Há apenas um mês, o cheiro de um confronto estava no ar quando Gary Gensler, presidente da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), expressou sua aversão pela Binance durante um interrogatório no Congresso. Rotulando a bolsa de criptomoedas como uma enganadora de clientes e uma burla das leis de valores mobiliários dos EUA, Gensler sinalizou uma tempestade se formando no horizonte.
Avançando até hoje, a Binance está diretamente na mira da SEC. Uma ação formal contra a Binance, seu CEO e partes associadas foi movida, alegando violações graves das leis federais de valores mobiliários. Segundo a SEC, estas supostas violações colocaram em risco os activos dos investidores e permitiram aos acusados acumular ilegalmente lucros no valor de milhares de milhões.
Antes de mergulhar no processo, é importante entender como as coisas chegaram até aqui...
Existem alguns detalhes vitais que preparam o terreno para a batalha legal que se segue. Esta não é sua operação normal da SEC.
- O presidente da SEC, Gary Gensler, é um dos líderes mais controversos até hoje.
Seu estilo de liderança diverge significativamente de seus antecessores, instigando uma atmosfera tensa entre a SEC e as empresas regulamentadas.
Anteriormente, a SEC costumava lidar com questões de conformidade de uma forma que promovia o diálogo entre empresas e reguladores. No entanto, as tentativas de manter esta tradição de comunicação aberta sob a liderança de Gensler foram recebidas com silêncio. Um ponto notável de preocupação é a recusa frequente de Gensler em responder a perguntas, mesmo quando ele é a única autoridade capaz de responder.
Seu silêncio diz muito quando as empresas, depois de terem sido ignoradas, se veem vítimas de um processo da SEC. “Aproveitar as ações de fiscalização para interpretar a lei numa indústria em expansão não é uma abordagem regulatória eficaz nem equitativa”, argumenta um representante do Congresso.
O presidente da SEC, Gary Gensler, responde a perguntas do Congresso.
- Sob Gensler, testemunhamos um grande número de funcionários insatisfeitos deixando a SEC e empresas insatisfeitas deixando o país...
O estilo de gestão de Gensler tem sido controverso, suscitando críticas dentro da SEC. A Comissária Hester Pierce descreveu a sua liderança como “letárgica”, criticando a dependência de medidas de aplicação para a interpretação legislativa numa indústria emergente como ineficiente e injusta.
Uma ilustração estranha e preocupante das operações da SEC é a sua interação com a Coinbase.
Apesar de obter aprovação da SEC e listagem na bolsa de valores após divulgação detalhada das operações, a Coinbase, sem quaisquer alterações operacionais, recebeu um Aviso de Poços declarando um processo judicial iminente por possíveis violações.
Essencialmente, após a aprovação da SEC e o subsequente investimento de centenas de milhões de dólares, as mesmas ações estão agora em risco devido à ação legal direcionada da SEC, apesar de não haver alterações nas operações comerciais.
Criticado por ter desaparecido em ação quando a SEC era realmente necessária - o desastre da FTX ocorreu sob a supervisão de Gensler.
Enquanto as empresas que procuravam orientação eram ignoradas e depois agredidas com ações judiciais por violarem regras não divulgadas, a FTX, sob a supervisão de Gensler, ascendeu a ser a segunda bolsa global livre de qualquer interferência. Ironicamente, o CEO da Binance, agora enfrentando uma ação judicial, expôs a fraude subjacente da FTX.
A SEC se destacou por sua ausência, pois os usuários negociavam ativos que eram inexistentes ou extraviados devido à contabilidade deficiente e fraudulenta da FTX.
Estas não são acusações criminais.
A ação busca penalidades financeiras por violações da regulamentação. Nenhum encarceramento criminal pode resultar das ações legais tomadas até agora.
Um nome recorrente que você verá nas cobranças 'BAM Trading'.
Listada como ‘proprietária’ da Binance.us, a BAM Trading foi supostamente criada para cumprir as leis dos EUA. No entanto, a SEC alega que o CEO da Binance.com, CZ, controla tanto a Binance.com quanto a Binance.us, o que implica que a BAM Trading é apenas uma fachada para as operações da Binance nos EUA.
Munidos desse histórico, vamos nos aprofundar no processo:
A SEC acusa Binance e BAM Trading de práticas enganosas, atraindo investidores dos EUA a comprar, vender e negociar ativos criptográficos por meio de suas plataformas online não registradas, Binance.com e Binance.US. Os réus teriam oferecido títulos de ativos criptográficos não autorizados, colocando em risco a riqueza dos investidores.
As acusações se estendem às operações da Binance e da BAM Trading, lideradas por Zhao Changpeng, por fornecerem serviços de mercado de valores mobiliários – negociação, corretagem e compensação – em suas plataformas sem autorização da SEC.
Além disso, o processo alega que a Binance e a BAM Trading participaram de ofertas e vendas ilegais e não registradas de títulos de ativos criptográficos, ocultando informações cruciais relacionadas ao investimento.
Outra acusação centra-se nas promessas enganosas da BAM Trading e da BAM Management sobre os controles da plataforma Binance.US, enquanto supostamente acumula cerca de US$ 200 milhões de investidores privados e bilhões em volume de negociação.
O processo continua acusando a Binance de uma operação clandestina, alegando uma estratégia de várias etapas desde 2018 para fugir das leis dos EUA. O esquema envolveu o estabelecimento de entidades BAM nos EUA sob o controle de Zhao e Binance, disfarçadas de operadores independentes da plataforma Binance.US.
Além disso, os réus são acusados de contornar a supervisão regulatória dos EUA ao fornecer serviços relacionados a valores mobiliários a clientes dos EUA. Os réus também supostamente não conseguiram implementar vigilância comercial vital ou controles comerciais manipulativos, levando à 'negociação de lavagem' e negociação própria na plataforma Binance.US.
O processo retrata a Binance e a BAM Trading como evasores intencionais dos principais requisitos de divulgação e outras proteções de investidores e de mercado, violando assim o Securities Act de 1933 e o Securities Exchange Act de 1934.
Binance promete se manter firme...
Enquanto este relatório estava em preparação, tanto Binance.com quanto Binance.US responderam.
A resposta da Binance.US enfatizou que "o processo é infundado e pretendemos nos defender vigorosamente". O extrato completo está disponível na conta do Twitter.
Binance.com denunciou as ações da SEC em seu site, afirmando que a SEC não tem "justificativa zero" para sugerir que os ativos dos clientes estavam em risco. Eles afirmaram que, em vez de iniciar um diálogo produtivo sobre a segurança e proteção da plataforma, a SEC preferiu “ganhar as manchetes”.
O CEO e fundador CZ acessou o Twitter, pesquisando sarcasticamente "Quem protege você mais?" entre a SEC e a Binance – com a Binance comandando uma liderança de 85%. Ele também retuitou o anúncio do processo do presidente da SEC, perguntando provocativamente "Será que ele alguma vez leu os comentários em sua postagem, dos consumidores que ele deveria proteger?"
-------Autor: Mark PippenLondon News Desk | Notícias criptográficas de última hora
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