A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) deu um passo significativo no combate às atividades ilegais nas Plataformas Virtuais de Negociação de Ativos (VATPs). Em parceria com a Força Policial de Hong Kong (HKPF), o SFC formou um grupo de trabalho especializado, uma iniciativa que foi lançada na sequência de uma reunião de alto nível entre as duas organizações em 28 de setembro de 2023. O grupo de trabalho visa melhorar esforços para detectar e abordar atividades ilícitas dentro dos VATPs.
Hong Kong busca fortalecer a supervisão criptográfica
O grupo de trabalho recém-formado, composto por representantes do Departamento de Crimes Comerciais do HKPF, do Departamento de Crimes Cibernéticos e Tecnológicos, do Departamento de Inteligência Financeira e Investigações, juntamente com membros da Divisão de Execução e da Divisão de Intermediários do SFC, está definido para reforçar os esforços de vigilância e aplicação dentro do domínio de negociação de ativos virtuais.
Este esforço colaborativo concentra-se em agilizar a troca de informações sobre atividades suspeitas e violações associadas aos VATPs. O objetivo é permitir respostas rápidas às ameaças emergentes. Além disso, o grupo pretende implementar um mecanismo de avaliação de riscos, enfatizando a importância de avaliar os riscos potenciais representados por VATPs suspeitos.
O grupo de trabalho também procura melhorar a coordenação e a cooperação nas investigações relacionadas com plataformas de negociação de ativos virtuais. Esta parceria visa fortalecer o quadro regulamentar que rege os VATP, reunindo recursos e conhecimentos especializados.
A Comissária Adjunta da Polícia (Crime) Eve Chung destacou o papel crucial desta nova colaboração, afirmando que irá acelerar significativamente o intercâmbio de informações vitais e as respostas conjuntas aos desafios decorrentes dos VATPs, melhorando, em última análise, a protecção do público em geral em Hong Kong.
Esta parceria representa um avanço significativo no combate às actividades ilícitas no sector do comércio de activos virtuais, demonstrando a dedicação das autoridades reguladoras e responsáveis pela aplicação da lei em Hong Kong para salvaguardar os investidores e defender a integridade do panorama financeiro.
Christopher Wilson, o Diretor Executivo de Execução do SFC, sublinhou a cooperação de longa data entre o SFC e a polícia, expressando desejo de uma colaboração ainda mais estreita. Ele enfatizou a utilização conjunta dos seus conhecimentos e recursos na abordagem de VATPs problemáticos e na salvaguarda dos interesses dos investidores.
Estabelecendo controle após caso JPEX
O SFC de Hong Kong anunciou recentemente que iria intensificar as medidas para responder às preocupações em torno dos IVAPs não regulamentados e reforçar a protecção dos investidores através de medidas reforçadas.
Esta medida ocorre após um caso de grande repercussão envolvendo a exchange de criptomoedas não licenciada JPEX, que a SFC acusou de enganar os investidores. A bolsa supostamente comercializava produtos e serviços em Hong Kong usando “influenciadores de mídia social e principais líderes de opinião” sem as licenças necessárias. Mais de dez indivíduos, incluindo funcionários da JPEX e influenciadores online, foram presos pela polícia de Hong Kong em Setembro, sob suspeita de conspiração para cometer fraude no caso.
A SFC esclareceu que a JPEX nunca abordou o regulador para qualquer forma de licença, e nenhuma entidade dentro do grupo JPEX possui uma licença da SFC ou solicitou uma para operar uma plataforma de negociação de ativos virtuais em Hong Kong.
Reconhecendo os benefícios potenciais do financiamento digital e das atividades de ativos virtuais nos mercados financeiros, o SFC identificou riscos associados, incluindo descentralização, branqueamento de capitais e questões de proteção dos investidores. Consequentemente, o regulador está a introduzir uma série de medidas, incluindo a implementação de um novo regime de licenciamento para VATPs centralizados ao abrigo da Portaria contra o Branqueamento de Capitais e o Financiamento do Terrorismo.
Os VATPs licenciados pelo SFC estarão sujeitos a medidas de governação rigorosas que abrangem a custódia segura de activos, a prevenção da manipulação de mercado e de actividades abusivas, e a mitigação de conflitos de interesses, todas destinadas a salvaguardar os interesses dos investidores.