Федеральный судья США отклонил совместное ходатайство платформы Gemini и Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) об отмене соглашения об урегулировании на сумму 5 миллионов долларов, несмотря на то что сама комиссия пришла к выводу: согласно нынешним стандартам правоприменения она, возможно, не стала бы вести это дело.
Судья окружного суда США Элвин Хеллерстайн постановил, что изменение приоритетов CFTC в сфере правоприменения наряду с обвинениями в адрес подразделения комиссии по правоприменению не являются достаточными основаниями для отмены соглашения, заключённого в январе 2025 года.
27 мая CFTC и Gemini попросили суд отменить соглашение после внутренней проверки в ведомстве, выявившей предполагаемые нарушения со стороны отдела правоприменения. Среди них — опора на вызывающего сомнения информатора, ненадлежащее регуляторное давление и попытки не допустить раскрытия доказательств.
Однако постановление сохранило в силе постоянный судебный запрет, запрещающий Gemini делать ложные или вводящие в заблуждение заявления в адрес CFTC. Соглашение также включало запрет на публичное отрицание платформой его выводов, хотя в июне ведомство заявило, что не будет добиваться соблюдения этих ограничений.
Gemini уже выплатила штраф в размере 5 миллионов долларов. Ранее CFTC заявляла, что он не будет возвращён, даже если соглашение впоследствии отменят.
Почему судья отклонил ходатайство?
Хеллерстайн пояснил, что Gemini знала о проблемах в материалах дела ещё до согласия на урегулирование — менее чем за три недели до начала судебного разбирательства. Хотя позднее платформа получила от CFTC дополнительные внутренние документы, судья счёл, что эта новая информация недостаточна для отмены соглашения, на которое Gemini согласилась добровольно.
Судья также отказался опираться на указ президента Дональда Трампа о цифровых активах и новый подход ведомства к правоприменению, заключив, что произошла смена политики, а не существенное изменение закона.
Что это дело означает для аналогичных компаний?
Это дело показывает, как трудно отказаться от соглашений по делам о правоприменении после их подписания, даже если меняются приоритеты регулирующего органа или позднее появляются новые внутренние сведения. Для компаний, работающих с криптовалютами в США, это решение подчёркивает важность тщательной оценки юридических рисков и соблюдения требований до заключения любого соглашения, поскольку впоследствии отменить его может оказаться сложнее, чем кажется.
Эти события происходят на фоне продолжающихся дискуссий о пределах полномочий американских регулирующих органов в отношении сектора цифровых активов и о том, достаточно ли изменений в надзорном подходе, чтобы вновь открыть дела, которые уже были закрыты.