[Prefácio] Se dissermos, precisamos demonstrar: sob o pretexto de uma troca de moeda virtual, o modelo de criação de um mercado de fundos ou de desviar diretamente os ativos de custódia dos usuários da bolsa, inserindo pins para liquidar posições, etc. informal Se a troca sob o modelo cometeu algum crime na China. O advogado Liu acredita que deve ser constituído e não há o que defender. No entanto, o cenário que quero discutir hoje é: uma casa de câmbio virtual registrada no exterior, que obteve uma licença regulatória financeira de câmbio em conformidade com as regulamentações no exterior, possui um servidor usado pela bolsa no exterior e recusa explicitamente o acesso de registro da China continental. IPs dos usuários.

Claro: De um modo geral, existem apenas três factores relacionados com este tipo de bolsas formais e utilizadores da China continental: primeiro, gestores: o verdadeiro controlador ou gestão sénior da bolsa é chinês, segundo, utilizadores: comerciantes Os utilizadores listados incluem cidadãos chineses; na China, que usam VPNs para “construir escadas para escalar o muro”, ou “alterar IPs do continente” ou “comprar identidades coletivas no exterior” para contornar as restrições da bolsa para usuários da China continental outros 3. Localização da empresa: total ou parcialmente; do local de negócios da bolsa passa pela China. Os três factores acima mencionados levaram ao facto de que aquilo que as pessoas consideram como “trocas estrangeiras com atributos puramente de capital estrangeiro” também pode cair sob a jurisdição das agências nacionais de tratamento de casos da China.

A seguir, o advogado Liu discutirá a aplicação legal deste modelo de câmbio na China com base em muitos casos relevantes na prática judicial e nos crimes envolvidos nas chamadas trocas de moeda virtual "regulares" acima mencionadas. problema.

1. Quais órgãos locais de segurança pública têm jurisdição sobre casos de câmbio? (1) Base jurídica para jurisdição em casos criminais

Primeiro, o artigo 19.º da Lei de Processo Penal:

“A investigação dos processos criminais será conduzida pelos órgãos de segurança pública, salvo disposição em contrário da lei.” ser investigados no direito processual, os processos criminais que o tribunal pode aceitar diretamente, tais como processos judiciais privados, referem-se a processos criminais que a lei estipula que devem ser apresentados para investigação por outras agências ou departamentos.

Em segundo lugar, [Lei de Processo Penal] Artigo 25:

Os processos criminais estão sob a jurisdição do tribunal popular do local onde o crime foi cometido. Se for mais adequado que o processo seja julgado pelo Tribunal Popular do local de residência do arguido, o processo poderá ser julgado pelo Tribunal Popular do local de residência do arguido.

Terceiro, [Interpretação do Supremo Tribunal Popular sobre a Aplicação da Lei de Processo Penal da República Popular da China] Artigo 2:

O local do crime inclui o local onde o crime foi cometido e o local onde o crime ocorreu. Para crimes cometidos contra ou utilizando principalmente redes informáticas, o local do crime inclui a localização do servidor utilizado para o serviço de rede utilizado para cometer o crime, a localização do fornecedor de serviços de rede, a localização do sistema de rede de informação violado e do seu administrador , e a localização do arguido, A localização do sistema de rede de informação utilizado pela vítima, bem como o local onde a vítima foi violada e o local onde os bens da vítima foram danificados, etc.

Quarto, [Interpretação do Supremo Tribunal Popular sobre a Aplicação da Lei de Processo Penal da República Popular da China] Artigo 3:

O local de residência do arguido é o seu local de residência. Se o local de residência habitual for incompatível com o local de registo do agregado familiar, o local de residência habitual será o local de residência. O local de residência habitual é o local onde o arguido viveu continuamente durante mais de um ano antes de ser processado, exceto para internamento. O endereço cadastrado da unidade do réu é o seu local de residência. Se o estabelecimento principal ou a localização dos escritórios principais for incompatível com o local de residência registado, o local de residência principal ou a localização dos escritórios principais será o local de residência.

(2) Julgamento baseado em base legal: Qual polícia local tem jurisdição?

