Escrito por: Karen, Foresight News
Na quinta-feira, Celsius e seu ex-CEO Alex Mashinsky foram processados pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), pelo Departamento de Justiça dos EUA (DOJ), pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) e pela Comissão Federal de Comércio (FTC). Enquanto isso, Alex Mashinsky foi preso na manhã de quinta-feira, horário local, informou a Bloomberg, citando pessoas familiarizadas com o assunto.
No ano passado, desde a desancoragem do UST, os fundos começaram a retirar-se da Celsius em ritmo acelerado. Para fazer face às retiradas e obter liquidez, por um lado, a Celsius vendeu ativos como BTC e ETH em grande escala. e por outro lado, hipotecaram ativos e os emprestaram através de protocolos DeFi como AAVE e Stablecoins como USDC. No entanto, a desancoragem do stETH e o declínio contínuo dos preços do ETH e do BTC forçaram-no a aumentar as garantias dos activos, enquanto a procura constante de levantamentos reduzirá os seus activos líquidos.
Em 13 de junho de 2022, Celsius suspendeu saques, transações e transferências de todas as contas. Posteriormente, ao mesmo tempo em que estabiliza a liquidez e as operações, Celsius afirmou que exploraria a possibilidade de buscar transações estratégicas e reestruturação de dívidas. Em meados de julho de 2022, a Celsius pediu falência para maximizar o valor para todas as partes interessadas.
A Foresight News resumiu e organizou os detalhes das acusações da SEC, DOJ, CFTC e FTC contra a Celsius para fornecer aos leitores uma compreensão das acusações contra a Celsius e das decisões judiciais solicitadas pelas agências governamentais que supervisionam os mercados de valores mobiliários e futuros dos EUA e a aplicação das leis de salvaguarda.
Departamento de Justiça dos EUA processa Celsius
De acordo com documentos divulgados pelo Departamento de Justiça dos EUA, o diretor assistente em exercício Curtis do escritório de campo de Nova York do FBI anunciou a divulgação de uma acusação acusando o fundador e ex-CEO da Celsius Network LLC, Alex Mashinsky, e suas entidades afiliadas subsidiárias de fraude de valores mobiliários, commodities fraude e transferências bancárias. As acusações alegam que Alex Mashinsky organizou um esquema fraudulento destinado a enganar os clientes da Celsius e inflacionar os preços da CEL, durante o qual fez múltiplas declarações enganosas e falsas que enganaram os clientes sobre aspectos essenciais dos negócios da Celsius, incluindo o sucesso e a rentabilidade da Celsius e a natureza. dos investimentos realizados pela Celsius com recursos de clientes.
E Alex Mashinsky recebeu pessoalmente cerca de US$ 42 milhões com a venda da CEL, e o diretor de marketing da Celsius, Roni Cohen-Pavon, recebeu pelo menos US$ 3,6 milhões com a venda da CEL.
Alex Mashinsky foi acusado de sete acusações de fraude de valores mobiliários, fraude de commodities, fraude eletrônica, conspiração para manipular preços CEL, esquema fraudulento para manipular preços CEL, manipulação de mercado CEL e fraude eletrônica contra CEL, e Roni Cohen-Pavon foi acusado de conspiração para manipular os preços da CEL, quatro acusações de operação de um esquema de fraude de preços da CEL, manipulação de mercado da CEL e fraude de transferência eletrônica contra a CEL. O gráfico abaixo mostra as penas máximas que os réus enfrentam. (Lembrete: as acusações na acusação são meras acusações, e o réu é considerado inocente, a menos que sua culpa seja provada.)
O procurador dos EUA, Williams, também anunciou que os Estados Unidos firmaram um acordo de não acusação com Celsius, sob o qual Celsius concorda em aceitar a responsabilidade por seu papel no esquema de fraude.
SEC dos EUA processa Celsius
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) entrou com uma ação judicial como demandante contra a CELSIUS NETWORK LIMITED (Celsius Network) e o ex-CEO da Celsius, Alex Mashinsky, no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York.
A reclamação de 51 páginas emitida pela SEC dos EUA contém 299 parágrafos detalhando as “provas criminais” de Celsius e Alex Mashinsky durante o desenvolvimento da plataforma desde o seu início em 2018 até junho de 2022, inclusive através de emissões e vendas de ativos de títulos não registrados e fraudulentos. , levantando bilhões de dólares de investidores e, em seguida, prometendo aos investidores altos retornos de até 17% por meio do plano "Programa de ganhos de juros" e manipulando o preço dos tokens CEL para evitar que os investidores retirem fundos da plataforma Bilhões de dólares em ativos criptográficos .
Notavelmente, a SEC descreveu diretamente a CEL como o título de criptoativos da própria Celsius e disse que a Celsius, um mês após o pedido de falência, também alegou que os passivos da empresa excediam seus ativos em aproximadamente US$ 1,2 bilhão.
A denúncia da SEC também alega que a Celsius alegou repetidamente e falsamente que havia levantado US$ 50 milhões por meio de sua oferta de ICO, mas na verdade levantou apenas cerca de US$ 35 milhões.
