Autor original: Abogado Mankun

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Con el auge sin precedentes de la pista de las monedas virtuales (digitales), la llegada de nuevos usuarios también ha elevado el ánimo de algunos delincuentes. Muchos nuevos usuarios, al realizar transacciones relacionadas, sin querer han transferido fondos de actividades delictivas, aunque no hayan participado en los crímenes de origen, en la práctica es bastante común que sean arrestados por la policía bajo los cargos de 'delito de ayuda' o 'delito de ocultación'.
Este artículo se centrará en el 'delito de ayuda', analizando a fondo a través de casos típicos las situaciones en las que los profesionales de Web3.0 pueden tocar líneas rojas legales en transacciones y proyectos relacionados, y propondrá recomendaciones de cumplimiento para ayudar a evitar riesgos legales potenciales en una etapa temprana.

Caso

Caso uno:

Desde 2022, Shen ha recaudado fondos para comprar computadoras, tarjetas de IoT y otros equipos, reclutando a Li, Chen y otros cuatro para participar juntos, y reclutando a más de diez personas, estableciendo un estudio de comercio de USDT en lugares como Hefei, Anhui, alquilando casas y formando grupos de comercio fuera de línea a través de la aplicación Telegram, realizando compras a bajo precio y ventas a alto precio para obtener ganancias. El tribunal determinó que el USDT que recibieron Shen y otros provenía de la industria del juego en línea y fraudes telefónicos, y se presume que lo sabían, con un pago total de más de 5.9 millones de yuanes, obteniendo ganancias superiores a 880,000 yuanes. El tribunal determinó que Shen y otros cometieron el delito de ayudar a actividades delictivas en redes de información.

Caso dos:

Li se dedica principalmente al desarrollo de software para teléfonos móviles y opera una empresa. Aceptó el encargo de Zhang para desarrollar el 'sistema de recarga de efectivo' y la función de restricción de retiros en una plataforma de comercio virtual, cobrando una tarifa de desarrollo y mantenimiento de 300,000 yuanes en USDT. Posteriormente, esa plataforma fue utilizada por Zhang y otros para estafar, y el tribunal determinó que Li sabía que Zhang estaba cometiendo fraude, y finalmente el tribunal condenó a Li por ayudar a actividades delictivas en redes de información.

A partir de los casos anteriores, se puede ver que aunque el comportamiento de los profesionales en sí no implique un delito, si su contraparte o la parte superior se ve involucrada en actividades delictivas, es fácil verse implicado, y en casos severos ser considerado cómplice o alcanzar los criterios para el delito de ayuda.
Entonces, ¿cómo evitar verse involucrado en este tipo de actividades delictivas? Podemos comenzar analizando su esencia.

Definición del delito de ayuda y criterios para la incriminación

De acuerdo con la disposición del artículo 287 bis del (Código Penal), el delito de ayudar a actividades delictivas en redes de información se refiere a las acciones que brindan ayuda en el pago, liquidación y apoyo técnico en redes de información, incluyendo pero no limitándose a promoción publicitaria, introducción de tráfico, y provisión de servidores, en circunstancias graves.

Los criterios clave para la incriminación deben cumplir simultáneamente las siguientes tres condiciones:

1. Si la conducta proporciona un apoyo de carácter 'ayuda' a la actividad delictiva de otros.

2. Si cumple con los requisitos de 'sabía o debería haber sabido' que otros estaban utilizando redes de información para cometer delitos.

3. Si alcanza el nivel de 'gravedad' del delito.

Entre ellos, según las interpretaciones judiciales relevantes, si se cumple cualquiera de las siguientes situaciones, se puede considerar que el autor sabía: ① Si se lleva a cabo el comportamiento relevante después de ser informado por el órgano de supervisión; ② Si no cumple con las responsabilidades de gestión legal después de recibir un informe; ③ Si el precio o el método de la transacción es claramente anormal; ④ Si proporciona programas, herramientas u otros apoyos técnicos específicamente para actividades delictivas; ⑤ Si utiliza medidas como navegación oculta, comunicación encriptada, destrucción de datos, o identidades falsas para evadir la supervisión o la investigación; ⑥ Si proporciona apoyo técnico para que otros evadan o eludan la investigación; ⑦ Otras situaciones que sean suficientes para considerar que el autor sabía: combinando la capacidad cognitiva del autor, experiencias pasadas, contraparte de la transacción, relación con los actores delictivos en redes de información, tiempo y forma del apoyo técnico o ayuda, situación de ganancias y otros factores subjetivos y objetivos.

