Bởi Ari Redford, giám đốc toàn cầu về chính sách và chính phủ tại TMR Labs, một công ty tình báo blockchain

Biên soạn: Wang Eryu, PANews

• Phiên tòa xét xử người sáng lập và CEO FTX SBF sẽ bắt đầu vào thứ Ba.

• Nhiệm vụ chính trong ngày xét xử đầu tiên là lựa chọn bồi thẩm đoàn.

• Ari Record của TMR Labs chia nhỏ trọng tâm vào ngày đầu tiên dùng thử.

Đúng 9 tháng 20 ngày sau khi bị bắt ở Bahamas, người sáng lập FTX và cựu Giám đốc điều hành Sam Bankman-Fried sẽ hầu tòa tại tòa án liên bang New York trong tuần này vì vai trò lừa gạt khách hàng của sàn giao dịch.

Vụ án của SBF đang diễn ra với tốc độ chóng mặt, liên quan đến việc dẫn độ, nhiều nhân chứng hợp tác và hàng núi bằng chứng.

Những vụ án có quy mô và tầm quan trọng như vậy thường phải mất nhiều năm mới được đưa ra xét xử. Nhưng trước khi cả hai bên đưa ra tuyên bố mở đầu, bồi thẩm đoàn trước tiên phải được lựa chọn. Quá trình này, được gọi là "voir dire", bắt đầu vào ngày mai.

Voir dire, có nghĩa là "nói sự thật" trong tiếng Pháp, là một câu hỏi mà thẩm phán hoặc luật sư sẽ yêu cầu các ứng cử viên bồi thẩm đoàn trong cộng đồng xác định xem họ có phù hợp với vai trò bồi thẩm đoàn hay không.

Nói cách khác, bị đơn ban đầu và tòa án có thể chọn được bồi thẩm đoàn công bằng và nghiêm khắc thông qua quy trình này. Thẩm phán sẽ hỏi các bồi thẩm viên tiềm năng những câu hỏi, bao gồm cả những câu hỏi do chính phủ và luật sư bào chữa đệ trình.

Một số câu hỏi có tính chất cá nhân (du lịch, công việc, y tế), và một số câu hỏi thực chất hơn và nhằm xác định xem bồi thẩm đoàn có quan hệ với các bên trong vụ án hay có thành kiến ​​với bị cáo.

Ví dụ: Bạn đã từng nắm giữ tiền điện tử chưa? Hay bạn đã là khách hàng của FTX? Do tính chất cao của vụ án, luật sư của cả hai bên có thể hỏi mỗi bên mười câu hỏi để loại bỏ những bồi thẩm đoàn không phù hợp.

Mặc dù các câu hỏi phần lớn là một phần của quy trình lựa chọn bồi thẩm đoàn tiêu chuẩn, phiên điều trần sơ bộ cũng là cơ hội đầu tiên để luật sư của cả hai bên đánh giá xem ai sẽ đưa ra phán quyết trong vụ án.

Nó cũng tạo cơ hội cho chính phủ và luật sư bào chữa khéo léo tiến hành phiên điều trần sơ bộ thông qua việc thẩm vấn.

Các công tố viên và luật sư bào chữa có kinh nghiệm sẽ không chỉ lắng nghe câu trả lời của bồi thẩm đoàn mà còn đánh giá ngôn ngữ cơ thể của họ và các hành vi khác phản ánh “thành kiến”.

Đọc các cáo buộc

Trong phiên điều trần sơ bộ, công việc đầu tiên của thẩm phán là đọc trước các cáo buộc chống lại bị cáo cho toàn thể phòng xử án gồm các bồi thẩm viên tiềm năng.

Thẩm phán sẽ giải thích bản cáo trạng (không phải bằng chứng) buộc tội SBF và các cộng sự của nó về tội lừa gạt khách hàng và nhà đầu tư của FTX cũng như âm mưu rửa tiền thu được từ hành vi lừa đảo.

Cụ thể, bản cáo trạng buộc tội SBF bảy tội danh, bao gồm gian lận chuyển khoản, âm mưu thực hiện hành vi lừa đảo chuyển khoản, gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa đối với khách hàng và nhà đầu tư FTX cũng như người cho vay Alameda.

