A SEC se comprometeu a começar a monitorar corretores e consultores de criptografia.
Através deste programa, a agência acredita que pode verificar a conformidade dos corretores e muito mais.
As autoridades examinarão novas tecnologias e práticas financeiras utilizadas por corretores e consultores.
No ano passado, a SEC publicou uma declaração semelhante declarando os seus planos para categorias como tecnologias emergentes.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) prometeu começar a monitorar corretores e consultores de criptografia para garantir que eles cumpram seus respectivos padrões ao emitir recomendações de investimento, referências e conselhos aos seus clientes. O regulador divulgou isto ao delinear os seus planos para 2023 num comunicado de imprensa no seu site.
Hoje anunciamos as prioridades da Divisão de Exames 2023. A Divisão publica anualmente as suas prioridades de exame para fornecer informações sobre a sua abordagem baseada no risco. Para mais:
— Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (@SECGov) 7 de fevereiro de 2023
O diretor da divisão de exames da agência, Richard Best, explicou a determinação da agência em garantir que os consultores de investimentos cumpram as regras. Isso, segundo o diretor, protegerá os investidores.
"Nosso programa de exames continua avançando e continua comprometido em promover a proteção dos investidores por meio de exames de alta qualidade e em manter-se atualizado sobre as últimas tendências do setor e os riscos emergentes para os investidores e os mercados", disse Best.
A SEC acredita que este programa permitirá à agência verificar a conformidade, divulgação e práticas de gestão de risco de corretores e consultores.
Corretores e consultores de investimento independentes (RIAs) serão examinados pela Divisão de Exames sobre novas tecnologias e práticas financeiras usadas para atender às necessidades de conformidade e marketing.
Todos os anos, o regulador dos EUA normalmente destaca as suas prioridades através da sua Divisão de Exames. Recorde-se que no início de 2022 também publicou comunicado semelhante, afirmando os seus planos para esse ano.
No comunicado, a agência prometeu focar em diversas categorias, incluindo fundos privados, proteção ao investidor de varejo, segurança da informação e resiliência operacional, tecnologias emergentes e ativos criptográficos.
"As prioridades de exame da Divisão para 2022 identificam as principais áreas de risco que esperamos que os registrantes abordem, gerenciem e mitiguem com vigilância", observou o presidente da SEC, Gary Gensler.
Sua resolução de 2023 sobre corretores e consultores ocorre quando a agência investiga o cofundador da FTX, Sam Bankman-Fried, e seus cúmplices por suposta fraude eletrônica e lavagem de dinheiro.
O julgamento em andamento de executivos da FTX pela SEC
De acordo com a SEC, os executivos da FTX aproveitaram a bolsa para fraudar os investidores sobre seus ativos. Em dezembro passado, a agência acusou o ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, de fraudar investidores de capital que investiram mais de US$ 1,8 bilhão na empresa.
Outros executivos identificados no caso incluem Gary Wang e Caroline Ellison. Embora Wang e Ellison tenham se declarado culpados das acusações, Bankman-Fried ainda não fez o mesmo. No entanto, o cofundador recebeu fiança de US$ 250 milhões após sua extradição das Bahamas para o país.
Por outro lado
Ao regulamentar o espaço criptográfico, a SEC argumenta que as criptomoedas se qualificam como títulos. Recentemente, o regulador processou a LBRY por fornecer seus tokens LBC sem registrá-los como títulos. No entanto, um tribunal dos EUA decidiu que apenas as vendas diretas de tokens LBC são consideradas títulos.
Por que você deveria se importar
Como resultado dos acontecimentos adversos do ano passado, a SEC está a assumir um papel cada vez mais ativo na regulação da indústria criptográfica. A SEC irá agora investigar se as empresas estão seguindo as diretrizes como parte de seus esforços para proteger os investidores nos mercados de criptografia.
Você pode gostar:
Ripple sacode a liderança antes do resultado do processo XRP – O que esperar com antecedência
Legislador French Hill busca tornar os EUA um centro de inovação Blockchain