9 月 3 日，美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 Galois Capital Management 提出指控，指控其未能妥善保管客户资产，特别是涉及现已倒闭的加密货币交易所 FTX 持有的资金。
违反美国证券交易委员会托管规则
SEC 指控 Galois Capital 违反了该机构的托管规则，该规则规定投资顾问必须将客户资金交给“合格托管人”，例如注册银行或经纪自营商。据报道，Galois 在多家加密货币交易所持有加密资产，其中包括 2022 年 11 月倒闭的 FTX Trading Ltd.。
FTX的崩溃导致Galois损失了大约一半的资产，使投资者面临巨大的风险。美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管 Corey Schuster 表示，该公司的行为未能保护投资者资金。他表示，“我们将继续追究违反投资者保护核心义务的顾问的责任。”
数位资产托管
自 2021 年以来，包括 Anchorage Digital Bank、Fireblocks Trust Company、Coinbase Custody Trust 和 Fidelity Digital Asset Services 在内的多家公司已成为合格的数位资产托管人。然而，FTX 从未在其中。该公司的倒闭导致数十亿美元的客户资金因管理不善和涉嫌诈欺而无法动用。
误导性的赎回做法
美国证券交易委员会进一步指控 Galois Capital 在赎回所需的通知期限方面误导了投资者。据报道，该公司告诉一些投资者，赎回需要至少提前五个工作天通知，而允许其他投资者在更少的情况下赎回。
处罚和投资者赔偿
作为对这些指控的回应，Galois Capital 同意支付 22.5 万美元的民事罚款，这笔罚款将分配给因基金管理不善而受到伤害的投资者。
此案例提醒人们适当保管资产和保护投资者的重要性，特别是在快速发展的加密货币市场中。
