普法：Web3.0プロジェクト側、従事者はどのように帮信罪を避けるべきか？

原文作者：マンキン弁護士

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仮想（デジタル）通貨の熱が空前の盛り上がりを見せる中、新しいユーザーの流入が不法分子の情緒を高め、多くの新しいユーザーが関連取引を行う際に、不注意から不法分子の違法・灰色産業に関与してしまうことがあり、彼らは上流の犯罪には関与していないものの、公安機関に目をつけられ「帮信罪」や「隠蔽罪」で逮捕されることが一般的な状況です。
この記事では「帮信罪」について、典型的なケースを通じてWeb3.0の従事者が取引や関連プロジェクトにおいて法律のレッドラインに触れる可能性のある状況を深く分析し、コンプライアンスの提案を行い、初期段階での潜在的な法律リスクを回避する手助けをします。

ケース

ケース1：

2022年以降、申某某は利益を得るために、コンピューターやIoTカードなどの機器を購入するための資金を集め、李某や陳某など4人を勧誘し、さらに十数人を勧誘し、安徽省合肥市などでUSDT取引スタジオを設立し、Telegramソフトを使って店頭取引グループを組織し、安く買い高く売ることで利益を得ていました。裁判所は、申某某らが受け取ったUコインの出所がネット賭博や電信詐欺などの黒灰産業から来ていることを確認し、明知であると推定しました。支払い決済は590万元を超え、利益は88万元を超えました。裁判所は、申某某らが情報ネットワーク犯罪活動を助ける罪を構成すると認定しました。

ケース2：

李某某は主に携帯電話ソフトの開発などの業務を行い、会社を経営しており、張某から依頼を受けて仮想取引プラットフォームの「現金チャージシステム」と引き出し制限機能を開発し、開発費と保守費として30万元のUSDTを受け取りました。その後、該プラットフォームは張某らによって詐欺に使用され、裁判所の審査により李某某は張某が詐欺を実施していることを明知していたと推定され、最終的に裁判所は李某某が情報ネットワーク犯罪活動を助ける罪を構成すると判決しました。

上記のケースから明らかなように、従事者の行為自体は犯罪に関与していないが、上流または相手方で犯罪が発生した場合、容易に巻き込まれる可能性があり、深刻な場合は共犯として認定されたり、帮信罪の入罪基準に達することがあります。
では、どのようにこのような違法犯罪活動に巻き込まれることを避けるべきでしょうか、私たちはその本質から分析を始めることができます。

帮信罪の定義と入罪基準

（刑法）第287条の2の規定によれば、情報ネットワーク犯罪活動を助ける罪とは、情報ネットワーク犯罪に対して支払い決済、ネットワーク技術サポートなどの支援を提供する行為を指し、広告宣伝、トラフィック導入、サーバー提供などの支援を含むがこれに限られません。

入罪の重要な基準は、以下の3つの状況を同時に満たす必要があります。

1. 行為が他者の犯罪活動に「助け」に該当するか

2. 他者が情報ネットワークを利用して犯罪を実施していることを「明知」または「知るべき」要件に該当するか

3. 「情節が深刻」であるか

その中で、関連する司法解釈に基づき、以下のいずれかの状況を満たす場合は、行為者が明知であると認定されます：① 規制機関から通知された後も関連行為を実施する；② 通報を受けても法定管理義務を履行しない；③ 取引価格または方法が明らかに異常である；④ 違法犯罪に特化したプログラム、ツールまたは他の技術支援を提供する；⑤ 隠蔽されたインターネット接続、暗号通信、データ消去などの手段を頻繁に使用し、監視を回避または調査を回避する；⑥ 他者が調査を回避または回避するのを助ける技術支援を提供する；⑦ 行為者が明知であると認定される他の状況：行為者の認知能力、過去の経験、取引対象、情報ネットワーク犯罪の行為者との関係、技術支援または助けを提供する時間と方法、利益状況、行為者の公示などの主客観的要因を総合的に認定します。

以下のいずれかの状況があれば、情節が深刻であると認定されるべきです：① 3つ以上の対象に助けを提供する；② 支払い決済金額が20万元以上である；③ 広告投下などの方法で5万元以上の資金を提供する；④ 違法所得が1万元以上である；⑤ 過去2年内に非信、帮信、コンピュータ情報システムの安全を害する行為により行政処罰を受けた者が再度帮信を行った；⑥ 支援対象が実施した犯罪が深刻な結果を引き起こした；⑦ その他情節が深刻な状況。

注意が必要なのは、客観的条件によって「明知」であるかどうかを確認できない場合でも、関連金額が総計で「情節が深刻」とされる第2項から第4項の規定基準の5倍以上に達するか、特に深刻な結果を引き起こした場合は、帮信罪に該当するべきです。

