O homem foi acusado de uma acusação de fraude eletrônica.
A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) entrou com uma ação de execução civil contra o ex-banqueiro de investimentos do Deutsche Bank, Rashawn Russell, no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Leste de Nova York.
O documento afirmava que Russell usou meios fraudulentos para solicitar que investidores de varejo investissem em fundos de negociação de ativos digitais. Ele também é acusado de fraudar investidores em quase US$ 1 milhão no processo, e a CFTC o acusou de fraude eletrônica.
litígio
De acordo com o comunicado de imprensa, Russell pediu aos investidores de varejo que investissem em Bitcoin, Ethereum e moedas fiduciárias no que ele chamou de fundo proprietário de negociação de ativos digitais entre novembro de 2020 e julho de 2022, e ele supostamente garantiu que os investidores não sofreriam qualquer perda. Em alguns casos, os banqueiros também prometem um retorno mínimo sobre o investimento de 25%.
A denúncia alega que Russell fez, de forma consciente e/ou imprudente, declarações falsas e enganosas sobre a estrutura, tamanho e desempenho do fundo. Ele também é acusado de prometer falsamente pagar solicitações de saque e compensar investidores em USDC.
Os fundos foram então usados para pagar despesas pessoais de Russell, entidades relacionadas a atividades de jogos de azar e pagamentos no estilo Ponzi aos investidores atuais.
Nos processos contra o indivíduo, o regulador de commodities busca indenização, restituição, penalidades civis e proibições permanentes de negociação e registro, além de liminares permanentes por novas violações da Lei de Bolsa de Mercadorias (CEA) e dos regulamentos da CFTC.
O Diretor de Execução da CFTC, Ian McGinley, foi citado como tendo dito:
“Como demonstra a ação de hoje, a CFTC é implacável na responsabilização de maus atores e na proteção dos investidores de varejo contra fraudes no espaço de ativos digitais.”
Visões comparativas da SEC e CFTC
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA há muito afirma que certos criptoativos são títulos. Em contraste, a CFTC enfatizou que Bitcoin e Ethereum são commodities em seu mais recente processo de fraude criptográfica e apropriação indébita.
“Certos ativos digitais, como Bitcoin, Ethereum e USDC, estão incluídos na definição de “bens” na Seção 1a(9) da Lei, 7 USC §1a(9), e os contratos para sua venda são regidos pela Seção 6(c) da Lei (1), 7 USC § 9(1) e Regulamento 180.1, 17 CFR § 180.1 (2022).”
Esta afirmação ocorre um mês depois que o presidente da CFTC, Rostin Behnam, disse que Ethereum e stablecoins deveriam ser considerados commodities, contrariando a visão do presidente da SEC, Gary Gensler, que anteriormente afirmou que todos os ativos criptográficos, exceto Bitcoin, podem ser um título e, portanto, estão sujeitos à supervisão. de sua agência.
O processo também destaca a contínua falta de consenso entre as duas agências, deixando em aberto a questão de como reguladores como a Reserva Federal, o Gabinete do Controlador da Moeda e a Corporação Federal de Seguro de Depósitos veem a classe de ativos.