Chỉ một tháng trước, mùi của một cuộc đọ sức đã lan tràn khi Gary Gensler, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), bày tỏ sự chán ghét đối với Binance trong cuộc thẩm vấn của Quốc hội. Dán nhãn sàn giao dịch tiền điện tử là kẻ lừa dối khách hàng và lách luật chứng khoán của Hoa Kỳ, Gensler báo hiệu một cơn bão đang ập đến.

Chuyển nhanh đến ngày hôm nay, Binance nhận thấy mình đã lọt vào tầm ngắm của SEC. Một vụ kiện chính thức chống lại Binance, CEO và các bên liên quan đã được đệ trình, cáo buộc vi phạm nghiêm trọng luật chứng khoán liên bang. Theo SEC, những vi phạm được cho là này đã gây nguy hiểm cho tài sản của các nhà đầu tư và tạo điều kiện cho bị cáo tích lũy lợi nhuận một cách bất hợp pháp với tổng trị giá hàng tỷ USD.

Trước khi đi sâu vào vụ kiện, điều quan trọng là phải hiểu mọi việc diễn ra như thế nào...

Có một số chi tiết quan trọng tạo tiền đề cho cuộc chiến pháp lý tiếp theo. Đây không phải là hoạt động thường xuyên của SEC.

- Chủ tịch SEC Gary Gensler là một trong những nhà lãnh đạo gây nhiều tranh cãi nhất cho đến nay.

Phong cách lãnh đạo của ông khác biệt đáng kể so với những người tiền nhiệm, gây ra bầu không khí căng thẳng giữa SEC và các công ty được quản lý.

Trước đây, SEC thường xử lý các vấn đề tuân thủ theo cách thúc đẩy đối thoại giữa doanh nghiệp và cơ quan quản lý. Tuy nhiên, những nỗ lực nhằm duy trì truyền thống giao tiếp cởi mở này dưới sự lãnh đạo của Gensler đã vấp phải sự im lặng. Một điểm đáng lo ngại là Gensler thường từ chối trả lời các câu hỏi, ngay cả khi ông là người có thẩm quyền duy nhất có khả năng trả lời.

Sự im lặng của anh ấy đã nói lên nhiều điều khi các công ty, sau khi bị bỏ qua, nhận thấy mình đang phải hứng chịu một vụ kiện của SEC. Một đại diện quốc hội lập luận: “Việc tận dụng các hoạt động thực thi để giải thích luật trong một ngành đang phát triển không phải là một cách tiếp cận pháp lý hiệu quả và công bằng”.

Chủ tịch SEC Gary Gensler nhận câu hỏi từ Quốc hội.

- Dưới thời Gensler, chúng ta đã chứng kiến ​​một lượng lớn nhân viên bất mãn rời bỏ SEC, và các doanh nghiệp không hài lòng rời bỏ đất nước...

Phong cách quản lý của Gensler đã gây tranh cãi, gây ra sự chỉ trích từ bên trong SEC. Ủy viên Hester Pierce mô tả khả năng lãnh đạo của ông là 'thờ ơ', chỉ trích việc phụ thuộc vào các hoạt động thực thi để giải thích luật pháp trong một ngành mới nổi là kém hiệu quả và không công bằng.

Một minh họa kỳ lạ và đáng lo ngại về hoạt động của SEC là sự tương tác của nó với Coinbase.

Mặc dù đã nhận được sự chấp thuận của SEC và niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán sau khi tiết lộ chi tiết về hoạt động, Coinbase, không có bất kỳ thay đổi nào về hoạt động, đã nhận được Thông báo của Wells nêu rõ một vụ kiện sắp xảy ra vì những vi phạm tiềm ẩn.

Về cơ bản, sau khi được SEC phê duyệt và đầu tư hàng trăm triệu đô la sau đó, cổ phiếu tương tự hiện đang gặp rủi ro do hành động pháp lý có chủ đích của SEC mặc dù không có thay đổi nào trong hoạt động kinh doanh.

Bị chỉ trích vì thiếu hành động khi thực sự cần đến SEC - Sự cố FTX đã xảy ra trên Gensler's Watch.

Trong khi các công ty tìm kiếm hướng dẫn bị phớt lờ, sau đó bị kiện vì vi phạm các quy tắc không được tiết lộ, FTX, dưới sự giám sát của Gensler, đã trở thành sàn giao dịch toàn cầu số 2 mà không có bất kỳ sự can thiệp nào. Trớ trêu thay, Giám đốc điều hành Binance, hiện đang phải đối mặt với một vụ kiện, đã vạch trần hành vi gian lận cơ bản của FTX.

SEC dễ thấy bởi sự vắng mặt của nó khi người dùng giao dịch các tài sản không tồn tại hoặc bị thất lạc do kế toán thiếu sót và gian lận của FTX.

