• FIU Hàn Quốc đã chuyển hồ sơ Aegis Ventures, Tether Max và Super Trust để điều tra vào ngày 30 tháng 10.

• FIU đề nghị chặn quyền truy cập trong nước vào trang web và ứng dụng của Tether Max và Super Trust.

• Hoạt động không đăng ký có thể bị phạt tù đến năm năm hoặc phạt tiền 50 triệu won.

FIU Chuyển Hồ Sơ Ba Đơn Vị Vận Hành Chưa Đăng Ký

Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) Hàn Quốc đã chuyển hồ sơ ba đơn vị vận hành tài sản ảo chưa đăng ký — Aegis Ventures, Tether Max và Super Trust — đến các cơ quan công tố vào ngày 30 tháng 10, đồng thời đề nghị Ủy ban Tiêu chuẩn Truyền thông Hàn Quốc chặn quyền truy cập trong nước vào trang web và ứng dụng di động của hai đơn vị trong số đó là Tether Max và Super Trust. FIU, cơ quan chống rửa tiền trực thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính, chuyển các trường hợp bị nghi vi phạm cho điều tra viên xử lý; đề nghị chặn quyền truy cập còn đi xa hơn khi nhằm ngăn người dùng truy cập các nền tảng trong thời gian vụ việc được giải quyết. Aegis Ventures chỉ có tên trong hồ sơ chuyển đi. FIU không đề nghị chặn đơn vị này vì công ty không vận hành trang web hoặc ứng dụng riêng dành cho hoạt động kinh doanh tài sản ảo, dù trang chủ chung của công ty vẫn hoạt động. Cơ quan quản lý nêu hai mục tiêu của động thái này: tăng cường thực thi pháp luật đối với các đơn vị vận hành chưa đăng ký trên thị trường Web3 trong nước và hạn chế người dùng truy cập các trang web kinh doanh bất hợp pháp. Theo Đạo luật Thông tin Tài chính Cụ thể, nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo phải đăng ký với FIU trước khi tiến hành kinh doanh; các đơn vị ở nước ngoài nhắm đến người dùng Hàn Quốc cũng chịu cùng nghĩa vụ này, bao gồm các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền và xác minh danh tính khách hàng (KYC) theo yêu cầu đăng ký. Hoạt động không đăng ký có thể bị phạt tù đến năm năm hoặc phạt tiền 50 triệu won. Các biện pháp này được đưa ra trong một thị trường có phạm vi cấp phép khá hẹp: tính đến ngày 30 tháng 9, danh sách của FIU có 28 nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo đã đăng ký. Chưa có quyết định cuối cùng nào trong động thái ngày 30 tháng 10. Kết quả xem xét của ủy ban, thời điểm thực hiện lệnh chặn (nếu có) và tiến độ xử lý các hồ sơ hình sự vẫn chưa được công bố; cơ quan quản lý cũng chưa xác nhận liệu bất kỳ công ty nào trong ba công ty có bị buộc tội hay không.

Bithumb tạm dừng giao dịch chuyển tiền với ba công ty

Trong thông báo chính thức được công bố ngày 30 tháng 10, Bithumb đã thêm Tether Max, Super Trust và Aegis Ventures vào danh sách hạn chế nạp và rút tiền; danh sách công khai các đơn vị vận hành chưa đăng ký của Upbit cũng có cùng ba cái tên này. Các biện pháp của sàn giao dịch và yêu cầu chặn của cơ quan quản lý được tiến hành theo những kênh riêng biệt. Giới hạn nạp và rút tiền ngăn người dùng chuyển tài sản ảo giữa tài khoản trên sàn của họ và các công ty bị gắn cờ; yêu cầu chặn trang web và ứng dụng nhắm đến các đường truy cập trực tuyến và chỉ có hiệu lực sau khi được xem xét. Yêu cầu không phải là lệnh. Ủy ban Tiêu chuẩn Truyền thông Hàn Quốc xét xử từng vụ việc rồi quyết định chặn dịch vụ hay chấm dứt việc sử dụng dịch vụ đó. Sự khác biệt này rất quan trọng về thời điểm: tài liệu ngày 13 tháng 10 của FSC cho biết ủy ban đã xét xử 27 yêu cầu chặn trang web trước đó trong các phiên họp ngày 6 và 7 tháng 10, quyết định chặn hoặc chấm dứt việc sử dụng đối với từng yêu cầu; trong khi đó, hai yêu cầu mới vẫn đang ở giai đoạn xem xét và tách biệt với 27 vụ việc kia. Những tài liệu tương tự cũng mô tả một mặt trận thứ hai: việc cài đặt mới và cập nhật ứng dụng của các đơn vị vận hành chưa đăng ký đang bị chặn trên kho ứng dụng Google và Apple; việc sử dụng bị chấm dứt khi máy chủ hoặc đơn vị vận hành đặt trong nước, còn bị chặn khi ở nước ngoài. Những điều mà các yêu cầu mới không xác lập cũng rõ ràng không kém: thông báo chính thức của sàn giao dịch và các công bố của cơ quan quản lý chưa đưa ra bất kỳ kết luận tư pháp nào; chưa có tòa án nào phán quyết về hành vi của ba công ty và cũng chưa xác nhận hình phạt hình sự nào. Trong tài liệu ngày 14 tháng 10, FIU cho biết sẽ yêu cầu xét xử bất cứ khi nào phát hiện hoạt động chưa đăng ký, kể cả khi không có báo cáo từ nạn nhân, đồng thời sẽ tiếp tục xem xét khi xuất hiện các đơn vị vận hành mới hoặc các trang web thay thế.

Việc xét xử vẫn đang chờ xử lý

Trình tự này cho thấy việc thực thi được triển khai theo nhiều lớp: FIU chuyển các pháp nhân đến cơ quan điều tra, quy trình xem xét về truyền thông xử lý các đường truy cập, còn các giới hạn từ phía sàn giao dịch tạm thời đóng băng những cầu nối tài sản giữa các nền tảng đã đăng ký và các công ty bị gắn cờ. Các yêu cầu chặn không có hiệu lực ngay lập tức, vì vậy những mốc quyết định tiếp theo là phán quyết của ủy ban về các yêu cầu liên quan đến Tether Max và Super Trust, cùng với bất kỳ xác nhận nào từ công tố viên rằng vụ án đã được mở đối với cả ba công ty. Các giao dịch liên quan đến nền tảng chưa đăng ký cũng nằm ngoài phạm vi sàng lọc mà các sàn giao dịch đã đăng ký áp dụng, chẳng hạn như việc phát hiện tiền được chuyển đến một dịch vụ trộn tiền mã hóa—một phần trong những rủi ro đối với người dùng mà FIU viện dẫn. Cho đến nay, việc thực thi đã diễn ra nhanh hơn quá trình xét xử, và chính khoảng cách đó là nơi người dùng hiện đang phải đối mặt với rủi ro.