Auteur original : Avocat Mankun

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Avec la montée en flèche de l'engouement pour les monnaies virtuelles (numériques), l'afflux de nouveaux utilisateurs a également suscité l'enthousiasme de certains individus malveillants, et de nombreux nouveaux utilisateurs, en effectuant des transactions connexes, ont involontairement transféré des fonds liés à des activités criminelles. Bien qu'ils n'aient pas participé à des crimes en amont, il est courant qu'ils soient arrêtés par la police sous l'accusation de 'complicité à un crime' ou 'cachotterie'.
Cet article va examiner la 'complicité à un crime' à travers des cas typiques, en analysant en profondeur les situations dans lesquelles les acteurs de Web3.0 pourraient franchir les lignes rouges de la loi dans leurs transactions et projets connexes, et en proposant des conseils de conformité pour aider à éviter les risques juridiques potentiels dès le début.

Cas

Cas 1 :

Depuis 2022, Shen a recruté Li, Chen et quatre autres personnes pour participer ensemble à l'achat d'ordinateurs, de cartes IoT, etc., en louant des locaux à Hefei, dans l'Anhui, pour établir un studio de transaction USDT, en formant des groupes de trading hors bourse via le logiciel Telegram, en achetant bas et en vendant haut pour réaliser des bénéfices. Le tribunal a établi que les fonds en U coin de Shen provenaient d'activités criminelles telles que le jeu en ligne et la fraude téléphonique, et a présumé qu'il en avait connaissance, ayant effectué des paiements dépassant 5,9 millions de yuans, avec un bénéfice de plus de 880 000 yuans. Le tribunal a déclaré que Shen et les autres avaient commis un crime d'aide à une activité criminelle dans le réseau d'information.

Cas 2 :

Li était principalement engagé dans le développement de logiciels pour téléphones mobiles et gérait une entreprise. Il a accepté la commande de Zhang pour développer le 'système de recharge de cash' et la fonction de restriction de retrait sur une plateforme de transaction virtuelle, et a perçu des frais de développement et de maintenance de 300 000 yuans en USDT. Ensuite, la plateforme a été utilisée par Zhang et d'autres pour escroquer. Après examen par le tribunal, il a été présumé que Li était au courant de la fraude de Zhang, et le tribunal a finalement condamné Li pour aide à une activité criminelle dans le réseau d'information.

Il est évident d'après les cas ci-dessus que bien que les actions des professionnels ne soient pas criminelles en elles-mêmes, s'il y a des circonstances criminelles en amont ou chez l'autre partie, ils pourraient facilement être entraînés, et dans des cas graves, être considérés comme complices ou atteindre les critères de culpabilité pour complicité.
Alors, comment éviter d'être impliqué dans ce type d'activités criminelles ? Nous pouvons commencer par analyser leur nature.

Définition de la complicité et critères de culpabilité

Selon l'article 287-2 du Code pénal, le crime d'aide à une activité criminelle dans le réseau d'information se réfère à des actes d'assistance aux crimes dans le réseau d'information tels que fournir des services de paiement, un soutien technique, etc., y compris mais sans s'y limiter la promotion publicitaire, le transfert de trafic, la fourniture de serveurs, avec des circonstances graves.

Les critères clés pour établir la culpabilité doivent remplir simultanément les trois conditions suivantes :

1. L'action a-t-elle fourni un soutien de nature 'aide' à l'activité criminelle d'autrui ?

2. Fait-elle preuve de 'connaissance' ou de 'devoir de connaissance' quant à l'utilisation du réseau d'information pour commettre un crime ?

3. Atteint-elle un degré de 'gravité' ?

Parmi eux, selon les interprétations judiciaires pertinentes, si l'une des situations suivantes est remplie, l'auteur peut être reconnu comme ayant connaissance : ① A agi malgré un avertissement des autorités de régulation ; ② N'a pas rempli ses obligations de gestion après avoir reçu un rapport ; ③ Le prix ou la méthode de transaction est manifestement anormal ; ④ A fourni des programmes, outils ou autres soutiens techniques spécifiquement pour des activités illégales ; ⑤ A fréquemment utilisé des moyens de navigation discrets, de communication cryptée ou de destruction de données, ou a utilisé une fausse identité pour échapper à la régulation ou aux enquêtes ; ⑥ A fourni un soutien technique ou une aide à autrui pour échapper aux enquêtes ; ⑦ D'autres circonstances suffisantes pour établir la connaissance de l'auteur : en tenant compte des capacités cognitives de l'auteur, de son expérience passée, de ses parties prenantes, de la relation avec les auteurs d'activités criminelles dans le réseau d'information, du moment et de la manière de fournir un soutien technique ou une aide, des bénéfices et des facteurs subjectifs et objectifs de l'auteur.

