Tiêu đề ban đầu: Ripple vs SEC - cuộc đối đầu trị giá 200 triệu đô la đã được ấp ủ trong hai thập kỷ

Tác giả gốc: Tyler Pearson, DL News

Biên soạn bởi: Heilsman, ChainCatcher

Cuộc chiến của Ripple với SEC còn lâu mới kết thúc.

Sàn giao dịch tiền điện tử và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đang chuẩn bị đưa nó ra tòa vào quý 2 năm sau.

Trước đây, Giám đốc điều hành Ripple Brad Garlinghouse cho biết công ty đã trả hơn 200 triệu USD phí pháp lý cho đến nay.

Khi Thẩm phán quận Hoa Kỳ Analisa Torres ra phán quyết một phần có lợi cho Ripple vào tháng 7, một số chuyên gia về tiền điện tử đã ca ngợi đây là một chiến thắng “rõ ràng” cho Ripple.

XRP, token được Ripple sử dụng để tạo thuận lợi cho các giao dịch trên mạng của mình, đã tăng giá sau phán quyết.

Tuy nhiên, SEC, do Chủ tịch SEC Gary Gensler đứng đầu, vẫn không để Ripple thoát khỏi khó khăn. Kể từ sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX vào năm ngoái, SEC đã đưa ra một loạt các hành động thực thi chống lại ngành này, bao gồm cả việc nộp đơn kiện các sàn giao dịch tiền điện tử Binance và Coinbase.

Tuần này, một thẩm phán đã bác bỏ đề nghị kháng cáo một phần quyết định của Ripple của SEC. Mặc dù đây là một trở ngại đối với các cơ quan quản lý nhưng vụ việc vẫn dự kiến ​​​​sẽ được xét xử vào năm 2024, với các phần khác vẫn chưa được quyết định.

Chúng tôi đã tổng hợp dòng thời gian về các vụ kiện của SEC và Ripple để giúp hiểu những gì đang diễn ra: làm thế nào các vụ việc lại đi đến thời điểm này và điều gì có thể xảy ra tiếp theo.

năm 2004

• Nguồn gốc của Ripple bắt đầu từ năm 2004, khi lập trình viên người Canada Ryan Fugger tung ra RipplePay, một chương trình thanh toán ngang hàng có trước công nghệ blockchain vài năm. Nó dựa vào một số hình thức IOU kỹ thuật số hoặc tín dụng thay vì tiền điện tử.

năm 2011

• Tháng 5: Mọi thứ thực sự bắt đầu vào năm 2011, khi nhà mật mã học David Schwartz, người sáng lập Mt. Gox Jed McCaleb, nhà thiết kế trò chơi điện tử và chiến lược gia trưởng Arthur Britto bắt đầu quan tâm đến Bitcoin. Họ cùng nhau tìm cách phát triển một hệ thống hiệu quả hơn mà không yêu cầu khai thác bằng chứng công việc.

• Năm 2011, McCaleb đã xuất bản một bài viết trên diễn đàn Bitcointalk chỉ trích việc tiêu thụ năng lượng khi khai thác Bitcoin.

2012

• Tháng 6: Schwartz, McCaleb và Britto mua quyền đối với tên và thương hiệu RipplePay của Fugger. Họ đổi tên tổ chức là Ripple Labs. Nhóm đã ra mắt sổ cái XRP.

• Tháng 8: Nhà đầu tư thiên thần Chris Larsen gia nhập Ripple, cuối cùng trở thành giám đốc điều hành của Ripple.

• Ripple Labs đã phát triển cơ sở hạ tầng chuỗi khối của Ripple, tạo ra mạng thanh toán RippleNet.

Năm 2013

• Tháng 4: Ripple đã nhận được 3,5 triệu USD tài trợ từ nhiều nhà đầu tư, nhưng tổng số tiền không được tiết lộ vào thời điểm đó.

• Tháng 7: McCaleb rời Ripple để bắt đầu một dự án mới.

Năm 2014

• Ngày 18 tháng 2: MIT Technology Review đã vinh danh Ripple Labs vào danh sách 50 công ty thông minh nhất, xếp hạng Ripple thứ 50.

• Tháng 6: McCaleb ra mắt đối thủ cạnh tranh của Ripple, Stellar. Trước đây anh ấy đã kiếm được 9 tỷ XRP, trị giá khoảng 126 triệu đô la vào thời điểm đó, nhờ những ngày đầu làm người sáng lập và nhà phát triển. Vào năm 2021, có thông tin tiết lộ rằng McCaleb đã bán số cổ phần của mình với giá hơn 2 tỷ USD khi giá XRP tăng lên.