As atividades comerciais da bolsa ocorrem na Internet Em caso de suspeita de infração penal, o artigo 25.º da Lei de Processo Penal, os artigos 16.º e 17.º das Disposições do Ministério da Segurança Pública sobre os Procedimentos dos Órgãos de Segurança Pública para o Tratamento de Casos Criminais e o. O Supremo Tribunal Popular será aplicável. Os tribunais, a Suprema Procuradoria Popular e as "Opiniões sobre Diversas Questões Relativas à Aplicação de Procedimentos Processuais Penais no Tratamento de Casos de Crime na Internet" do Ministério da Segurança Pública e outras disposições seguem a "jurisdição principal da segurança pública". órgãos do local onde o crime foi cometido, e a competência dos órgãos de segurança pública do local de residência do suspeito do crime, como complemento." "Princípio básico da jurisdição territorial, baseado na estreita ligação entre os factos do litígio caso e a localização, "a localização do servidor do site, a localização do acesso à rede, a localização do criador e administrador do site, a localização do sistema de informação informática utilizado pelo suspeito do crime e pela vítima, e a localização da vítima A jurisdição será determinada no âmbito do “local onde a vítima foi violada e do local onde os bens da vítima foram danificados”. Isso pode ser visto na base jurídica:

Em primeiro lugar, se o modelo de negócio de uma casa de câmbio virtual constituir um crime, a segurança pública do local onde o crime foi cometido é competente;

Uma vez que: O câmbio de moeda virtual é considerado pela unidade de tratamento de casos como um "crime cometido através de redes informáticas", portanto: a localização do servidor utilizado pelo serviço de rede para cometer o crime, a localização do fornecedor de serviços de rede, o infrator sistema de rede de informação e sua gestão Tem jurisdição sobre a localização do infrator, a localização do sistema de rede de informação utilizado pelo arguido e pela vítima durante o crime, bem como o local onde a vítima foi violada e o local onde a vítima propriedade foi danificada. Isto significa que as seguintes regiões podem ganhar jurisdição ao lidar com casos de câmbio de moeda virtual:

1. Localização do servidor: Os servidores de troca de moeda virtual são geralmente servidores fornecidos pela Amazon. Eles estão fora do país, portanto, se for usado "Alibaba Cloud" ou "Huawei Cloud", a polícia em Hangzhou ou. Shenzhen pertencerá ao servidor. Ele obteve a jurisdição correspondente com base na localização aqui. Também gostaria de lembrar a todos que prestem atenção a um problema: algumas grandes empresas de Internet, devido a considerações de frete, mão de obra e outros custos, não necessariamente configuram todos os servidores em sua sede, ou eles podem configurar. Outras escolhas serão feitas com base na localização. Por exemplo: Gui'an Huawei Cloud Data Center é o maior data center da Huawei Cloud no mundo. área total de terreno de 1.521 acres e uma escala de construção de mais de 1 milhão de servidores. É também o núcleo dos negócios da Huawei Cloud na região sudoeste. Então, se for um caso legal que se estende do servidor daquele local, a agência responsável pelo caso em Gui'an também tem jurisdição? Em relação a esta questão, a julgar pela prática judicial atual, Liu Lu acredita que é digna de escrutínio, mas em teoria Gui'an pode obter jurisdição. Então, o âmbito da área de segurança pública onde o modelo de negócio de câmbio virtual constitui um crime. é mais amplo.

2. Localização do provedor de serviços de rede: Existem cinco categorias principais de provedores de serviços de rede: provedor de serviços de Internet (ISP), provedor de serviços de rede (NSP), provedor de serviços de aplicativos de rede (ASP) e provedores de serviços de infraestrutura de rede (IaaS), provedores de serviços de segurança de rede (SaaS).

Porém: Se desejar aplicar a localização do prestador de serviço de rede, esta deve corresponder ao “negócio principal no âmbito da central”, que deve ser a localização do prestador de serviço de rede que gira em torno do negócio principal da central; , se a instituição nacional estiver apenas negociando Se a instituição ou empresa cooperativa for um negócio não principal da bolsa, como uma empresa responsável por negócios não principais, como marketing e promoção, então a localização do provedor de serviços de rede não pode ser copiado mecanicamente se o negócio principal da bolsa estiver dentro do país, ou Se a equipe de operação principal e a equipe de P&D de uma bolsa estiverem localizadas no país, então a localização do provedor de serviços de rede é geralmente a jurisdição da segurança pública de uma bolsa; o local onde a bolsa está localizada no país;

3. A localização do sistema de rede de informações comprometido e seu administrador. Dado que a troca de moeda virtual não tem modelo de violação de rede e não existe sistema de rede de informação violado, esta cláusula não se aplica à troca;

4. A localização do sistema de rede de informação utilizado pelo arguido e pela vítima durante o crime, bem como o local onde a vítima foi violada e o local onde os bens da vítima foram danificados, etc.

