В целях усиления предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма для поставщиков услуг виртуальных активов Комиссия по финансовому надзору (далее именуемая «Комиссия по финансовому надзору») недавно объявила о «Мерах по регистрации предотвращения отмывания денег для предприятий или персонала, предоставляющих услуги виртуальных активов» (далее а именно: «Меры по регистрации VASP») и пересмотренный проект «Мер по предотвращению отмывания денег и борьбе с финансированием терроризма для платформ виртуальных валют и торговых предприятий» (именуемых: «Меры по предотвращению отмывания денег VASP»). Эти два проекта постановлений стандартизируют систему регистрации, сферу деятельности и соответствующие профилактические меры для поставщиков услуг виртуальных активов.

Основные моменты проекта мер по регистрации VASP

Всего существует 31 проект меры по регистрации VASP, которые в основном регулируют категории бизнеса, системы регистрации филиалов и процедуры регистрации поставщиков услуг виртуальных активов. Ключевые моменты заключаются в следующем:

Категории бизнеса и система регистрации находятся в разработке

Поставщики услуг виртуальных активов подразделяются на обменников, торговых платформ, поставщиков переводов, хранителей и андеррайтеров в зависимости от их вида деятельности и обязаны осуществлять регистрацию для предотвращения отмывания денег соответственно в соответствии с характером своей деятельности (статьи 2 и 3).

Система регистрации имеет четкие условия и процедуры.

Проект определяет требования к ответственному лицу или существенному бенефициару (статья 4), а также документы и процедуры подачи заявок, необходимые для регистрации (статья 5). Кроме того, в нем также четко оговорены срок ведения деятельности, порядок прекращения деятельности (ст. 6), причины отказа в регистрации, аннулирования или аннулирования регистрации (ст. 7 и 8), а также подробно описаны процедуры изменения регистрационных документов (ст. 9).

Бизнес-операторам придется столкнуться с более детальным надзором

Проект содержит подробные правила управления операторами, включая соблюдение законодательства, информационные системы и безопасность, обработку жалоб клиентов, объявление информации и ведение учета и т. д. (статьи 10–15). Кроме того, для различных категорий бизнеса обменники (статьи 16 и 17), торговые платформы (статьи 18–21), провайдеры трансфертов (статья 22), депозитарии (статьи 23–27) и андеррайтеры (разделы 28 и 29) подлежат конкретные требования.

Переходное положение: процесс в течение 3 месяцев

Поставщики услуг виртуальных активов, заполнившие заявление о соответствии требованиям по предотвращению отмывания денег, должны зарегистрироваться в Комиссии финансового надзора в течение 3 месяцев после вступления в силу системы регистрации и завершить регистрацию в течение 9 месяцев после вступления в силу этих мер (статья 30).

Ключевые моменты модификации метода очистки и профилактики VASP

Этот пересмотренный метод очистки и профилактики VASP был скорректирован с учетом внедрения новой системы и в основном включает в себя следующие ключевые моменты:

Изменить название и пункты

В ответ на существительную поправку к Закону о предотвращении отмывания денег название мер по предотвращению отмывания денег VASP было изменено на «Меры по предотвращению отмывания денег и борьбе с финансированием терроризма предприятиями или персоналом, предоставляющим услуги виртуальных активов», и соответствующие положения были одновременно пересмотрены. (Статьи со 2 по 17) .

Создание системы регистрации и применимые объекты

В целях соблюдения новых правил предусмотрено, что применимыми объектами этого метода являются те, кто завершил регистрацию в соответствии с методом регистрации VASP (статья 2).

отчет об оценке рисков

Поставщики услуг виртуальных активов обязаны ежегодно готовить отчеты об оценке рисков и представлять их в Комиссию финансового надзора (статья 14).

Система внутреннего контроля и аудита

Новое положение предусматривает, что поставщики услуг виртуальных активов должны создать системы внутреннего контроля и аудита в соответствии с Законом о предотвращении отмывания денег, Законом о предотвращении финансирования терроризма, Мерами по регистрации VASP и Стандартами самодисциплины Бизнес-ассоциации виртуальных валют (статья 15).

Заявление о соответствии отмене Закона о предотвращении отмывания денег

Удалить требование о том, что поставщики услуг виртуальных активов должны подавать заявление о соответствии требованиям по предотвращению отмывания денег (статья 17).

На что следует обратить внимание после вступления системы регистрации в силу

Комиссия финансового надзора напоминает, что после вступления в силу системы регистрации VASP действующая система декларирования соответствия законодательства будет одновременно упразднена. Все операторы, независимо от того, заполнили ли они декларацию о соответствии законодательства, должны зарегистрироваться в соответствии с правилами регистрации VASP. Таким образом, Комиссия по финансовому надзору рекомендует предприятиям, заинтересованным в оказании услуг по виртуальным активам, тщательно обдумать, стоит ли ждать вступления в силу системы регистрации перед подачей документов, чтобы избежать проблем, связанных с повторной подачей заявления в соответствии с различными правилами в короткие сроки. период времени.

Комиссия по финансовому надзору заявила, что проект будет опубликован в Официальном вестнике Исполнительного юаня и на веб-сайте Комиссии по финансовому надзору. Если у вас есть какие-либо комментарии, вы можете перейти на страницу «Проект уведомления» «Компетентных положений» Комиссии по финансовому надзору. Справочная система» в течение 30 дней со дня оглашения проекта. Выразите свое мнение или обратитесь в Бюро по ценным бумагам и фьючерсам FSC.

В этой статье Комиссия по финансовому надзору знакомит с новыми правилами «Правил по предотвращению отмывания денег в сфере услуг виртуальных активов»: положение о борьбе с отмыванием денег отменено, и операторы должны подать заявку на регистрацию в течение трех месяцев. Впервые появилось в Chain News ABMedia.