Đây không phải là cáo buộc hình sự.

Vụ kiện tìm kiếm các hình phạt tài chính đối với hành vi vi phạm quy định. Cho đến nay, không có việc giam giữ hình sự nào có thể xảy ra do các hành động pháp lý được thực hiện.

Tên định kỳ bạn sẽ thấy trong phần 'Giao dịch BAM'.

Được liệt kê là 'chủ sở hữu' của Binance.us, BAM Trading được thành lập với mục đích tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ. Tuy nhiên, SEC cáo buộc rằng Giám đốc điều hành Binance.com CZ kiểm soát cả Binance.com và Binance.us, ngụ ý rằng BAM Trading chỉ là vỏ bọc cho các hoạt động của Binance tại Hoa Kỳ.

Được trang bị nền tảng này, chúng ta hãy đi sâu vào vụ kiện:

SEC cáo buộc Binance và BAM Trading có các hành vi lừa đảo, lôi kéo các nhà đầu tư Hoa Kỳ mua, bán và giao dịch tài sản tiền điện tử thông qua các nền tảng trực tuyến chưa đăng ký của họ, Binance.com và Binance.US. Các bị cáo bị cáo buộc đã cung cấp chứng khoán tài sản tiền điện tử trái phép, gây nguy hiểm cho sự giàu có của nhà đầu tư.

Các khoản phí này còn áp dụng cho các hoạt động của Binance và BAM Trading, do Zhao Changpeng chỉ đạo, vì đã cung cấp các dịch vụ thị trường chứng khoán—giao dịch, môi giới và thanh toán bù trừ—trên nền tảng của họ mà không có sự cho phép của SEC.

Hơn nữa, vụ kiện cáo buộc rằng Binance và BAM Trading đã tham gia vào các hoạt động chào bán và chào bán chứng khoán tài sản tiền điện tử bất hợp pháp, chưa đăng ký, che giấu thông tin quan trọng liên quan đến đầu tư.

Một cáo buộc khác tập trung vào những lời hứa dối trá của BAM Trading và BAM Management về các biện pháp kiểm soát của Nền tảng Binance.US, đồng thời bị cáo buộc tích lũy khoảng 200 triệu USD từ các nhà đầu tư tư nhân và hàng tỷ USD khối lượng giao dịch.

Vụ kiện tiếp tục cáo buộc Binance hoạt động ngầm, cáo buộc chiến lược gồm nhiều bước kể từ năm 2018 để trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ. Kế hoạch này liên quan đến việc thành lập các thực thể BAM ở Hoa Kỳ dưới sự kiểm soát của Zhao và Binance, cải trang thành các nhà điều hành độc lập của Nền tảng Binance.US.

Hơn nữa, các bị cáo còn bị cáo buộc lách luật giám sát của Hoa Kỳ trong khi cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cho khách hàng Hoa Kỳ. Các bị cáo cũng được cho là đã không thực hiện giám sát giao dịch quan trọng hoặc kiểm soát giao dịch mang tính thao túng, dẫn đến 'giao dịch rửa tiền' và tự xử lý trên Nền tảng Binance.US.

Vụ kiện miêu tả Binance và BAM Trading là những người cố tình trốn tránh các yêu cầu tiết lộ quan trọng cũng như các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư và thị trường khác, do đó vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Binance thề sẽ giữ vững lập trường của mình...

Vì báo cáo này đang được chuẩn bị nên cả Binance.com và Binance.US đều phản hồi.

Phản hồi của Binance.US nhấn mạnh rằng "vụ kiện là vô căn cứ và chúng tôi có ý định bảo vệ mình một cách mạnh mẽ." Tuyên bố đầy đủ có sẵn trên tài khoản Twitter của họ.

Binance.com đã tố cáo hành động của SEC trên trang web của họ, khẳng định SEC không có "lý do gì" để cho rằng tài sản của khách hàng đang gặp rủi ro. Họ tuyên bố rằng thay vì tham gia vào một cuộc đối thoại hữu ích về tính an toàn và bảo mật của nền tảng, SEC lại muốn "gây chú ý".

Giám đốc điều hành và Người sáng lập CZ đã lên Twitter, bình chọn một cách mỉa mai "Ai bảo vệ bạn nhiều hơn?" giữa SEC và Binance—trong đó Binance dẫn đầu 85%. Anh ta cũng đăng lại thông báo về vụ kiện của Chủ tịch SEC, hỏi một cách khiêu khích "Tự hỏi liệu anh ta có bao giờ đọc những bình luận dưới bài đăng của mình từ những người tiêu dùng mà anh ta lẽ ra phải bảo vệ không?"

-------Tác giả: Bàn tin tức Mark PippenLondon | Tin tức mới nhất về tiền điện tử

Đăng ký GCP trong trình đọc