Bản cáo trạng cũng cáo buộc SBF âm mưu rửa tiền và cố gắng che giấu số tiền thu được từ hoạt động lừa đảo.

Trong tất cả các cáo buộc, chỉ có hai cáo buộc (gian lận chuyển khoản đối với khách hàng FTX và người cho vay Alameda) là cáo buộc "đáng kể", có nghĩa là các công tố viên phải chứng minh ngoài sự nghi ngờ hợp lý rằng chính SBF đã tích cực tham gia vào hoạt động tội phạm.

Đạo luật lừa đảo qua đường dây, 18 U.S.C. § 1343, nghiêm cấm việc sử dụng chuyển khoản ngân hàng (trong trường hợp này là Internet) để tham gia vào việc kiếm tiền hoặc bằng cách "giả vờ, tuyên bố hoặc hứa hẹn sai trái hoặc gian lận, truyền đạt hoặc quảng bá" Hành vi của kế hoạch tài sản bị hình sự hóa.

Năm tội danh còn lại là tội "âm mưu", nghĩa là chính phủ phải chứng minh rằng SBF đã lên kế hoạch thực hiện tội ác cùng với ít nhất một người khác.

Trong câu hỏi của bồi thẩm đoàn, Bộ Tư pháp sẽ yêu cầu tòa án giải thích với bồi thẩm đoàn rằng cáo buộc âm mưu, không giống như cáo buộc thực chất, “không yêu cầu bằng chứng cho thấy một tội ác đã thực sự được thực hiện”.

Sự khác biệt này rất quan trọng và sẽ được thẩm phán nhắc lại trong hướng dẫn của bồi thẩm đoàn vào cuối phiên tòa.

Đơn giản hóa thủ tục

Điều này nghe có vẻ khá phức tạp, nhưng các công tố viên có thể sẽ hợp lý hóa quy trình bằng cách đưa ra bằng chứng để chứng minh rằng SBF và những kẻ đồng mưu có ý định lừa đảo hàng loạt khách hàng và nhà đầu tư.

Nếu chính phủ có thể chứng minh được hành vi gian lận một cách hiệu quả thì bị cáo có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý về hầu hết hoặc tất cả các cáo buộc.

Mặt khác, các luật sư của SBF sẽ cho rằng SBF có sự bất cẩn, thiếu năng lực trong công việc nhưng không có ý định phạm tội lừa dối khách hàng và nhà đầu tư.

Các luật sư bào chữa cũng sẽ lập luận rằng SBF đã thực hiện một loạt hành động "theo lời khuyên của luật sư" và có thể loại trừ mục đích phạm tội.

Trong ngày xét xử đầu tiên, những diễn biến trên đều được dự đoán trước.

Còn nhiều điều không thể bỏ qua trong những tuần tới, bao gồm lời khai mở đầu, lời khai từ vô số nhân chứng và hàng núi bằng chứng, bản ghi âm và lời khai từ vòng trong của SBF.

Hôm nay diễn ra chỉ 9 tháng 20 ngày sau vụ bắt giữ SBF và chỉ 11 tháng sau sự sụp đổ của FTX, và vụ án đang diễn ra với tốc độ chưa từng thấy. Chúng ta hãy chờ xem liệu quá trình dùng thử có nhanh như vậy không.

(Nội dung trên được trích dẫn và in lại với sự cho phép của đối tác PANews của chúng tôi, link văn bản gốc )

Tuyên bố: Bài viết chỉ thể hiện quan điểm và ý kiến ​​cá nhân của tác giả, không thể hiện quan điểm và lập trường khách quan của blockchain. Tất cả nội dung và ý kiến ​​chỉ mang tính chất tham khảo và không cấu thành lời khuyên đầu tư. Các nhà đầu tư nên đưa ra quyết định và giao dịch của riêng mình, đồng thời tác giả và Khách hàng Blockchain sẽ không chịu trách nhiệm về bất kỳ tổn thất trực tiếp hoặc gián tiếp nào do giao dịch của nhà đầu tư gây ra.

Bài viết này Điều gì sẽ xảy ra trong ngày đầu tiên ra tòa SBF? Xem quá trình thử nghiệm trước trong một lần! Xuất hiện lần đầu trong Block Guest.