A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) acusou a plataforma de negociação de ativos criptográficos Bittrex e seu cofundador e ex-CEO William Shihara por operarem uma bolsa de valores, corretora e agência de compensação nacional não registrada. A agência apresentou uma acusação separada contra a Bittrex Global.
A SEC está apresentando quatro acusações de violações da Lei de Câmbio contra as empresas e Shihara no Tribunal Distrital dos EUA, Distrito Ocidental de Washington. A Bittrex Global também está sendo cobrada “em conexão com a operação de uma única carteira de pedidos compartilhada junto com a Bittrex”.
A SEC argumentou em sua reclamação que os tokens OMG (OMG), Dash (DASH), Algorand (ALGO), Monolith (TKN), Naga (NGC) e IHT Real Estate Protocol (IHT) negociados na Bittrex são títulos. A SEC foi criticada no passado pela prática de “regulação por aplicação”, alegando que os tokens são títulos apenas no momento em que registra tais reclamações, e não antes.
Hoje cobramos a plataforma de negociação de ativos criptográficos Bittrex Inc. e seu cofundador e ex-CEO William Shihara por operar uma bolsa de valores, corretora e agência de compensação nacional não registrada.https://t.co/kBsIFMp7ZA
– Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (@SECGov) 17 de abril de 2023
A agência também afirma que Bittrex e Shihara aconselharam os clientes a excluir “declarações problemáticas” para evitar o escrutínio regulatório. A queixa da SEC buscava restituição, penalidades e liminares permanentes contra os réus em um julgamento com júri. O diretor da divisão de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, disse em um comunicado:
“A ação de hoje não apenas responsabiliza a Bittrex por má conduta que alegamos colocar os investidores em risco, mas também deve enviar uma mensagem a outros intermediários do mercado de criptografia não conformes para seguirem as leis federais de valores mobiliários ou serem responsabilizados por suas violações”.
A Bittrex estava esperando a ação da SEC e supostamente recebeu um aviso do Wells avisando sobre a ação iminente em março. A bolsa já havia anunciado sua intenção de encerrar as operações nos EUA em 30 de abril devido ao ambiente regulatório.
A Bittrex foi acusada do Departamento de Controle de Ativos Estrangeiros e da Rede de Execução de Crimes Financeiros do Tesouro dos EUA em outubro por violar programas de sanções e a Lei de Sigilo Bancário.
A Bittrex não respondeu imediatamente a um pedido de comentário do Cointelegraph.
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