Use esta cláusula: Refere-se principalmente ao fato de que existem “vítimas” no processo de utilização da troca. Então, existem vítimas na chamada “câmbio de moeda virtual compatível”? Uma unidade que cuida do caso apontou: Os usuários que investem em moedas virtuais nas bolsas são vítimas desde que sofram perdas. No entanto, o advogado Liu acredita que esta visão é muito problemática: a razão é que mesmo que o modelo de câmbio de moeda virtual possa constituir um crime na China, os utilizadores que fazem perdas normais de investimento na bolsa não podem ser interpretados como a bolsa constituindo um crime das vítimas. Porque mesmo que a troca constitua uma infração penal, os direitos legais que ela infringe nada têm a ver com a chamada violação dos interesses dos utilizadores e com a causa de prejuízos aos utilizadores. Portanto, enquanto houver usuários que sofreram perdas normais de investimento na bolsa, é um “erro relacionado” invocar a jurisdição de segurança pública da “localização da vítima”. Esta é também a base para muitas unidades de tratamento de casos remotamente. locais para lidar com casos de câmbio de moeda virtual na prática A jurisdição de “localização da vítima” é amplamente criticada. Em relação a esta questão, o advogado Liu apresentará um argumento detalhado a seguir.

5. Local de residência do arguido. Para utilizar esta cláusula para governar, a unidade responsável pelo tratamento do processo necessita de fundamentar, de acordo com o artigo 25.º da Lei de Processo Penal: Por que é “mais adequado o julgamento no tribunal popular do local de residência do arguido”?

O advogado Liu acredita que a jurisdição do tribunal onde reside o arguido só pode ser utilizada como princípio complementar para determinar a jurisdição. A chamada residência do arguido refere-se ao local de registo e residência do arguido. Porém, qual situação é “mais apropriada”? Isto geralmente se refere a situações em que o local do crime é difícil de determinar ou em que as pessoas no local de residência estão muito irritadas e necessitam de prisão preventiva para julgamento; Então, quando o caso não atende às condições especiais acima mencionadas, o caso relevante não pode ser simples e rudemente colocado sob a jurisdição da residência do réu sem razão, devendo antes ser combinado com as circunstâncias específicas do caso e um estudo abrangente e; análise antes de poder ser liberada a jurisdição sobre o local de residência do réu.

2. Se você perder dinheiro ao comprar moedas em uma bolsa, a unidade local de tratamento de casos onde a vítima está localizada tem jurisdição?

Para determinar se a unidade local de tratamento de casos onde a vítima está localizada tem jurisdição, esta deve primeiro ser determinada com base no alegado crime específico. Por exemplo, a bolsa é suspeita de crimes criminosos, muito provavelmente o crime de “uso ilegal de rede de informação” e “crime de organização e liderança de esquemas de pirâmide”:

Em primeiro lugar, no que diz respeito ao “crime de utilização ilegal de redes de informação”, de acordo com o artigo 287.º do Código Penal, este crime regula a utilização de redes de informação para a prática de três tipos de actos legais, e não envolve a vítima nem os bens da vítima. perdas. A polícia com jurisdição A agência deve limitar-se à "localização do servidor do site, à localização do acesso à rede, à localização do criador e administrador do site e à localização do sistema informático utilizado pelo suspeito do crime". Por outras palavras, a jurisdição apropriada só pode ser determinada entre as localizações dos servidores de bolsa relacionados com o acima exposto, a localização do construtor e administrador do site, a localização das atividades de I&D e promoção, etc.

Em segundo lugar, para o crime de “organização e liderança de esquemas de pirâmide”, jurisdições como “a localização do sistema de informação informática utilizado pela vítima”, “o local onde a vítima foi violada” e “o local onde os bens da vítima foram danificados " pode ser considerado. Mas a premissa é que o parecer do Ministério Público apure que há pessoas envolvidas em esquemas de pirâmide em determinado local e ocorreram perdas patrimoniais. Se não houver provas no caso de que o usuário do local da vítima denunciou o crime ou ajudou na investigação, também não há provas que demonstrem que existe uma ligação real entre determinado local e o caso. Então, este local não tem jurisdição sobre a “organização e liderança das atividades de venda em pirâmide”.