• Tháng 9: Ripple công bố quan hệ đối tác với Ngân hàng CBW và Ngân hàng Cross River. Công ty cho biết họ là ngân hàng đầu tiên của Hoa Kỳ áp dụng cơ sở hạ tầng giao dịch phân tán nguồn mở của Ripple.

2015

• Tháng 4: Ripple thuê cựu COO của Yahoo Brad Garlinghouse cho một vai trò tại mạng thanh toán. Garlinghouse bắt đầu tiếp thị mã thông báo XRP để các ngân hàng và tổ chức sử dụng làm tiền tệ cầu nối và thay thế SWIFT.

• Tháng 5: FinCEN phạt Ripple Labs 700.000 USD, “hành động thực thi dân sự đầu tiên chống lại một đại lý tiền ảo” ở Hoa Kỳ, theo cơ quan quản lý. Cơ quan này cáo buộc Ripple “cố tình vi phạm” nhiều quy định, bao gồm bán tiền kỹ thuật số mà không đăng ký và không thực hiện các biện pháp chống rửa tiền. Ripple phải trả 450.000 USD ngay lập tức để trang trải một phần tiền phạt và phải thanh toán phần còn lại trong vòng 30 ngày.

• Tháng 10: Ripple Labs đổi tên thành Ripple.

• Ripple đã chi tổng cộng 150.000 USD cho hoạt động vận động hành lang ở Hoa Kỳ vào năm 2015, theo OpenSecrets, một tổ chức theo dõi hoạt động vận động hành lang của Hoa Kỳ.

2016

• Tháng 6: Ripple nhận được giấy phép tiền ảo từ Bộ Dịch vụ Tài chính Tiểu bang New York. Nó được nộp dưới tên công ty XRP II LLC.

• Tháng 9: Ripple huy động được 55 triệu USD tài trợ cho Series B từ những người ủng hộ bao gồm Ngân hàng Standard Chartered, Tập đoàn CME và các tổ chức khác.

2017

• Tháng 9: Công ty khởi nghiệp blockchain R3 kiện Ripple Labs về tranh chấp hợp đồng cho phép họ mua XRP với mức chiết khấu đáng kể cho đến năm 2019. Giám đốc điều hành của Ripple đã cố gắng chấm dứt hợp đồng, khiến R3 kiện Ripple. Kể từ đó, R3 đã cung cấp giải pháp cho nhiều dự án tiền kỹ thuật số của ngân hàng trung ương.

• Tháng 12: Giá XRP vượt qua 1 USD từ 0,0063 USD vào ngày 1 tháng 1, tăng 15,873%.

• Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 50.000 USD cho việc vận động hành lang vào năm 2017.

2018

• Tháng 1: Ripple cho biết họ đã cung cấp các sản phẩm xCurrent cho hơn 100 tổ chức tài chính. XRP từng vượt qua Ethereum và trở thành loại tiền điện tử lớn thứ hai theo vốn hóa thị trường sau Bitcoin.

• Tháng 9: Ripple và R3 kết thúc tranh chấp bằng một thỏa thuận kín. Họ giữ bí mật kết quả mặc dù các tài liệu bị rò rỉ vào năm 2020 cho thấy số tiền dàn xếp lên tới hơn 240 triệu USD.

• Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 450.000 USD cho việc vận động hành lang vào năm 2018.

2019

• Ngày 17 tháng 6: Ripple công bố hợp tác với MoneyGram, một trong những công ty chuyển tiền quốc tế lớn nhất, sẽ sử dụng sản phẩm xRapid của Ripple. Sự hợp tác kết thúc vào năm 2021.

• Ngày 16 tháng 12: XRP giảm xuống còn 0,183 USD từ mức cao nhất mọi thời đại là 3,32 USD vào tháng 1 năm 2018. Nó lao dốc khi phần lớn thị trường tiền điện tử phải hứng chịu một thị trường giá xuống.

• Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 220.000 USD cho việc vận động hành lang vào năm 2019.

2020

• Ngày 24 tháng 9: Quỹ Sổ cái XRP (hoặc XRPL) được thành lập như một tổ chức phi lợi nhuận độc lập để thúc đẩy việc áp dụng XRP. Quỹ này đã huy động được 6,5 triệu USD để tạo ra Quỹ cộng đồng XRP và củng cố cơ sở hạ tầng.

• Ngày 21 tháng 12: SEC kiện Ripple Labs cũng như Garlinghouse và Larsen. Cơ quan này cáo buộc rằng Ripple đã tiến hành chào bán chứng khoán chưa đăng ký. Garlinghouse đã bác bỏ cáo buộc của SEC và cam kết công ty sẽ có hành động pháp lý. Sau tin tức này, XRP đã giảm từ 0,58 USD xuống 0,21 USD.

• Ngày 22 tháng 12: Thẩm phán Analisa Torres được phân công phụ trách vụ Ripple.

