SEC пообещала начать мониторинг криптоброкеров и консультантов.
Агентство полагает, что с помощью этой программы оно сможет проверять соблюдение брокерами требований и многое другое.
Власти будут изучать новые финансовые технологии и практики, используемые брокерами и консультантами.
В прошлом году SEC опубликовала аналогичное заявление, в котором заявила о своих планах в отношении таких категорий, как новые технологии.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) пообещала начать мониторинг криптоброкеров и консультантов, чтобы гарантировать соблюдение ими соответствующих стандартов при выдаче инвестиционных рекомендаций, рекомендаций и советов своим клиентам. Об этом сообщил регулятор, изложив свои планы на 2023 год в заявлении для прессы на своем сайте.
Сегодня мы объявили приоритеты Отдела экзаменов на 2023 год. Отдел ежегодно публикует приоритеты своих проверок, чтобы дать представление о своем подходе, основанном на оценке рисков. Для большего:
— Комиссия по ценным бумагам и биржам США (@SECGov) 7 февраля 2023 г.
Директор отдела экспертиз агентства Ричард Бест объяснил решимость агентства обеспечить соблюдение правил инвестиционными консультантами. Это, по мнению директора, защитит инвесторов.
«Наша программа экспертизы продолжает развиваться и по-прежнему стремится способствовать защите инвесторов посредством высококачественных экспертиз и быть в курсе последних тенденций отрасли и возникающих рисков для инвесторов и рынков», - сказал Бест.
SEC полагает, что эта программа позволит агентству проверять соблюдение брокерами и консультантами практики раскрытия информации, а также практики управления рисками.
Брокеры-дилеры и независимые инвестиционные консультанты (RIA) будут проверяться Отделом экспертиз в отношении новых финансовых технологий и практик, используемых для удовлетворения требований соответствия и маркетинга.
Каждый год регулятор США обычно освещает свои приоритеты через отдел экзаменов. Напомним, что в начале 2022 года оно также опубликовало аналогичное заявление, подтвердив свои планы на этот год.
В заявлении агентство пообещало сосредоточиться на нескольких категориях, включая частные фонды, защиту розничных инвесторов, информационную безопасность и эксплуатационную устойчивость, новые технологии и криптоактивы.
«Приоритеты проверок Отдела на 2022 год определяют ключевые области риска, которые, как мы ожидаем, владельцы регистраций будут бдительно рассматривать, контролировать и смягчать», — отметил председатель SEC Гэри Генслер.
Резолюция 2023 года о брокерах и консультантах была принята, когда агентство расследует соучредителя FTX Сэма Бэнкмана-Фрида и его сообщников по обвинению в мошенничестве с использованием электронных средств и отмывании денег.
Продолжающийся судебный процесс над руководителями FTX со стороны SEC
По данным SEC, руководители FTX использовали биржу, чтобы выманить у инвесторов их активы. В декабре прошлого года агентство обвинило бывшего генерального директора FTX Сэма Бэнкмана-Фрида в мошенничестве с инвесторами, которые вложили в компанию более 1,8 миллиарда долларов.
Среди других руководителей, фигурирующих в деле, — Гэри Ван и Кэролайн Эллисон. Хотя и Ван, и Эллисон признали себя виновными по предъявленным обвинениям, Бэнкман-Фрид еще не сделала того же. Однако сооснователь был освобожден под залог в размере 250 миллионов долларов после его экстрадиции в страну с Багамских островов.
С другой стороны
Регулируя криптопространство, SEC утверждает, что криптовалюты квалифицируются как ценные бумаги. Недавно регулятор подал в суд на LBRY за предоставление токенов LBC без регистрации их в качестве ценных бумаг. Однако суд США постановил, что ценными бумагами считаются только прямые продажи токенов LBC.
Почему вас должно это волновать
В результате неблагоприятных событий прошлого года SEC начинает играть все более активную роль в регулировании криптоиндустрии. Теперь SEC будет расследовать, соблюдают ли компании руководящие принципы в рамках своих усилий по защите инвесторов на криптовалютных рынках.
Вам также может понравиться:
Ripple меняет руководство в преддверии исхода иска XRP – чего ожидать заранее
Законодатель Френч Хилл стремится сделать США центром инноваций в области блокчейна