Si l'une des situations suivantes se produit, elle doit être considérée comme grave : ① Fournir une aide à plus de trois parties ; ② Montant des paiements dépassant 200 000 yuans ; ③ Fournir des fonds de plus de 50 000 yuans par le biais de publicité ou d'autres moyens ; ④ Bénéfice illégal dépassant 10 000 yuans ; ⑤ A été sanctionné administrativement pour des crimes liés à la confiance, la complicité ou la sécurité des systèmes d'information dans les deux dernières années, et a de nouveau commis une complicité ; ⑥ Les crimes commis par l'objet aidé ont causé des conséquences graves ; ⑦ D'autres circonstances graves.

Il est à noter que si, en raison de conditions objectives, il est impossible de vérifier si l'on 'savait', mais que le montant total atteint plus de cinq fois les critères de gravité des articles 2 à 4, ou a causé des conséquences particulièrement graves, cela doit être traité comme un crime de complicité.

Si aucune des circonstances ci-dessus n'est remplie et que les critères de culpabilité ne sont pas atteints, des sanctions administratives peuvent également être appliquées. Selon les dispositions de la loi sur la cybersécurité et de la loi contre la fraude téléphonique, le fait de savoir qu'autrui participe à des activités nuisibles à la sécurité du réseau et de lui fournir une assistance technique, de la promotion publicitaire, des services de paiement, etc. sera puni par la confiscation des bénéfices illégaux par la police, avec une détention de moins de cinq jours, et une amende de 50 000 à 500 000 yuans ; la vente, la location, l'emprunt illégal de cartes téléphoniques, de cartes IoT, de lignes téléphoniques, de ports SMS, de comptes bancaires, de comptes de paiement, de comptes Internet, etc., fournir une aide à la vérification d'identité réelle, ou usurper l'identité d'autrui ou créer des relations d'agence fictives pour ouvrir les comptes ci-dessus, les bénéfices illégaux seront confisqués et la police infligera une amende de un à dix fois les bénéfices illégaux, et si aucun bénéfice illégal ou si celui-ci est inférieur à 20 000 yuans, une amende de moins de 200 000 yuans sera appliquée.

En ce qui concerne le cas 1, les actions de Shen et des autres dans l'achat et la vente de cryptomonnaies peuvent ne pas impliquer de risque pénal en soi, comme mentionné dans l'article publié par le cabinet d'avocats Mankun (Les commerçants OTC de cryptomonnaies ne devraient pas toucher aux devises étrangères, impliqués dans des opérations illégales ? | Guide de prévention des risques criminels pour les startups Web3 (3)) sur les opérations illégales. Mais en raison de négligence ou de motivation par le profit, n'ayant pas respecté strictement le processus d'identification des clients (KYC), et manquant de mesures de surveillance des transactions anormales, ayant reçu des fonds liés à des activités criminelles, même si subjectivement, Shen n'avait peut-être pas d'intention criminelle, il existe toujours un risque pénal considérable. Une fois que les crimes en amont sont prouvés, leurs activités de trading pourraient se transformer en aide à la transférabilité des fonds criminels. Étant donné le volume des transactions, la fréquence et le niveau de profit, il pourrait être présumé qu'ils savaient que les fonds étaient liés à des activités criminelles, constituant ainsi un crime de complicité. Surtout avec le début de l'opération de coupure, une répression ciblée sur les acteurs impliqués dans la chaîne de fonds a été mise en place, élargissant continuellement l'extension des situations présumées connues. Une fois qu'il existe des anomalies dans la chaîne de fonds concernée, le risque pénal est très élevé.