A SEC acredita que Celsius violou múltiplas disposições de fraude do Securities Act e do Exchange Act e conduziu ofertas e vendas de títulos não registrados, e espera que o tribunal tome as seguintes decisões ou ordens contra os réus:
Os réus são considerados culpados das violações acusadas; e os réus são permanentemente impedidos e proibidos de se envolver em conduta que viole as Seções 5(a), 5(c) e 17(a) do Securities Act [15 U.S.C. ) , 77e(c), 77q(a)], Seções 9(a)(2) e 10(b) do Exchange Act [15 U.S.C. 10b-5 da SEC [17 C.F.R. §240.10b-5]; proibindo permanentemente o Réu Alex Mashinsky de atuar como advogado de acordo com a Seção 20(e) do Securities Act e a Seção 21(d)(2) do Exchange Act. . Um executivo ou diretor de qualquer emissor de valores mobiliários que registre valores mobiliários de acordo com a Seção 12 do Exchange Act ou seja obrigado a apresentar um relatório de acordo com a Seção 15(d) do Exchange Act de acordo com a Seção 20(b) do Securities Act e; de acordo com o Exchange Act 21(d)(1) e 21(d)(5), os réus estão permanentemente proibidos de se envolver direta ou indiretamente na compra, emissão ou venda de qualquer título de criptoativo, ou de se envolver em induzir ou tentar induzir outros para comprar, oferecer ou vender atividades relacionadas a quaisquer valores mobiliários de criptoativos, de acordo com a Seção 21(d)(3), (5) e (7) do Exchange Act, o réu Alex Mashinsky é condenado a entregar quaisquer títulos não garantidos; valores mobiliários obtidos a partir da conduta ilegal alegada nesta reclamação. Receitas justificáveis e o pagamento de juros pré-julgamento; Ordenar aos réus o pagamento de penalidades civis em um valor a ser determinado pelo tribunal de acordo com a Seção 20(d) da Lei de Valores Mobiliários e a Seção 21( d) da Lei Cambial; Na aplicação e proteção dos investidores, ordenar outras medidas jurisdicionais que o tribunal considere justas, equitativas e adequadas. FTC dos EUA processa Celsius
Na ação movida pela Comissão Federal de Comércio dos EUA (FTC) no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, os réus incluem CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MINING LLC , CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS US LLC, CELSIUS MANAGEMENT CORP., bem como Alex Mashinsky (ex-CEO da Celsius), Shlomi Daniel Leon (cofundador e diretor de estratégia da Celsius) e Nuke Goldstein (diretor de tecnologia da Celsius). Celsius).
A FTC alegou no processo que "pelo menos de 2019 a junho de 2022, os réus enganaram os consumidores para que transferissem seus ativos de criptomoeda para a plataforma Celsius e declararam falsamente que seus depósitos eram seguros e garantidos para serem depositados de maneira" livre de risco " Os consumidores obtiveram lucros e também tiveram a garantia de manter reservas suficientes para os clientes sacarem a moeda a qualquer momento, já que Celsius tinha “bilhões de dólares em liquidez”, mas, na realidade, os réus desperdiçaram os depósitos dos consumidores, inclusive fazendo empréstimos sem garantia e. não tinha garantia e não mantinha liquidez suficiente. Celsius chegou a afirmar que era uma alternativa segura ao setor bancário.” A FTC também abordou as falsas declarações dos réus feitas em conexão com as suas atividades comerciais.
Portanto, a FTC acredita que as práticas e condutas dos réus violam a Lei FTC e a Lei Gramm-Leach-Bliley (Lei GLB) e constituem conduta fictícia, fraudulenta, enganosa e outras, e busca e ordena compensação monetária, liminares preliminares e permanentes e Outras compensações. A FTC disse que as violações dos réus estavam relacionadas à venda e venda de empréstimos em criptomoedas e serviços de custódia.
A FTC acredita que os consumidores estão sofrendo, sofreram e continuarão a sofrer perdas significativas e, se o tribunal não conceder uma liminar, os réus provavelmente continuarão a prejudicar os consumidores e a prejudicar o interesse público. Portanto, a FTC pediu ao tribunal que:
Concede liminar permanente para evitar futuras violações da Lei FTC e da Lei GLB aos réus. Concede liminar e medida acessória, que visa evitar a possibilidade de prejuízo ao consumidor durante o término desta ação e preserva a possibilidade de indenização final efetiva; ; A concessão de compensações monetárias e outras dentro da autoridade do tribunal; A concessão de qualquer compensação adicional que o tribunal determine ser justa e apropriada.
Após a publicação do processo, um comunicado de imprensa da FTC afirmou que a FTC chegou a um acordo com a Celsius, proibindo permanentemente a plataforma de lidar com ativos de consumo, e acusou três ex-executivos de fraudar consumidores ao prometer falsamente que os depósitos eram seguros e prontamente disponíveis. transferir criptomoedas para a plataforma. As empresas também concordaram com uma sentença de US$ 4,7 bilhões que proporcionará uma suspensão da execução para permitir que a Celsius devolva os ativos restantes aos consumidores durante o processo de falência.
No entanto, o ex-CEO da Celsius, Alexander Mashinsky, e outros cofundadores da Celsius, Shlomi Daniel Leon e Hanoch Nuke Goldstein, não concordaram com o acordo, e o processo contra eles pela FTC continuará no tribunal federal.
CFTC dos EUA processa Celsius
A Blockworks disse que, de acordo com o processo da CFTC, a Celsius "operava como uma operadora não registrada de pool de commodities da Celsius Pool para solicitar, aceitar e receber ativos para fins de transações de juros de commodities; e Alex Mashinsky realizou atividades como uma afiliada não registrada da CPO para solicitar O público contribui com fundos para o Celsius Pool Para alcançar os retornos prometidos aos clientes, Celsius adotou estratégias de investimento muito arriscadas, incluindo a concessão de milhões de dólares em empréstimos não garantidos e milhões de dólares em protocolos DeFi não regulamentados e de alto risco.