上記の状況を満たさず、入罪基準に達しない場合でも、行政処罰を受ける可能性があります。 （ネットワーク安全法）（反電信詐欺法）の規定に従い、他者がネットワーク安全を害する活動を行っていることを明知している場合、技術支援、広告宣伝、支払い決済などの助けを提供すると、公安機関は違法所得を押収し、5日以下の拘留に処せられ、5万元以上50万元以下の罰金を科せられる可能性があります。電話カード、IoTカード、電信回線、SMSポート、銀行口座、支払い口座、インターネットアカウントなどを違法に売買、賃貸、貸し出し、提供し、本人確認の助けを提供したり、他人の身分を偽ったり、代理関係を虚構して上記のカード、口座、アカウントを開設した場合、違法所得が押収され、公安機関は違法所得の1倍以上10倍以下の罰金を科すことができ、違法所得がない場合や違法所得が2万元に満たない場合は、20万元以下の罰金を科されます。

ケース1の状況に関連して、U商の申某某らの仮想通貨の低買高売行為自体は刑事リスクに関与しない可能性があります。例えば、マンキン法律事務所が発表した記事（仮想通貨OTC商は外貨に関与しない、果たして違法経営に関与しているのか？| Web3創業の刑事リスク防止ガイド（三））で言及されている違法経営ですが、疎かにしたり、利益に駆られてKYCプロセスを厳格に実施せず、異常取引の監視措置が欠如しているため、黒灰産業から資金を受け取った場合、主観的にU商が犯罪意図を持っていないとしても、相当な刑事リスクが伴います。一旦上流犯罪が確認されれば、彼らのアービトラージは犯罪資金の移転を助ける行為に変わり、関与する資金の取引量、取引頻度、利益の状況を考慮すると、犯罪活動に関与している資金であると推定され、帮信罪を構成することになります。特に、断カード行動が始まった後、関連主体が国内でのカード農業に重点的に打撃を加え、推定明知の状況が広がり、関与する資金の流れに異常がある場合、高い刑事リスクを伴う可能性があります。

同様に、ケース2でのソフトウェア技術の提供は違法犯罪の状況には関与していませんが、李某が提供した技術の機能が張某の需要に依存している背景を考えると、張某が犯罪に関与している場合でも、李某が技術的な支援を提供し、張某の犯罪が確認されれば、帮信として認定されることになります。同様の状況としては、広告投下インターフェースの作成、監視を回避するためのVPNツールの構築などが挙げられ、上流の犯罪との客観的な強い関連が確認された場合、一部のプロジェクト側が主観的に無知であったとしても、帮信リスクに関与する可能性が高くなります。

帮信罪リスク防止

帮信について明確な認識がある場合、以下のいくつかの側面から取り組むことで、このようなリスクに関与することを可能な限り防ぐことができます：

従事者

KYCプロセスの強化：顧客の身元確認メカニズムを強化し、顧客の資金源を明確にし、明確な資金源のない顧客との取引を避けます。同時に、顧客取引の制限を設定し、疑わしい取引アカウントを定期的に確認します。

疑わしい取引を拒否：明確に知っている、または判断によって相手方が違法犯罪行為を行っている可能性が非常に高いビジネスは果断に拒否します。取引相手が取引資金を投資などの目的で利用する場合、その投資対象に犯罪の可能性があるかどうかに警戒し、犯罪プラットフォームが自身を媒介として資金移転を行うのを避けます。

走らせる行為の防止：U商は大口及び頻繁な取引を防止し、潜在的な違法行為に助けを提供することを避け、自身が犯罪集団に利用されるのを防ぐ必要があります。また、合理的な取引価格を遵守し、市場の状況に合ったものであるべきです。

プロジェクト側

ユーザー契約と責任免除条項の強化：プロジェクト側のユーザー契約に「違法使用の禁止」条項を追加し、ユーザーの不適切な使用による法的結果は本人が負うことを明記します。契約には、ユーザーが不法活動を行っている場合、プラットフォームはその使用権を停止する権利を有することをさらに規定できます。
API使用追跡とリスク管理の実施：オープンソース技術およびAPIインターフェースを階層的に権限管理し、高リスク活動にはより多くの情報検証を要求します。同時に、使用追跡システムとリスク管理戦略を実施し、高頻度でインターフェースを呼び出すアカウントには警戒を保ち、レッドラインに達した場合は接続を停止します。
技術コンプライアンス審査：定期的に技術サービスとプラットフォーム構造のコンプライアンス審査を行い、高リスクの使用シーンには特別な監視措置を実施します。大口資金取引の処理に警戒し、プラットフォームが不法活動に利用されないようにします。

まとめ

仮想通貨業界において、関連する従事者やプロジェクト側などの参加主体はビジネスを展開する際、主観的には犯罪的意図がなく、客観的にも一定の防止措置を講じていることが多いですが、疎かやコンプライアンス措置が不十分で、帮信罪などの法律のレッドラインに触れることが容易です。そのため、一方では法律リスクに対する敏感さを保ち、厳格なKYC/AML措置や、整備された顧客の用途審査メカニズム、コンプライアンス契約などの手段を講じることで、関連する刑事リスクを効果的に低下させる必要があります。また、潜在的な法律問題に直面した場合や、すでに関連する法律規制に違反した場合は、専門の弁護士の助けを迅速に求め、リスクによる損害を避けたり低減させることも明確な選択です。

マンキン弁護士は引き続き各種ブロックチェーンにおける一般的なコンプライアンス問題を発信し、より多くの起業家や投資家に安全でコンプライアンスな未来の道を開いていく予定です。ご期待ください！