ニューヨーク州司法長官のレティシア・ジェームズ氏は、Celsiusの元CEO、アレックス・マシンスキー氏との和解を発表した。和解により、同氏は暗号資産、証券、商品取引の各業界で働くことを永久に禁じられる。条件付きの支払い額は最大3,500万ドルに上る。
この和解により、2023年に提起された民事訴訟は終結する。この訴訟では、2022年のCelsius破綻前に、同社の安全性について数十万人の投資家を欺いたとしてマシンスキー氏を訴えていた。合意によると、すでに没収された資産に加え、不正に得た利益のうち1,000万ドルを連邦政府に引き渡さない場合、マシンスキー氏はニューヨーク州に2,500万ドルを支払う。また、刑期を満了しなかった場合には、さらに1,000万ドルを支払うことを約束している。
この展開は、マシンスキーが詐欺罪で連邦刑務所に12年間収監されている中で起きた。また、別途4,800万ドル超の没収を命じられていた。連邦刑は、2024年12月に証券および商品に関する詐欺事件で有罪を認めたことに関連している。
ジェームズは発表の中で、マシンスキーはニューヨーク市民に対し、同社が苦労して貯めた貯蓄を投資するための安全な場所になると約束したが、リスクの高い投資が崩壊した後、彼らを無一文にしたと述べた。
事件の背景
当初の訴状によると、マシンスキーはCelsiusを銀行より安全な代替手段として宣伝し、最大17％の利回りをうたう一方で、リスクの高い投資や膨らむ損失を隠していたとされる。商品先物取引委員会によると、2022年初めまでにCelsiusは約200億ドル相当のデジタル資産を集めていたが、約束した利回りを支えるのに十分な収益を上げるのに苦労し、よりリスクの高い投資に乗り出した。
2022年6月、Celsiusは顧客の出金を凍結し、翌月に破産を申請。資産と負債の間に10億ドルを超える不足があることが明らかになった。ニューヨーク州司法長官事務所によると、2026年8月までに、破産手続きを通じてCelsiusの債権者に34億ドル超が分配された。
より広範な規制上の影響
ニューヨーク州との和解は、相次ぐ他の和解や規制措置に続くものだ。6月には、商品先物取引委員会がマシンスキーに対し、同委員会での取引と登録を永久に禁止した。4月には、連邦取引委員会がすでに、暗号資産および金融分野での活動を禁止し、1,000万ドルの支払いを命じていた。また、47億2,000万ドルの判決の大半は執行停止となっていた。
また、証券取引委員会は9月、別個の民事訴訟を和解するための暫定合意に達した。その後、連邦判事は和解の完了を待つとして、9月29日に訴訟を再訴可能な形で棄却した。
5月以降、マシンスキーは連邦での有罪判決と刑を覆そうとしており、これらの手続きでは自らを弁護している。連邦検察官は8月に申し立てに反対し、主張には根拠がないとした。一方、裁判官は追加書類を求める同氏の申し立てを退け、10月5日付の命令でその決定を維持した。マシンスキーには、政府の異議に対する回答を12月11日までに提出する期限が設けられている。