• Ngày 28 tháng 12: Sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase hủy niêm yết token XRP, trong đó giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, cho rằng các vụ kiện tụng gần đây là lý do chính.

• Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 330.000 USD cho việc vận động hành lang trong suốt năm 2020.

2021

• Ngày 3 tháng 3: Garlinghouse và Larsen thách thức hành động của SEC, lập luận rằng cơ quan này đã không cung cấp cho họ thông báo công bằng rằng mã thông báo XRP của Ripple được phân loại là chứng khoán. Trong thư gửi tòa án, họ nói rằng SEC đã không cung cấp hướng dẫn rõ ràng cho các công ty tiền điện tử – một tuyên bố sẽ được nhiều nhà điều hành tiền điện tử lặp lại dưới một hình thức nào đó trong những năm tới.

• Ngày 8 tháng 3: SEC yêu cầu một buổi điều trần với Thẩm phán Sarah Netburn để giải quyết các khiếu nại về thông báo công bằng của các giám đốc điều hành Ripple và các vấn đề khác.

• Ngày 22 tháng 3: Thẩm phán Netburn phán quyết rằng XRP có giá trị và tiện ích, giúp phân biệt nó với các loại tiền điện tử như Bitcoin. Phán quyết này rất có ý nghĩa vì nó nêu bật sự khác biệt về mặt pháp lý giữa tiền điện tử và mở đường cho các hành động phân loại và thực thi trong tương lai.

• Ngày 13 tháng 4: Ủy viên SEC Hester Peirce đã giới thiệu Đề xuất Cảng An toàn 2.0, sẽ cho các công ty tiền điện tử thời gian ân hạn ba năm “tuân theo một số điều kiện nhất định”, trong đó họ sẽ được “miễn khỏi các điều khoản đăng ký của luật chứng khoán liên bang”. để tạo điều kiện thuận lợi cho việc tham gia và phát triển trong các mạng chức năng hoặc phi tập trung. Bà cũng nói rằng việc bổ nhiệm Gensler làm chủ tịch mới của SEC đánh dấu “thời điểm hoàn hảo để Ủy ban xem xét lại cách sửa đổi các quy tắc của chúng tôi để phù hợp với công nghệ mới này một cách có trách nhiệm”. "

• Ngày 14 tháng 6: Tòa án gia hạn thời hạn của SEC đến ngày 31 tháng 8. Tòa án trước đây đã yêu cầu cơ quan này tiết lộ các chính sách nội bộ của mình liên quan đến giao dịch tiền điện tử, xung đột lợi ích và phân loại chứng khoán.

• Ngày 27 tháng 8: Các luật sư của Ripple đã đệ trình kiến ​​nghị yêu cầu SEC tiết lộ các chính sách của mình liên quan đến giao dịch tiền điện tử giữa các nhân viên đại lý. Đơn kiện đã bị tòa án bác bỏ vào tháng 9.

• Ngày 15 tháng 10: Các chuyên gia phát hiện ra rằng thời hạn đã được ấn định để thu thập ý kiến ​​đóng góp từ những người khác nhau trong lĩnh vực tiền điện tử và tài chính truyền thống. Giai đoạn khám phá được thiết kế để xác định quan điểm của vụ án.

• Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 1,12 triệu USD cho việc vận động hành lang vào năm 2021.

2022

• Ngày 17 tháng 9: Tòa án chấp thuận yêu cầu của Phòng Thương mại Kỹ thuật số, một nhóm ủng hộ tiền điện tử của Hoa Kỳ, nộp bản tóm tắt amicus. Amicus curiae có nghĩa là "bạn của tòa án" và dùng để chỉ một cá nhân hoặc tổ chức không phải là một bên trong vụ án. Bản tóm tắt amicus là một văn bản đệ trình lên tòa án trong đó một người đưa ra các lập luận và đề xuất pháp lý liên quan đến một trường hợp cụ thể. Tóm lại, Phòng Kỹ thuật số không đưa ra quan điểm nào về khẳng định của SEC rằng XRP là chứng khoán chưa đăng ký, nhưng nhấn mạnh điều mà tổ chức này cho là thiếu sự rõ ràng về quy định trong luật tài sản kỹ thuật số.

• Ngày 31 tháng 10: Coinbase nộp đơn thỉnh cầu ngắn gọn lên tòa án liên bang thay mặt cho Ripple Labs. Tóm lại, Coinbase đặt ra câu hỏi liệu SEC có đưa ra thông báo công bằng trước khi thực hiện hành động cưỡng chế chống lại Ripple hay không. Trong vài tháng nữa, vào năm 2023, Coinbase sẽ phải đối mặt với hành động thực thi của SEC.