Além disso, a localização da vítima deve ser utilizada como jurisdição, e este local também deve ter uma forte ligação com o caso. Especificamente:

Em primeiro lugar, para os utilizadores que não investiram nas exchanges, a agência responsável pelo tratamento do caso deveria investigar se a exchange era enganosa para o utilizador e para o investimento, e outros fatores, em vez de intervir em todas as ações da exchange com base apenas nisso. Para dar um exemplo fácil de entender: se um consumidor vai ao departamento de segurança alimentar local para relatar que há um problema de segurança alimentar num determinado restaurante, então o departamento de segurança alimentar só pode intervir no hotel com base em questões de segurança alimentar. com base na sua própria autoridade, e não pode investigar e lidar com a protecção contra incêndios e outras questões que não têm nada a ver com os seus próprios poderes, caso contrário, conduzirá inevitavelmente ao abuso e à incompatibilidade de poder.

Em segundo lugar, uma vez que os casos de crimes cibernéticos têm características inter-regionais e multilaterais óbvias, e os casos de crimes de MLM são casos típicos que envolvem enormes montantes de multas e confisco de produtos, ao determinar a jurisdição, os benefícios de apurar os factos do caso, proteger o os direitos e interesses legítimos da vítima e a garantia da segurança do caso também devem ser considerados. Fatores como o tratamento justo e a garantia de um resultado equilibrado e unificado do caso estarão sob a jurisdição do órgão de segurança pública apropriado. Se for um caso importante que tenha um grande impacto em todo o país e envolva diretamente os interesses de propriedade de mais de 10.000 pessoas, se o caso for entregue à polícia popular para investigação, envolverá diretamente a transferência da propriedade privada de mais de 10.000 pessoas para as finanças locais, que são obviamente desequilibradas. Por outras palavras, os processos criminais que envolvem os enormes direitos de propriedade de dezenas de milhares de utilizadores em todo o país não devem ser governados pelas ligações fracas de um número muito pequeno de utilizadores. Em vez disso, o local de jurisdição deve ser determinado tendo em conta o local onde a atividade ocorre principalmente, a localização da população principal e o local onde os resultados prejudiciais são efetiva ou principalmente afetados.

Resumindo, para os utilizadores que perderam dinheiro comprando moedas em bolsas, se a unidade local de tratamento do caso onde a vítima está localizada tem jurisdição, deve ser determinado com base nos crimes específicos envolvidos e nas circunstâncias do caso, e considerar plenamente os factores relevantes. para determinar a jurisdição. Se não existir uma base jurídica e factual correspondente, a abertura de um processo para investigação constitui uma clara violação da Lei de Processo Penal e deve ser corrigida.

3. Os casos que envolvam câmbio de moeda virtual podem estar sujeitos à jurisdição designada?

De acordo com o artigo 27.º da Lei de Processo Penal e os artigos 18.º a 21.º da Interpretação do Processo Penal do Supremo Tribunal de 2021, a jurisdição designada só é aplicável às três situações seguintes: primeiro, casos em que a jurisdição não é clara, em segundo lugar, é mais apropriado outro; tribunais para julgamento; terceiro, designar tribunais inferiores para transferir os casos aceitos para outros tribunais para julgamento. De acordo com o artigo 22.º do “Regulamento Processual sobre o Tratamento de Casos Criminais pelos Órgãos de Segurança Pública”, para os processos criminais em que a jurisdição não é clara ou controversa, os órgãos de segurança pública competentes podem negociar. Se a negociação falhar, o superior comum de segurança pública. os órgãos designarão a jurisdição.

O advogado Liu acredita que os casos de câmbio de moeda virtual são semelhantes aos casos difíceis e complexos envolvendo valores mobiliários e futuros. Em 2021, o Gabinete Geral do Comité Central do Partido Comunista da China e o Gabinete Geral do Conselho de Estado emitiram os "Pareceres sobre o Combate Estrito às Atividades Ilegais de Valores Mobiliários, de acordo com a Lei, nos termos dos Artigos 13 e 14, que estipulam que "a repressão". sobre atividades ilegais de valores mobiliários devem ser realizadas em determinados locais, como locais de negociação de valores mobiliários e locais de troca de futuros. "Os órgãos de segurança pública, órgãos de procuradoria e órgãos judiciais estabelecerão bases de tratamento de crimes de valores mobiliários e bases de julgamento para fortalecer a colocação de casos nos valores mobiliários bases de tratamento do crime, e as procuradorias e tribunais correspondentes serão responsáveis ​​​​por iniciar processos e julgamentos públicos, através da jurisdição sobre o local do crime ou jurisdição centralizada apropriada sobre casos de crimes de valores mobiliários, de acordo com a lei. intercâmbio de informações e cooperação policial entre a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os governos locais e departamentos relevantes, e estudar e estabelecer um sistema de notificação interno para os principais casos ilegais no mercado de capitais para prevenir e restringir eficazmente os casos de proteção local e outras resistências e interferências que possam ocorrer. podem ser encontradas devem ser promovidas para investigar e tratar os casos de forma eficiente. Partindo da premissa de que a gestão financeira é principalmente da responsabilidade do governo central, os governos locais devem reforçar as responsabilidades locais de gestão de risco e regular vários locais de negociação regionais e reprimir vários valores mobiliários ilegais em de acordo com a lei, fazer um bom trabalho na prevenção e tratamento de riscos financeiros na região e manter a estabilidade social.”

