德克薩斯州監管機構要求 Sam Bankman-Fried 出席 2023 年 2 月 2 日的聽證會，以回答有關 FTX US 通過其收益服務提供未註冊證券產品的指控。該通知由德克薩斯州證券委員會 (TSSB) 公佈。
TSSB 安排了行政聽證會，指控 Bankman-Fried 的公司在德克薩斯州違反了證券規定。然而，這位聲名狼藉的首席執行官不再經營他創立的公司。董事會向 Bankman-Fried 在巴哈馬的地址發送了一封掛號信，通知他聽證會的消息，並建議通過 Zoom 進行聽證會。
在 11 月 22 日的聽證通知中，FTX Capital Markets LLC 已在董事會註冊爲交易商，並且“德克薩斯州人可以通過該公司買賣公開上市的股票。”爲了制止該州的證券欺詐行爲，向受影響的投資者補償資金，並對 Bankman-Fried 實施制裁，該州監管機構要求對 FTX 發出停止令。
多家機構正在調查 FTX 案件
當執法局局長喬·羅通達 (Joe Rotunda) 在 Voyager Digital 破產案中聲稱 FTX US 可能違反了管理證券產品註冊和銷售的州法律，因爲它向美國客戶提供了收益產品時，TSSB 開始調查 FTX US 的活動。
在 10 月份紐約舉行的小組活動上，Rotunda 在接受 FTX 總法律顧問 Ryne Miller 採訪時表示，他考慮將執法行動作爲最後的手段。他指出，FTX 到目前爲止一直很合作，董事會希望在採取任何執法行動之前與公司解決問題。
在州政府調查之前，可能會有幾項針對 FTX 內部事件的聯邦和國際調查。美國證券交易委員會 (SEC)、司法部 (DOJ)、巴哈馬警方以及參議員伊麗莎白·沃倫 (Elizabeth Warren) 和迪克·德賓 (Dick Durbin) 正在積極調查導致這家巴哈馬交易所倒閉的原因。
即將召開的幾場國會委員會會議議程中都包括對 FTX 和 SBF 的討論。不過，FTX 管理層表示，將遵守美國證券交易委員會和美國司法部的所有調查。
在一次採訪中，Sam Bankman-Fried 最近對他處理 FTX 倒閉和隨後的破產申請的方式道歉。