Si se presenta alguna de las siguientes situaciones, se debe considerar que es grave: ① Proporcionar ayuda a más de tres objetos; ② El monto de liquidación excede los 200,000 yuanes; ③ Proporcionar fondos superiores a 50,000 yuanes mediante publicidad; ④ Ganancias ilícitas de más de 10,000 yuanes; ⑤ Haber sido sancionado administrativamente por actividades no relacionadas, ayuda, o poner en peligro la seguridad del sistema de información computacional en los últimos dos años; ⑥ Si el delito del objeto ayudado causa graves consecuencias; ⑦ Otras circunstancias de gravedad.

Es importante notar que si no se puede verificar si se 'sabía' debido a limitaciones objetivas, pero el monto total alcanza cinco veces los estándares establecidos en el segundo a cuarto ítem de las circunstancias 'graves', o causa consecuencias especialmente graves, debe considerarse como delito de ayuda.

Si no se cumplen las circunstancias anteriores y no se alcanza el estándar de incriminación, también puede recibir sanciones administrativas. Según la (Ley de Ciberseguridad) y la (Ley contra el Fraude Telefónico), saber que otros participan en actividades que ponen en peligro la seguridad de la red y brindarles apoyo técnico, publicidad, liquidación y otros tipos de ayuda resultará en la confiscación de las ganancias ilícitas por parte de la policía, con una detención de hasta cinco días y una multa de entre 50,000 y 500,000 yuanes; la compra, venta, alquiler o préstamo ilegal de tarjetas SIM, tarjetas de IoT, líneas telefónicas, puertos de mensajes de texto, cuentas bancarias, cuentas de pago, cuentas de internet, etc., proporcionar ayuda para la verificación de identidad, o usar la identidad de otros o crear relaciones de agencia falsas para abrir dichas cuentas, resultará en la confiscación de las ganancias ilícitas y multas de una a diez veces el monto de las ganancias ilícitas, y si no hay ganancias ilícitas o estas son inferiores a 20,000 yuanes, se impondrá una multa de hasta 200,000 yuanes.

En relación con las circunstancias del Caso Uno, las acciones de compra y venta de criptomonedas a bajo precio por parte de Shen y otros no necesariamente implican riesgos criminales, como se menciona en el artículo publicado por el bufete de abogados Mankun (Los comerciantes OTC de criptomonedas no tocan divisas, ¿también están involucrados en operaciones ilegales? | Guía para prevenir riesgos penales en startups de Web3 (Parte 3)). Sin embargo, debido a la negligencia o impulsados por intereses, no implementaron estrictamente los procedimientos de identificación del cliente (KYC), y carecieron de medidas de monitoreo para transacciones anormales, al recibir fondos de actividades delictivas, incluso si subjetivamente Shen no tenía intención criminal, aún enfrenta un riesgo penal considerable. Una vez que se confirme el delito de origen, su arbitraje podría transformarse en una conducta de ayuda para transferir fondos criminales, considerando el volumen de transacciones, la frecuencia y las ganancias, es probable que se presume que sabía que los fondos estaban relacionados con actividades delictivas, constituyendo así el delito de ayuda. Especialmente tras el inicio de la Operación de Corte de Tarjetas, se ha intensificado la represión contra las entidades involucradas en la cadena de casos, y la extensión de la presunción de conocimiento se ha ampliado constantemente. Si se presenta cualquier anomalía en la cadena de fondos involucrada, existe un alto riesgo de implicación penal.