Portanto, para casos do tipo câmbio de moeda virtual, a jurisdição designada de reporte hierárquico deve cumprir o disposto nos artigos 21.º e 22.º do “Regulamento de Processo Penal da Procuradoria Popular”. Se o caso não for um caso com jurisdição pouco clara, e nenhum tribunal o tiver aceitado, e obviamente não atender às circunstâncias específicas da jurisdição designada, o caso não pode ser designado antecipadamente à vontade, mas deve ser relatado ao Supremo Povo. Procuradoria.

4. Se um caso envolvendo uma troca de moeda virtual constituir uma infracção penal, que unidade local de tratamento de casos deverá estar sob a jurisdição?

No que diz respeito à questão de saber qual unidade de tratamento de casos deve estar sob a jurisdição de um caso em que uma casa de câmbio virtual constitui uma infracção penal, em primeiro lugar, deve ser considerado o local onde está localizada a actividade principal da bolsa. Como a maioria das trocas de moeda virtual adota um modelo de escritório descentralizado, quanto à forma de determinar o negócio principal: a principal referência é a localização do controlador real e dos executivos seniores do projeto de câmbio. A localização do controlador real e dos executivos seniores é muitas vezes. representa a localização do negócio da empresa, além disso, inclui também a localização da tecnologia, operação e manutenção da bolsa e equipes de P&D, caso não seja o negócio principal da bolsa, mesmo que haja um local de negócio específico; não deve ser contabilizado como a localização da central. Não pode ser incluído na categoria de "localização do fornecedor de serviços de rede".

Em segundo lugar, é necessário considerar se o servidor utilizado pelo serviço de rede utilizado para cometer o ato criminoso está localizado no território do nosso país. O método de julgar a localização do servidor baseia-se principalmente na localização física. Se, após um estudo abrangente e julgamento do caso específico, for realmente difícil confirmar o local do crime e for mais apropriado ter jurisdição sobre o local de residência do arguido, o local de residência do arguido pode ser escolhido como jurisdição. Além disso, para os utilizadores que perderam dinheiro comprando moedas na bolsa, a jurisdição da unidade local de tratamento do caso onde a vítima está localizada deve ser determinada com base nos crimes específicos envolvidos e nas circunstâncias do caso, e considerar plenamente os factores relevantes. para determinar a jurisdição.

Por último, para os casos do tipo câmbio de moeda virtual, a jurisdição designada de reporte hierárquico deve cumprir o disposto nos artigos 21.º e 22.º do “Regulamento de Processo Penal da Procuradoria Popular”. Se o caso não for um caso com jurisdição pouco clara, e nenhum tribunal o tiver aceite, obviamente não satisfaz as circunstâncias específicas da jurisdição designada, e a jurisdição não pode ser designada antecipadamente à vontade.

5. O advogado tem algo a dizer

Acreditamos que, ao lidar com casos de câmbio de moeda virtual, as agências que tratam dos casos devem adotar uma avaliação abrangente e uma atitude de intervenção cautelosa, e analisar e julgar completamente o caso antes de ajuizá-lo. Caso contrário, isso não só levará ao desperdício de recursos judiciais. , mas também violam a essência da punição. A intenção original é a educação e não a punição. Para trocas de moeda virtual, se quiser evitar riscos legais, você precisa fazer um trabalho de conformidade com antecedência, incluindo, mas não se limitando a: negar IPs de usuários da China continental para acesso de registro, usar servidores de rede configurados no exterior e fazer um bom trabalho em ordenar usuários domésticos da plataforma Trabalho de liberação, etc. Quando necessário, advogados profissionais podem ser contratados para intervir e ajudar a elaborar planos de compliance baseados em condições operacionais específicas para evitar o risco de crimes criminais.