Sistemul de înregistrare la schimb este pe cale să fie lansat

Comisia de Supraveghere Financiară din Taiwan (denumită în continuare Comisia de Supraveghere Financiară) a revizuit și a anunțat (Legea de prevenire a spălării banilor) la 31 iulie, adăugând un nou sistem de înregistrare a prevenirii spălării banilor pentru a reglementa furnizorii de servicii de active virtuale (VASP).

Potrivit legii revizuite, operatorii trebuie să se înregistreze separat pe diferite categorii de afaceri și să respecte o serie de reglementări de prevenire a spălării banilor. Comisia de Supraveghere Financiară a anunțat, de asemenea, un proiect al „Măsurilor de prevenire și înregistrare a spălării banilor pentru furnizorii de servicii de active virtuale” și este de așteptat să solicite public opinii din toate categoriile sociale în viitorul apropiat.

Potrivit proiectului (Măsuri de înregistrare VASP), categoriile de afaceri ale furnizorilor de servicii de active virtuale includ schimbători de active virtuale, platforme de tranzacționare, furnizori de transfer, custozi și subscriitori, iar operatorii trebuie să se înregistreze separat în funcție de afacerile lor respective.

Proiectul prevede 31 de articole, detaliază condițiile și procedurile de înregistrare și stabilește reglementări de management al industriei și dispoziții tranzitorii. Operatorii de afaceri trebuie să se înregistreze în termen de 3 luni de la intrarea în vigoare a sistemului de înregistrare și să finalizeze procedurile relevante în termen de 9 luni.

În plus, Comisia de Supraveghere Financiară a revizuit simultan și (Măsuri pentru prevenirea spălării banilor și combaterea finanțării terorismului pentru platformele de monedă virtuală și afacerile de tranzacționare) pentru a consolida sistemele de evaluare a riscurilor, control intern și audit ale furnizorilor de servicii de active virtuale.

Comisia de Supraveghere Financiară reamintește operatorilor că având în vedere că sistemul actual de declarare a conformității va fi desființat odată cu intrarea în vigoare a sistemului de înregistrare VASP, operatorii trebuie să se reînregistreze conform noii metode indiferent dacă au completat declarația de conformitate.

Cu toate acestea, Comisia de Supraveghere Financiară a cerut și companiilor interesate să opereze servicii de active virtuale să evalueze cu atenție dacă să aștepte ca sistemul de înregistrare să intre în vigoare înainte de a aplica, pentru a evita problemele repetate ale cererilor din cauza modificărilor reglementărilor pe termen scurt. .

Conținutul și proiectul sublegei autorizate de această dată vor fi publicate și în Gazeta Executive Yuan și pe site-ul Comisiei de Supraveghere Financiară. Comisia de Supraveghere Financiară invită toate categoriile sociale să prezinte comentarii sau să efectueze consultări prin „Sistemul de anchetă privind reglementările competente” în termen de 30 de zile de la publicarea proiectului de anunț.

Proiectul de regulament de înregistrare VASP reglementează categoriile de afaceri și sistemele de înregistrare a sucursalelor furnizorilor de servicii de active virtuale, condițiile și procedurile de înregistrare, managementul afacerilor și dispoziții tranzitorii etc. În total, sunt 31 de articole, punctele importante sunt următoarele:

Categorii de afaceri și sisteme de înregistrare a sucursalelor pentru furnizorii de servicii de active virtuale:

Furnizorii de servicii de active virtuale ar trebui să efectueze înregistrarea de prevenire a spălării banilor, respectiv, în funcție de categoriile de afaceri pe care le operează, inclusiv schimbători de active virtuale, platforme de tranzacționare, furnizori de transferuri, custozi și subscriitori (articolele 2 și 3).

Condiții și proceduri de înregistrare:

Condiții de calificare negative pentru persoanele responsabile sau beneficiari substanțiali (articolul 4), documentele și procedurile pentru cererea de înregistrare (articolul 5), termenul de începere a activității și procedurile de încetare a activității (articolul 6), neînregistrarea și anularea sau anularea Motive ( articolele 7 și 8) și procedurile de modificare a documentelor de aplicare (articolul 9).

Managementul industriei:

1. Aspectele generale de conformitate pe care furnizorii de servicii de active virtuale ar trebui să le respecte includ conformitatea legală, obligațiile de a păstra moneda legală, sistemele informatice și securitatea, gestionarea reclamațiilor clienților, divulgarea anunțului de informații și păstrarea înregistrărilor (articolele 10-15).
2. Schimbători virtuali de active (articolele 16 și 17), platforme de tranzacționare (articolele 18-21), furnizori de transfer (articolul 22), custozi (articolele 23-27) și subscriere Lucruri care trebuie urmate de comercianți (articolele 28 și 29).

Dispoziții tranzitorii:

VASP care au completat Declarația de conformitate legală pentru prevenirea spălării banilor se înregistrează la Asociație în termen de 3 luni de la intrarea în vigoare a sistemului de înregistrare și finalizează înregistrarea în termen de 9 luni de la intrarea în vigoare a acestor măsuri (articolul 30).

Pentru metodele de curățare și prevenire VASP, punctele cheie de revizuire sunt următoarele:


(1) Odată cu modificarea terminologiei Legii de prevenire a spălării banilor, denumirea măsurilor de prevenire a spălării banilor VASP se revizuiește în „Măsuri pentru prevenirea spălării banilor și combaterea finanțării terorismului de către întreprinderi sau personal care furnizează servicii virtuale de active” și dispozițiile relevante sunt modificate (articolele 2-17 modificate).

(2) Ca răspuns la modificarea articolului 6 pct. 1 din Legea privind prevenirea și controlul spălării banilor, se instituie un sistem de înregistrare a furnizorilor de servicii de active virtuale, iar obiectul aplicabil al acestei măsuri sunt cei care au finalizat înregistrarea în conformitate cu prevederile Reglementări de înregistrare VASP. (Modificarea articolului 2)

(3) Modificați faptul că furnizorii de servicii de active virtuale ar trebui să întocmească un raport de evaluare a riscurilor și să îl transmită Asociației în fiecare an. (articolul 14 modificat)

(4) Se adaugă că furnizorii de servicii de active virtuale ar trebui să stabilească sisteme de control intern și de audit în conformitate cu Legea de prevenire a spălării banilor, Legea de prevenire a finanțării terorismului, Măsurile de înregistrare VASP și Standardele de autodisciplină ale Asociației Afacerilor în Moneda Virtuală. (articolul 15 modificat)

(5) Eliminați prevederea conform căreia furnizorii de servicii de active virtuale ar trebui să respecte Declarația de conformitate cu Legea privind prevenirea spălării banilor. (articolul 17 modificat)

Mai multă acoperire
Se vor confrunta bursele cu tendința de ieșire? „Sistemul de înregistrare” va fi lansat la sfârșitul anului Ce impact va avea asupra afacerilor și consumatorilor?
10 întrebări cheie de la Asociația Monedei Virtuale! „Autodisciplina este pe primul loc” De ce avem nevoie de o autoritate competentă? Care sunt costurile erei de reglementare? Președintele și vicepreședintele au răspuns personal la întrebare