• Ngày 2 tháng 12: Sau thời hạn ngày 30 tháng 11, SEC và Ripple Labs đưa ra tuyên bố hỗ trợ tới công chúng. Các tài liệu cung cấp cái nhìn sâu sắc mới về lập luận và yêu cầu pháp lý của các bên. Cả hai bên đều kêu gọi Torres, thẩm phán được bổ nhiệm, ra phán quyết có lợi cho họ mà không đưa vụ án ra xét xử.

• Ngày 22 tháng 12: SEC yêu cầu tòa án ngăn chặn việc phát hành “Tài liệu Hinman”, mà Ripple Labs cho là có liên quan đến vụ việc do tính nhạy cảm của chúng. Các tài liệu chứa bản thảo bài phát biểu năm 2018 của cựu Giám đốc SEC William Hinman, trong đó ông tuyên bố rằng ether của Ethereum không phải là chứng khoán.

• Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 1,08 triệu USD cho việc vận động hành lang vào năm 2022.

2023

• Ngày 8 tháng 5: Giám đốc điều hành Garlinghouse cho biết Ripple đã chi 200 triệu USD để bảo vệ vụ kiện của SEC.

• Ngày 6 tháng 6: SEC kiện Coinbase vì điều hành trái phép một sàn giao dịch và tạo điều kiện thuận lợi cho việc giao dịch chứng khoán chưa đăng ký.

• 12 tháng 6: Tài liệu Hinman được phát hành. Mặc dù các tài liệu tiết lộ những nhận xét trước đó của Hinman nhưng tác động của chúng khá im lặng vào thời điểm công bố.

• Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 480.000 USD cho việc vận động hành lang trong nửa đầu năm 2023.

• Ngày 13 tháng 7: Phán quyết chia rẽ trong vụ kiện giữa SEC và Ripple Labs. Torres phán quyết rằng việc bán XRP công khai của Ripple cho các sàn giao dịch không vi phạm luật, nhưng việc cung cấp XRP cho các tổ chức thì có. Người ta đã quyết định rằng vụ án sẽ được xét xử bởi bồi thẩm đoàn. Coinbase và các sàn giao dịch khác đã niêm yết lại XRP sau phán quyết.

• Ngày 21 tháng 7: SEC gợi ý về khả năng kháng cáo sau khi thẩm phán trong vụ án Terraform Labs phản đối phán quyết của Torres.

• Ngày 24 tháng 7: Ông chủ Vương quốc Anh và Châu Âu của Ripple, Sendi Young nói với DL News rằng chiến thắng một phần trước SEC tạo tiền đề cho việc mở rộng quốc tế hơn nữa.

• Ngày 7 tháng 8: Một cựu luật sư của SEC nói với DL News rằng chỉ vì Thẩm phán Terra bác bỏ phán quyết của Torres nên trò chơi của Ripple đã kết thúc. Teresa Goody Guillén, một đối tác tại công ty luật Baker Hostetler và là cựu kiện tụng của SEC, cho biết: “Giống như tòa án này đã bác bỏ phán quyết của XRP một cách rõ ràng, một tòa án khác cũng có thể dễ dàng bác bỏ nó một cách rõ ràng”.

  • Ngày 9 tháng 8: Cùng ngày Thẩm phán Torres ấn định lịch trình dự kiến ​​cho các phiên tòa xét xử bồi thẩm đoàn vào quý 2 năm 2024, SEC thông báo họ sẽ tìm cách kháng cáo một phần quyết định vào tháng 7 của bà.

  • Ngày 17 tháng 8: DL News tiết lộ rằng Ripple là một trong những công ty tiền điện tử chi nhiều tiền nhất cho việc vận động hành lang ở Hoa Kỳ vào năm 2023. Danh sách này bao gồm Binance, Coinbase và Crypto.com.

  • Ngày 28 tháng 8: Ripple thông báo trên X (trước đây là Twitter) rằng họ sẽ tổ chức “lễ kỷ niệm cộng đồng” tại New York vào tháng 9. “Như đã hứa – đã đến lúc dành cho bữa tiệc chiến thắng thực sự,” Garlinghouse tweet.

  • Ngày 6 tháng 9: DL News công bố một báo cáo tuyên bố rằng Ripple đã trả tiền cho các nhà vận động hành lang để cố gắng tác động đến các luật khiến Ủy ban Giao dịch Hàng hóa và Tương lai trở thành cơ quan quản lý tiền điện tử trên thực tế ở Hoa Kỳ. Nhiều người trong cộng đồng tiền điện tử xem CFTC là cơ quan quản lý thân thiện và nhẹ nhàng hơn SEC. Cựu Giám đốc điều hành FTX SBF đã vận động CFTC quản lý tiền điện tử trước khi sàn giao dịch của ông sụp đổ.

  • Ngày 3 tháng 10: Torres từ chối đề nghị của SEC cho phép kháng cáo.