周一，美国证券交易委员会（SEC）对币安提出一系列指控，这是该机构历史上针对加密货币行业最重大的执法行动之一。

让我们来看看监管机构对该交易所最令人震惊的指控，以及币安对其指控的回应。

币安做了什么？

这份长达 136 页的文件指控币安和币安美国参与加密资产证券的“未注册的发行和销售”，同时在未经事先注册的情况下发挥“交易所、经纪自营商和清算机构”的作用。

其非法证券发行包括收益生成计划“BNB Vault”和“Simple Earn”，以及该平台的原生代币 BNB 和稳定币 BUSD。BNB 目前是按市值计算的第四大加密货币，币安持有其总供应量的很大一部分。

美国证券交易委员会表示，由于缺乏对注册交易所和经纪交易商的典型监督，币安还以受监管公司无法做到的方式转移和混合客户资产。

例如，该机构表示，币安和币安美国将两个平台数十亿美元的用户资产混合在一个名为“Merit Peaked Limited”的实体内，该实体由币安及其首席执行官赵长鹏 (CZ) 控制。

这些资产随后被转移给第三方——类似于前 FTX 老板 Sam Bankman-Fried 在他现已倒闭的交易所所做的。

总体而言，诉讼声称，尽管币安假装独立于美国实体，但币安和捷克共和国对币安美国公司及其平台上的资产实施了控制。

它还指责币安秘密继续在国际交易所为其最有价值的美国客户提供服务，正如美国商品和期货交易委员会 3 月份指控的那样。

最后，SEC 指控赵长鹏控制的一家名为“Sigma Chain”的实体在币安美国站从事虚假交易，以抬高平台上某些资产的交易量和估值。这是可能的，因为该实体没有实施公司管理层向投资者承诺的“监视或操纵交易控制”。

币安的惩罚和回应

作为对其违规行为的惩罚，SEC 试图全面禁止币安从事证券和加密货币交易业务，并对其行为所产生的任何不义之财支付罚款，外加判决前利息。

在一封公开回应信中，币安指责美国证券交易委员会没有优先考虑投资者，而是试图在监管加密货币方面获得相对于其他监管机构的“管辖权”。

该公司写道：“币安和币安附属平台（包括 Binance.US）上的所有用户资产都是安全的，我们将坚决反驳任何相反的指控。”

币安否认了路透社上个月提出的将用户资金与公司资金混合的说法，称发生的任何“混合”都只是将用户的美元存款转换为 BUSD。

《SEC 诉币安案中最严重的 3 项索赔》一文最先出现在 CryptoPotato 上。