Autor original: Advogado Mankun

Link original: https://mp.weixin.qq.com/s/faUyofWGKxf-Uhv8_wc2qw

Declaração: Este artigo é um conteúdo reproduzido, os leitores podem obter mais informações através do link original. Se o autor tiver objeções à forma de reprodução, entre em contato conosco, faremos as alterações conforme solicitado pelo autor. A reprodução é apenas para compartilhamento de informações, não constitui qualquer conselho de investimento e não representa a visão e posição de Wu.

Com o aumento sem precedentes da popularidade das criptomoedas virtuais, a entrada de novos usuários também estimulou alguns elementos criminosos, resultando em muitos novos usuários transferindo involuntariamente fundos de atividades ilícitas durante transações. Embora não tenham participado do crime original, é comum que sejam presos sob as acusações de "auxílio a crimes" ou "ocultação de crimes" após serem monitorados pelas autoridades policiais.
Este artigo abordará o "auxílio a crimes", analisando em profundidade, através de casos típicos, as situações em que os profissionais de Web3.0 podem tocar as linhas vermelhas da lei em transações e projetos relacionados, e propondo recomendações de conformidade para ajudar a evitar riscos legais potenciais desde o início.

Casos

Caso 1:

Desde 2022, Shen, em busca de lucros, arrecadou fundos para comprar equipamentos como computadores e cartões de IoT, recrutou Li, Chen e outras quatro pessoas para participar e recrutou mais de dez pessoas, alugando imóveis em Hefei, Anhui, para estabelecer um estúdio de negociação de USDT. Através do software Telegram, formaram grupos de negociação fora da bolsa, comprando a baixo preço e vendendo a preços altos para obter lucros. O tribunal determinou que os fundos recebidos por Shen e outros provinham de jogos de azar online e fraudes telefônicas, presumindo que eles tinham conhecimento disso, com pagamentos e liquidações superiores a 5,9 milhões de yuan e lucros superiores a 880 mil yuan. O tribunal reconheceu que Shen e outros estavam envolvidos no crime de auxílio a atividades criminosas em rede.

Caso 2:

Li estava principalmente envolvido no desenvolvimento de software para dispositivos móveis e operava uma empresa, aceitando a solicitação de Zhang para desenvolver um "sistema de recarga em dinheiro" e uma função de restrição de saques para uma plataforma de negociação virtual, cobrando uma taxa de desenvolvimento e manutenção de 300 mil yuan em USDT. Posteriormente, a plataforma foi usada por Zhang e outros para fraudes. Após revisão judicial, foi presumido que Li sabia que Zhang estava cometendo fraude, e o tribunal finalmente condenou Li por auxílio a atividades criminosas em rede.

Como visto nos casos acima, embora as ações dos profissionais em si não envolvam crimes, se suas partes superiores ou contrapartes estiverem envolvidas em atividades criminosas, é fácil que sejam implicados, podendo ser severamente reconhecidos como cúmplices ou atingirem os padrões de crime de auxílio.
Então, como evitar ser envolvido em atividades criminosas desse tipo? Podemos começar a analisar sua essência.

Definição do crime de auxílio e padrões de imputação

De acordo com o Artigo 287-2 do Código Penal, o crime de auxílio a atividades criminosas em rede é definido como ações que fornecem ajuda, como pagamento e liquidação, suporte técnico de rede etc., incluindo, mas não se limitando a, promoção publicitária, direcionamento de tráfego, fornecimento de servidores e outras formas de suporte, em casos graves.

Os padrões críticos para a imputação precisam atender simultaneamente a três situações:

1. A ação forneceu suporte de natureza "auxiliadora" às atividades criminosas de outros

2. Se atende ao requisito de "conhecimento" ou deveria saber que outros estavam usando a rede para cometer crimes

3. Se atingiu o nível de "caso grave"

Entre elas, de acordo com interpretações judiciais relevantes, se atender a qualquer uma das seguintes situações, pode ser considerado que o agente tinha conhecimento: ① Continuar a realizar as ações relevantes após ser informado pelos órgãos reguladores; ② Não cumprir as obrigações de gestão legal após receber denúncias; ③ Preços ou modos de transação anormalmente evidentes; ④ Fornecer programas, ferramentas ou suporte técnico especificamente para atividades ilegais; ⑤ Usar medidas como navegação oculta, comunicação criptografada, destruição de dados ou identidade falsa para evitar supervisão ou investigação; ⑥ Fornecer suporte técnico ou ajuda para que outros evitem ou contornem a investigação; ⑦ Outras situações que podem ser consideradas como conhecimento do agente: combinando a capacidade cognitiva do agente, experiências passadas, contrapartes de transação, relações com os perpetradores de crimes em rede, tempo e modo de fornecimento de suporte técnico ou ajuda, situação de lucro e fatores subjetivos e objetivos do agente.

Se um dos seguintes casos estiver presente, deve ser considerado como caso grave: ① Fornecer ajuda a mais de três objetos; ② O montante da liquidação em pagamento superior a 200 mil yuan; ③ Fornecer fundos superiores a 50 mil yuan por meio de publicidade; ④ Lucros ilícitos superiores a 10 mil yuan; ⑤ Ter sido punido administrativamente nos últimos dois anos por crimes de auxílio, fraude ou ameaça à segurança do sistema de informações computacionais e ainda assim cometer auxílio; ⑥ O crime cometido pelo objeto ajudado causou consequências graves; ⑦ Outras situações de gravidade.

É importante notar que, se por limitações objetivas não for possível verificar se houve "conhecimento", mas o montante total atingir cinco vezes ou mais os padrões definidos para a segunda a quarta situações de "caso grave", ou causar consequências particularmente graves, deve ser tratado como crime de auxílio.

Se não atender às situações acima e não atingir os padrões de imputação, ainda pode estar sujeito a punições administrativas. De acordo com a Lei de Segurança Cibernética e a Lei de Combate à Fraude Telefônica, quem tiver conhecimento de que outros estão envolvidos em atividades que ameaçam a segurança da rede e fornecer suporte técnico, promoção publicitária, liquidação de pagamentos e outras ajudas terá seus lucros ilícitos confiscados pelas autoridades policiais, podendo ser detido por até cinco dias e multado entre 50 mil e 500 mil yuan; a venda, locação, empréstimo de cartões SIM, cartões de IoT, linhas telefônicas, portas de SMS, contas bancárias, contas de pagamento, contas de internet, etc., ou fornecer ajuda na verificação de identidade, ou usar identidade falsa ou criar relações de representação para abrir os referidos cartões, contas e contas, terá seus lucros ilícitos confiscados e estará sujeito a uma multa entre uma a dez vezes os lucros ilícitos. Se não houver lucros ilícitos ou se os lucros ilícitos forem inferiores a 20 mil yuan, a multa será inferior a 200 mil yuan.

Com base nas circunstâncias do Caso 1, a ação de compra e venda de criptomoedas pela empresa U de Shen e outros pode não envolver riscos criminais. Como mencionado no artigo do escritório de advocacia Mankun (Os comerciantes de criptomoedas OTC não tocam em câmbio, e ainda estão envolvidos em operações ilegais? | Guia de prevenção de riscos criminais para empreendedores em Web3), a operação ilegal pode ocorrer, mas devido à negligência ou por impulso de lucro, não implementaram estritamente os procedimentos de identificação de clientes (KYC) e carecem de medidas de monitoramento de transações suspeitas. Ao receber fundos de atividades ilícitas, mesmo que subjetivamente os comerciantes U não tenham intenção criminosa, ainda assim enfrentam riscos criminais consideráveis. Uma vez que os crimes superiores sejam comprovados, suas operações de arbitragem podem ser transformadas em ações de auxílio na transferência de fundos criminosos, e com base no volume de transações, frequência de transações e situação de lucros, é fácil presumir que tinham conhecimento de que os fundos estavam envolvidos em atividades criminosas, constituindo, assim, crime de auxílio. Especialmente após o início da operação de corte de cartões, as partes relevantes na cadeia de casos estão sendo severamente punidas, e a extensão da presunção de conhecimento está se expandindo continuamente; uma vez que haja anormalidade nas ligações de fundos, o risco criminal se torna elevado.

