreneur de crypto-actifs Justin Sun et ses trois sociétés en propriété exclusive, Tron Foundation Limited, BitTorrent Foundation Ltd. et Rainberry Inc. (anciennement BitTorrent), alléguant qu'ils avaient échoué. pour enregistrer les offres et vend les titres d'actifs cryptographiques Tronix (TRX) et BitTorrent (BTT). La SEC allègue également que Sun et ses sociétés ont manipulé frauduleusement le marché secondaire du TRX par le biais d'opérations de lavage généralisées, qui impliquaient des achats et des ventes simultanés ou quasi simultanés de titres pour les faire apparaître activement négociés sans aucun changement réel dans la propriété effective réelle, et A Un plan a été élaboré pour payer des célébrités pour vendre du TRX et du BTT, mais leur rémunération n'a pas été divulguée.
La SEC a également accusé les huit célébrités suivantes de vendre illégalement du TRX et/ou du BTT, mais n'a pas divulgué la compensation qu'elles ont reçue pour cela ni son montant.
Lindsay Lohan Jake Paul DeAndre Cortez Way (Soulja Boy) Austin Mahone Michele Mason (Kendra Lust) Miles Parks McCollum (Lil Yachty) Shaffer Smith (Ne-Yo) Aliaune Thiam (Akon)
La plainte de la SEC, déposée auprès du tribunal de district américain du district sud de New York, allègue que Sun et ses sociétés ont proposé et vendu TRX et BTT en tant qu'investissements par le biais de plusieurs « programmes de primes » non enregistrés, qui ordonnaient aux parties intéressées de les promouvoir sur les réseaux sociaux. jetons, rejoignez et recrutez d'autres personnes sur les chaînes Telegram et Discord affiliées à Tron, et créez des comptes BitTorrent en échange d'allocations TRX et BTT. L'acte d'accusation allègue en outre que Sun, la Fondation BitTorrent et Rainberry ont offert et vendu du BTT sous forme de parachutages mensuels non enregistrés à des investisseurs, y compris ceux des États-Unis, qui ont acheté et détenu des TRX sur des portefeuilles Tron ou sur des plateformes de négociation de crypto-actifs participantes. Selon la plainte, ces offres et ventes non enregistrées violaient l'article 5 de la loi sur les valeurs mobilières.
La Commission a également allégué que Sun avait orchestré un stratagème visant à gonfler artificiellement les volumes de transactions TRX sur le marché secondaire, en violation des dispositions anti-fraude et de manipulation de marché des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Entre avril 2018 et février 2019 au moins, Sun aurait demandé à ses employés d'effectuer plus de 600 000 fausses transactions TRX entre deux comptes de plateforme de trading de crypto-actifs qu'il contrôlait, allant de 4,5 millions à 7,4 millions de fausses transactions TRX par jour. Le plan nécessite un approvisionnement important en TRX, que Sun aurait fourni. Sun aurait également vendu TRX sur le marché secondaire, gagnant 31 millions de dollars de revenus provenant d'offres et de ventes illégales et non enregistrées de jetons.
"Cette affaire démontre une fois de plus les risques élevés auxquels les investisseurs sont confrontés lorsque des titres de crypto-actifs sont proposés et vendus sans divulgations appropriées", a déclaré le président de la SEC, Gary Gensler. "Comme cela a été allégué, Sun et ses sociétés ont non seulement ciblé les investisseurs américains dans des offres non enregistrées et." ventes, réalisant des millions de gains illégaux au détriment des investisseurs, mais ils ont également coordonné de fausses transactions sur des plateformes de trading non enregistrées pour créer l'impression trompeuse d'un trading actif. Apparition sexuelle a en outre incité les investisseurs à acheter du TRX et du BTT en orchestrant une promotion dans laquelle il. et les célébrités ont caché le fait qu’elles étaient payées pour tweeter.
"Bien que nous soyons neutres sur les technologies controversées, nous sommes tout sauf neutres en matière de protection des investisseurs", a déclaré Gurbir S. Grewal, directeur de la Division of Enforcement de la SEC. "Comme le prétend la plainte, Sun et d'autres ont utilisé un vieux manuel pour tromper et nuire aux investisseurs en émettant d'abord des titres sans se conformer aux exigences d'enregistrement et de divulgation, puis en manipulant le marché de ces titres. Dans le même temps, a rapporté Sun à Célébrités. avec des millions de followers sur les réseaux sociaux sont payés pour promouvoir des produits non enregistrés tout en ayant pour instruction spécifique de ne pas divulguer leur rémunération. C'est exactement le genre de comportement que les lois fédérales sur les valeurs mobilières sont conçues pour empêcher, quelles que soient les étiquettes utilisées par Sun et d'autres.
À l'exception de Cortez Way et Mahone, les célébrités inculpées aujourd'hui ont accepté de payer des restitutions, des intérêts et des pénalités totalisant plus de 400 000 $ pour régler les accusations sans admettre ni nier les conclusions de la SEC.
L'acte d'accusation cite également un grand nombre de tweets de Justin Sun et de sociétés liées, comme l'affirmation sur Twitter en 2018 selon laquelle les utilisateurs américains peuvent acheter du TRX en 2019, Justin Sun a retweeté « Les utilisateurs américains peuvent utiliser un VPN pour acheter du TRX » ; , des instructions ont été données dans binance, bittrex, bithumb, upbit pour augmenter les fausses transactions.
Lire le communiqué de presse original :
https://www.sec.gov/news/press-release/2023-59
Lire l'acte d'accusation original :
https://downloads.coindesk.com/legal/justin.pdf
De plus, presque au même moment, Coinbase a également révélé qu'il avait reçu l'avis Wells de la SEC.
Coinbase a déclaré : La SEC nous a émis un « avis Wells » à la suite d'une enquête superficielle concernant une partie non spécifiée de nos actifs numériques répertoriés, nos services de jalonnement Coinbase Earn, Coinbase Prime et Coinbase Wallet. Les avis Wells sont le moyen utilisé par le personnel de la SEC pour informer les entreprises qu'ils recommandent à la SEC de prendre des mesures coercitives en cas de violations possibles des lois sur les valeurs mobilières. Il ne s’agit pas d’une accusation ou d’un procès formel, mais peut donner lieu à une accusation ou à un procès. Soyez assuré que les produits et services de Coinbase continueront de fonctionner comme d’habitude – les nouvelles d’aujourd’hui ne nécessitent aucune modification de nos produits ou services actuels.
L'avis Wells d'aujourd'hui ne nous fournit pas beaucoup d'informations auxquelles nous pourrions répondre. Le personnel de la SEC nous a dit avoir découvert des violations potentielles des lois sur les valeurs mobilières, mais rien de plus. Nous avons spécifiquement demandé à la SEC de déterminer quels actifs de notre plateforme, selon elle, pourraient être des titres, mais elle a refusé de le faire. L’enquête n’en est qu’à ses débuts. Nous avons produit des documents et fourni deux témoins, l'un concernant les aspects fondamentaux de nos services de jalonnement et l'autre concernant le fonctionnement de base de notre plateforme de trading.
Lire l'article complet :
https://www.coinbase.com/blog/we-asked-the-sec-for-reasonable-crypto-rules-for-americans-we-got-legal
Image d'en-tête du décryptage