De même, dans le cas 2, fournir une technologie logicielle en soi ne constitue pas une infraction, mais la fonction que Li a fournie, combinée au contexte de la commande de Zhang, pourrait présumer que Li a fourni une aide technique alors qu'il savait que Zhang était impliqué dans un crime, et si la vérification des crimes de Zhang est avérée, cela serait reconnu comme une complicité. Des situations similaires, comme la création d'interfaces de publicité ou la mise en place d'outils VPN pour échapper à la régulation, si vérifiées et associées objectivement à des crimes en amont, même si certaines parties prenantes n'étaient pas conscientes, comportent également un risque élevé de complicité.

Prévention des risques de complicité

Avec une compréhension claire de la complicité, nous pouvons aborder plusieurs aspects pour éviter autant que possible d'être impliqué dans ce type de risque :

Acteurs

Renforcer le processus KYC : Renforcer les mécanismes de vérification de l'identité des clients, clarifier la source des fonds des clients, éviter de traiter avec des clients sans source de fonds claire. En même temps, établir des limites de transaction pour les clients et vérifier régulièrement les comptes de transaction suspects.

Refuser les transactions suspectes : Pour les affaires dont on sait clairement ou qui sont très susceptibles que le contrepartie soit engagée dans des activités criminelles, il est impératif de refuser. Si le contrepartie utilise les fonds de transaction pour des investissements, il est important de se méfier de la possibilité criminelle de l'objet de l'investissement, afin d'éviter que la plateforme criminelle n'utilise sa propre position comme intermédiaire pour le transfert de fonds.

Prévenir les comportements de 'courtage' : Les commerçants doivent se prémunir contre les transactions importantes et fréquentes, éviter de fournir une assistance à d'éventuelles infractions, et éviter d'être utilisés par des groupes criminels. Ils doivent également respecter des prix de transaction raisonnables, conformes aux conditions du marché.

Projets

Renforcer les accords utilisateurs et les clauses de non-responsabilité : Ajouter dans les accords utilisateurs des projets des clauses 'interdisant l'utilisation illégale', et indiquer que les conséquences juridiques dues à un usage inapproprié par les utilisateurs seront à leur charge. L'accord peut également stipuler que si un utilisateur est impliqué dans des activités illégales, la plateforme a le droit de mettre fin à ses droits d'utilisation.
Mettre en œuvre un suivi de l'utilisation des API et un contrôle des risques : Mettre en place une gestion d'autorisation à plusieurs niveaux pour les technologies open source et les interfaces API, s'assurant que les activités à haut risque nécessitent davantage de vérifications d'informations. En même temps, mettre en œuvre des systèmes de suivi d'utilisation et des stratégies de contrôle des risques, rester vigilant sur les comptes qui appellent fréquemment les interfaces, et arrêter l'accès en cas de franchissement de la ligne rouge.
Vérification de la conformité technique : Effectuer des vérifications régulières de la conformité des services techniques et de la structure de la plateforme, et mettre en place des mesures de supervision spéciales pour les scénarios d'utilisation à haut risque. Être vigilant lors du traitement de transactions de fonds importants, s'assurant que la plateforme ne sera pas exploitée par des activités illégales.

Résumé

Dans l'industrie des monnaies virtuelles, les acteurs et les projets concernés, lorsqu'ils exercent leurs activités, n'ont pas d'intention criminelle subjective et ont également mis en place certaines mesures de prévention objectives, mais ils sont souvent sujets à des négligences ou à des mesures de conformité incomplètes, franchissant ainsi des lignes rouges juridiques telles que la complicité. Ainsi, d'une part, nous devrions maintenir notre sensibilité aux risques juridiques, que ce soit par des mesures strictes de KYC/AML, des mécanismes d'examen des usages des clients ou des accords de conformité, qui peuvent efficacement réduire les risques criminels ; d'autre part, lorsqu'ils rencontrent des problèmes juridiques potentiels ou ont déjà enfreint des lois ou règlements, il est également une option claire de demander l'aide d'avocats professionnels pour éviter ou réduire les dommages causés par les risques.

L'avocat Mankun continuera également à fournir divers problèmes de conformité courants liés à la blockchain, ouvrant ainsi la voie à un avenir sûr et conforme pour davantage d'entrepreneurs et d'investisseurs. Restez à l'écoute !