Textul complet al SEC acuză Justin Sun și opt celebrități de încălcarea legilor privind valorile mobiliare

Compilat de: Wu Shuo Blockchain
22 martie 2023 — Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA a anunțat astăzi acuzații împotriva antreprenorului de cripto-active Justin Sun și a celor trei companii deținute în totalitate ale sale, Tron Foundation Limited, BitTorrent Foundation Ltd. și Rainberry Inc. (fostă BitTorrent), susținând că au eșuat. pentru a înregistra oferte și vinde valorile mobiliare criptoactiv Tronix (TRX) și BitTorrent (BTT). SEC susține, de asemenea, că Sun și companiile sale au manipulat în mod fraudulos piața secundară pentru TRX prin tranzacționare pe scară largă, care a implicat achiziții și vânzări simultane sau aproape simultane de valori mobiliare pentru a le face să pară tranzacționate în mod activ, fără nicio schimbare reală a proprietății efective, și A Schema a fost creată pentru a plăti celebrităților să vândă TRX și BTT, dar compensația lor nu a fost dezvăluită.
SEC a acuzat, de asemenea, următoarele opt celebrități că au comercializat ilegal TRX și/sau BTT, dar nu a dezvăluit compensația pe care au primit-o pentru aceasta și suma.
 Lindsay Lohan Jake Paul DeAndre Cortez Way (Soulja Boy) Austin Mahone Michele Mason (Kendra Lust) Miles Parks McCollum (Lil Yachty) Shaffer Smith (Ne-Yo) Aliaune Thiam (Akon)
Plângerea SEC, depusă la Tribunalul Districtual al SUA pentru Districtul de Sud din New York, susține că Sun și companiile sale au oferit și vândut TRX și BTT ca investiții prin mai multe „programe de recompense” neînregistrate, care au îndrumat părțile interesate să le promoveze pe rețelele de socializare. jetoane, alăturați-vă și recrutați alții pe canalele Telegram și Discord afiliate Tron și creați conturi BitTorrent în schimbul alocărilor TRX și BTT. În plus, rechizitoriul susține că Sun, Fundația BitTorrent și Rainberry au oferit și vândut BTT în transferuri lunare neînregistrate investitorilor, inclusiv celor din Statele Unite, care au achiziționat și deținut TRX pe portofelele Tron sau pe platformele de tranzacționare cu criptoactive participante. Potrivit plângerii, aceste oferte și vânzări neînregistrate au încălcat secțiunea 5 din Legea privind valorile mobiliare.
Comisia a susținut, de asemenea, că Sun a orchestrat o schemă de umflare artificială a volumelor de tranzacționare TRX pe piața secundară, încălcând prevederile antifraudă și manipularea pieței din legile federale privind valorile mobiliare. Din aprilie 2018 până în februarie 2019, Sun ar fi ordonat angajaților săi să efectueze peste 600.000 de tranzacții false TRX între două conturi de platforme de tranzacționare cu cripto-active pe care le controla, variind de la 4,5 milioane la 7,4 milioane de tranzacții false TRX. Planul necesită o aprovizionare mare de TRX, pe care Sun se presupune că o oferă. Sun ar fi vândut, de asemenea, TRX pe piața secundară, câștigând 31 de milioane de dolari în venituri din oferte și vânzări ilegale, neînregistrate de jetoane.
„Acest caz demonstrează încă o dată riscurile mari cu care se confruntă investitorii atunci când valorile mobiliare cripto-active sunt oferite și vândute fără dezvăluiri adecvate”, a spus președintele SEC, Gary Gensler, „După cum se pretinde, Sun și companiile sale nu au vizat doar investitorii americani în oferte neînregistrate și vânzări, făcând milioane de câștiguri ilegale în detrimentul investitorilor, dar au coordonat și tranzacții false pe platforme de tranzacționare neînregistrate pentru a crea impresia înșelătoare de tranzacționare activă iar celebritățile au ascuns faptul că au fost plătiți să tweeteze.”
„Deși suntem neutri în ceea ce privește tehnologiile controversate, suntem orice decât neutri când vine vorba de protecția investitorilor”, a declarat Gurbir S. Grewal, directorul Diviziei de aplicare a SEC. „După cum se pretinde în plângere, Sun și alții au folosit un manual vechi pentru a induce în eroare și a dăuna investitorilor, emitând mai întâi titluri fără a respecta cerințele de înregistrare și dezvăluire și apoi manipulând piața pentru acele valori mobiliare. În același timp, Sun a raportat celebrităților. milioane de adepți de pe rețelele sociale sunt plătiți pentru a promova produse neînregistrate, în timp ce sunt instruiți în mod specific să nu dezvăluie compensația lor. Acesta este exact tipul de comportament pe care legile federale privind valorile mobiliare sunt concepute, indiferent de etichetele folosite de Sun și de alții.
Cu excepția lui Cortez Way și Mahone, celebritățile acuzate astăzi au fost de acord să plătească vărsare, dobânzi și penalități în valoare totală de peste 400.000 de dolari pentru a achita acuzațiile fără să admită sau să infirme constatările SEC.
Rechizitoriul a citat, de asemenea, un număr mare de tweet-uri ale lui Justin Sun și companiilor conexe, cum ar fi afirmația pe Twitter în 2018 că utilizatorii americani pot cumpăra TRX în 2019, Justin Sun a retweetat „Utilizatorii din SUA pot folosi VPN pentru a cumpăra TRX”; , instrucțiunile au fost date în binance, bittrex, bithumb, upbit crește tranzacțiile false.
Citiți comunicatul de presă original:
https://www.sec.gov/news/press-release/2023-59
Citiți rechizitoriul inițial:
https://downloads.coindesk.com/legal/justin.pdf
În plus, aproape în același timp, Coinbase a dezvăluit, de asemenea, că a primit Notificarea Wells de la SEC.
Coinbase a spus: SEC ne-a emis o „Notificare Wells” în urma unei investigații superficiale cu privire la o parte nespecificată a activelor noastre digitale listate, serviciile noastre de pariare Coinbase Earn, Coinbase Prime și Coinbase Wallet. Notificările Wells sunt modalitatea personalului SEC de a spune companiilor că recomandă SEC să ia măsuri de aplicare pentru posibile încălcări ale legilor privind valorile mobiliare. Aceasta nu este o acuzație sau un proces formal, dar poate duce la o acuzație sau un proces. Vă asigurăm că produsele și serviciile Coinbase vor continua să funcționeze ca de obicei – știrile de astăzi nu necesită nicio modificare a produselor sau serviciilor noastre actuale.
Notificarea Wells de astăzi nu oferă multe informații la care să răspundem. Personalul SEC ne-a spus că au descoperit potențiale încălcări ale legilor privind valorile mobiliare, dar nimic mai mult. Am cerut în mod special SEC să determine ce active de pe platforma noastră consideră că ar putea fi titluri de valoare, dar au refuzat să facă acest lucru. Ancheta este încă în faze foarte incipiente. Am întocmit documente și am oferit doi martori pentru a depune mărturie, unul privind aspectele de bază ale serviciilor noastre de staking și celălalt privind funcționarea de bază a platformei noastre de tranzacționare.
Citiți articolul integral:
https://www.coinbase.com/blog/we-asked-the-sec-for-reasonable-crypto-rules-for-americans-we-got-legal
Imagine antet de la decriptare