Presidente da Associação Profissional de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong: A limitação do registro de contas dos corretores gera controvérsia e não deve simplesmente replicar o modelo de regulação de ativos virtuais
A cadeia de notícias de Hashworld informou que, em 21 de março, segundo o meio de comunicação de Hong Kong, Orange News, o presidente da Associação Profissional de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong, Chen Zhi Hua, expressou que a controvérsia sobre "o registro prévio de conta bancária designada" pelos clientes do corretor indica que a regulamentação propôs estabelecer um mecanismo de registro de conta bancária e definir um limite, e que tal prática pode ter origem na aplicação inadequada do pensamento regulatório de ativos virtuais (como a aprovação prévia de endereços de carteira) ao setor de valores mobiliários tradicional. Chen Zhi Hua destacou que, devido à dificuldade de verificar a propriedade de ativos virtuais em tempo real por meio de endereços de blockchain, a aprovação prévia possui uma razoabilidade técnica, mas a circulação de fundos em valores mobiliários tradicionais já pode ser confirmada através de mecanismos como a "verificação de contas em nome igual", sem a necessidade de uma limitação rígida no número de contas. Em comparação com o quadro da União Europeia de combate à lavagem de dinheiro, a ênfase da regulamentação deve ser colocada na identificação do beneficiário efetivo e na identificação de transações anômalas, em vez de limitar previamente as contas, ao mesmo tempo em que recomenda que a regulamentação mantenha o princípio "baseado em riscos", focando em fluxos de fundos anômalos como "transações em camadas", estabelecendo padrões de conformidade para contas em nome igual e promovendo a aplicação de big data e IA na supervisão contra a lavagem de dinheiro.