De manera similar, en el Caso Dos, proporcionar tecnología de software en sí no implica una situación delictiva. Sin embargo, dado que Li proporcionó la funcionalidad técnica en el contexto de la solicitud de Zhang, se puede presumir que Li aún proporcionó asistencia técnica en el caso de que Zhang estuviera involucrado en un delito, y si se confirma el delito de Zhang, Li será considerado como cómplice. Situaciones similares, como la creación de interfaces de publicidad o la construcción de herramientas VPN para evadir la supervisión, si se verifica que tienen una fuerte relación objetiva con el delito de origen, incluso si algunos proyectos afirman no estar al tanto, todavía tienen un alto riesgo de implicación en el delito de ayuda.

Prevención de riesgos del delito de ayuda

Con un conocimiento claro del delito de ayuda, podemos abordar los siguientes aspectos para mitigar el riesgo involucrado:

Profesionales

Fortalecer el proceso KYC: Aumentar el mecanismo de revisión de identidad del cliente, aclarar la fuente de los fondos del cliente y evitar transacciones con clientes cuya fuente de fondos no sea clara. Al mismo tiempo, establecer límites de transacción para los clientes y revisar regularmente las cuentas de transacción sospechosas.

Rechazar transacciones sospechosas: Para los negocios que claramente saben o se juzga que es muy probable que la contraparte esté involucrada en actividades delictivas, deben ser rechazados de inmediato. Si la contraparte utiliza los fondos de la transacción para inversiones u otros propósitos, se debe estar alerta sobre la posibilidad de que el objeto de inversión contenga elementos criminales, evitando que plataformas delictivas utilicen su posición como intermediario para la transferencia de fondos.

Prevenir actividades de reventa: Los comerciantes de USDT deben prevenir transacciones grandes y frecuentes, evitando proporcionar ayuda para actividades potencialmente ilegales y evitando ser utilizados por grupos delictivos. También deben adherirse a precios de transacción razonables y que se ajusten a la situación del mercado.

Proyectos

Fortalecer los términos del acuerdo de usuario y las cláusulas de exención de responsabilidad: Incluir en el acuerdo de usuario del proyecto una cláusula de 'uso ilegal prohibido' y especificar que las consecuencias legales derivadas del uso indebido por parte del usuario serán asumidas por él. El acuerdo también puede estipular que si se descubre que un usuario lleva a cabo actividades ilegales, la plataforma tiene el derecho de terminar su acceso.
Implementar seguimiento del uso de API y gestión de riesgos: Realizar una gestión de autorización por niveles para tecnologías de código abierto y interfaces API, asegurando que las actividades de alto riesgo requieran más verificación de información. Al mismo tiempo, implementar un sistema de seguimiento de uso y estrategias de gestión de riesgos, manteniendo alerta a las cuentas que llaman frecuentemente a las interfaces, deteniendo el acceso si se alcanzan límites rojos.
Revisión de cumplimiento técnico: Realizar revisiones de cumplimiento de manera regular sobre los servicios técnicos y la estructura de la plataforma, e implementar medidas de supervisión especiales para escenarios de uso de alto riesgo. Estar alerta al manejar transacciones de grandes sumas de dinero, asegurando que la plataforma no sea utilizada por actividades ilícitas.

Resumen

En la industria de las criptomonedas, los profesionales y partes involucradas, al llevar a cabo negocios, subjetivamente no tienen intención delictiva y objetivamente han tomado ciertas medidas de prevención, pero a menudo pueden verse involucrados en delitos como el de ayuda debido a negligencia o medidas de cumplimiento inadecuadas. Por lo tanto, por un lado, debemos mantenernos sensibles a los riesgos legales; ya sea a través de estrictas medidas KYC/AML o mecanismos de revisión de uso del cliente y acuerdos de cumplimiento, todos pueden reducir efectivamente el riesgo penal relacionado; por otro lado, al enfrentar problemas legales potenciales o al haber infringido leyes y regulaciones, buscar la ayuda de abogados profesionales de manera oportuna es una elección clara para evitar o reducir el daño que pueda causar el riesgo.

El abogado Mankun continuará proporcionando respuestas a diversas preguntas de cumplimiento comunes en blockchain, abriendo caminos seguros y conformes hacia el futuro para más emprendedores e inversionistas. ¡Estén atentos!