Da mesma forma, no Caso 2, fornecer tecnologia de software em si não envolve atividades ilegais, mas a função técnica que Li ofereceu, em conjunto com o contexto da solicitação de Zhang, pode presumir que Li ainda forneceu ajuda técnica mesmo sabendo que Zhang estava envolvido em crimes. Se a investigação do crime de Zhang se confirmar, então Li será reconhecido como cúmplice. Situações semelhantes, como criar interfaces de publicidade ou construir ferramentas VPN para evitar supervisão, se verificadas com forte correlação objetiva com crimes superiores, mesmo que alguns projetistas não tenham conhecimento subjetivo, ainda assim enfrentam riscos consideráveis de auxílio.

Prevenção de riscos do crime de auxílio

Com uma compreensão clara do auxílio, podemos abordar os seguintes aspectos para prevenir, na medida do possível, o envolvimento nesse tipo de risco:

Profissionais

Reforçar o processo KYC: Fortalecer os mecanismos de verificação de identidade do cliente, esclarecer a origem dos fundos dos clientes e evitar transações com clientes sem origem de fundos clara. Ao mesmo tempo, estabelecer limites de transação para clientes e revisar regularmente contas de transação suspeitas.

Recusar transações suspeitas: Para negócios que se sabe ou se presume que a contraparte está envolvida em atividades ilegais, deve-se recusar de forma decisiva. Se a contraparte utilizar os fundos de transação para investimento, deve-se estar alerta quanto à possibilidade de crime relacionado ao objeto do investimento, evitando que plataformas criminosas utilizem sua posição como intermediário para transferir fundos.

Prevenir atividades de "divisão de lucros": Os comerciantes U devem evitar transações de grandes quantias e frequentes, para não fornecer assistência a potenciais atividades ilegais e impedir que gangues criminosas os utilizem. Ao mesmo tempo, devem seguir preços de transação razoáveis, de acordo com as condições do mercado.

Desenvolvedores de projetos

Fortalecer os acordos de usuário e cláusulas de isenção de responsabilidade: Adicionar cláusulas de "proibição de uso ilegal" nos acordos de usuário dos desenvolvedores de projetos, e declarar que as consequências legais decorrentes do uso indevido pelo usuário serão de responsabilidade do próprio usuário. O acordo pode ainda estipular que, se atividades ilegais forem descobertas, a plataforma terá o direito de encerrar o acesso do usuário.
Implementar rastreamento do uso de API e controle de risco: Gerenciar a autorização de tecnologias de código aberto e interfaces de API em níveis, garantindo que atividades de alto risco exijam mais validação de informações. Ao mesmo tempo, implementar um sistema de rastreamento de uso e estratégias de controle de risco, mantendo vigilância sobre contas que chamam as interfaces com alta frequência, e interromper o acesso se atingir limites críticos.
Revisão de conformidade técnica: Realizar revisões periódicas de conformidade dos serviços técnicos e da estrutura da plataforma, implementando medidas de supervisão especiais para cenários de uso de alto risco. Manter vigilância em transações de grandes quantias, garantindo que a plataforma não seja utilizada para atividades ilícitas.

Resumo

No setor de criptomoedas, os profissionais e desenvolvedores de projetos não têm intenção criminosa ao realizar negócios e implementam certas medidas de prevenção, mas frequentemente podem, devido à negligência ou à inadequação das medidas de conformidade, cruzar linhas vermelhas legais como o crime de auxílio. Portanto, por um lado, devemos manter a sensibilidade quanto aos riscos legais. Medidas rigorosas de KYC/AML, mecanismos de verificação do uso dos clientes e acordos de conformidade podem efetivamente reduzir os riscos criminais relacionados; por outro lado, ao encontrar potenciais problemas legais ou já ter violado leis e regulamentos, buscar assistência de advogados especializados de forma oportuna para evitar ou reduzir os danos causados pelos riscos é uma escolha clara.

O advogado Mankun continuará a fornecer uma variedade de questões de conformidade comuns relacionadas à blockchain, abrindo um caminho seguro e conforme para mais empreendedores e investidores. Fique atento!