Biroul pentru Valori Mobiliare și Futuri al Comisiei de Supraveghere Financiară a anunțat astăzi rezultatele măsurilor sale disciplinare împotriva Ace Digital Innovation Co., Ltd. (ACE Exchange). Legea de protectie a amenzilor.
Comisia de Supraveghere Financiară: Inspecția a constatat încălcări majore
Biroul pentru valori mobiliare și futures al Comisiei de Supraveghere Financiară a declarat că, în noiembrie 2023, Comisia de Supraveghere Financiară a efectuat o inspecție specială la Ace Digital Innovation Co., Ltd. pentru a preveni spălarea banilor și a combate finanțarea terorismului. Inspecția a scos la iveală mai multe încălcări ale companiei, arătând că aceasta nu a respectat cerințele legale relevante.
Evaluarea clientului nu este strictă
FSC Securities and Futures Bureau consideră că Ace Company nu a reușit să implementeze măsuri de revizuire îmbunătățite pentru clienții cu risc ridicat în ceea ce privește evaluarea clienților și nu a reușit să înțeleagă pe deplin scopul și natura stabilirii relațiilor de afaceri. În plus, compania nu a reușit să identifice și să verifice pe deplin identitatea clienților săi, nu a reușit să identifice cu adevărat beneficiarii reali ai clienților săi corporativi și nu a reușit să evalueze cu prudență necesitatea creșterii nivelului de risc al clientului.
Monitorizare slabă a tranzacțiilor
În ceea ce privește monitorizarea tranzacțiilor, Compania Ace nu a reușit să stabilească praguri de monitorizare diferite în funcție de nivelul riscului de spălare a banilor al clientului, nu a reușit să înregistreze cu exactitate starea de procesare a avertismentelor privind tranzacțiile suspecte și nu a reușit să completeze înregistrările de investigare a avertismentelor privind tranzacțiile suspecte pentru același client. . În plus, compania nu a reușit să înțeleagă pe deplin sursele și destinațiile fondurilor clienților.
Evidență insuficientă
Compania Ace are o serie de deficiențe în păstrarea evidenței, inclusiv eșecul de a păstra pe deplin informațiile despre adresa portofelului expeditorilor externi care se ocupă de transferurile de active virtuale pentru clienți și tichetele de înregistrare pentru tranzacțiile și tranzacțiile cu clienții. De asemenea, compania nu a furnizat informații privind transferul de active virtuale inspecției Comisiei de Supraveghere Financiară.
Gestionarea necorespunzătoare a informațiilor personale
În plus, Ace Company a păstrat informațiile personale ale clienților în sistemul unei companii externe fără a lua măsuri de securitate adecvate, ceea ce a agravat încălcările sale.
Rezultatul pedepsei ACE al Comisiei de Supraveghere Financiară
Comisia de Supraveghere Financiară a precizat că în conformitate cu prevederile art. 5 alin. 2, art. 6 alin. 5, art. 7 alin. 5, art. 8 alin. 4 din Legea privind prevenirea spălării banilor și art. 48 alin. 2 din Legea privind prevenirea spălării banilor. Legea privind protecția datelor cu caracter personal, Comisia de Supraveghere Financiară a impus o amendă de 1,52 milioane USD lui Ace Digital Innovation Co., Ltd. în semn de pedeapsă.
Sancțiuni impuse schimburilor în conformitate cu legea apărării din Taiwan în materie de spălare: uciderea puiului pentru a speria maimuțele
Acest caz divizat evidențiază importanța instituțiilor financiare în prevenirea spălării banilor și în protejarea datelor cu caracter personal. Comisia de Supraveghere Financiară solicită tuturor instituțiilor financiare să consolideze controalele interne și să respecte reglementările relevante pentru a menține siguranța și stabilitatea sistemului financiar.
Din motivele sancțiunii împotriva ACE se poate observa că Comisia de Supraveghere Financiară a folosit standardele internaționale pentru a vizualiza mecanismul de control intern al furnizorilor de servicii de active virtuale (VASP) autohtoni. Privind înapoi în trecut, multe companii pot fi predispuse la deficiențe Supravegherea activelor virtuale din Taiwan este un pas mai departe.
Acest articol Primul caz al Comisiei de Supraveghere Financiară de inspecție financiară și amendă: schimbul de atu al ACE nu a reușit să prevină spălarea banilor și a fost amendat cu 1,52 milioane de dolari NT a apărut pentru prima dată în Chain News ABMedia.