デジタル カレンシー グループ (DCG) の子会社であるジェネシス グローバル トレーディングは、1 月 12 日にニューヨーク金融サービス局 (NYDFS) と和解しました。ジェネシスは、当局の調査でマネーロンダリング対策およびサイバーセキュリティ プログラムに重大な欠陥が見つかったため、800 万ドルの罰金を支払うことになります。

NYDFSは、コンプライアンス違反により、同社は違法行為やサイバーセキュリティの脅威に対して脆弱な状態になったと述べた。

ジェネシスのコンプライアンス違反

公式発表によると、Genesis Global Trading, Inc. と Genesis Global Capital, LLC は別個の事業体です。Genesis の事業体のうち、Genesis Global Trading, Inc. のみが NYDFS のライセンスを保有しており、Gemini Earn プログラムには参加していません。

定期的な検査とその後の執行調査の結果、Genesis Global Trading が銀行秘密法/マネーロンダリング防止法 (BSA/AML) の遵守、取引の監視、疑わしい活動報告書 (SAR) の提出、外国資産管理局 (OFAC) のスクリーニングの実施、サイバーセキュリティの維持において必要な基準を遵守していなかったことが明らかになりました。

和解契約の一環として、ジェネシス・グローバル・トレーディングはビットライセンスも放棄し、事業を停止する手続きを進めている。

アドリアン・A・ハリス警視は声明で次のように述べた。

「DFSの仮想通貨とサイバーセキュリティ規制は、消費者を保護し、悪質な行為者から機関を守るための明確で厳格な要件を提供する、最高基準としてよく引用されています。ジェネシス・グローバル・トレーディングが機能的なコンプライアンスプログラムを維持できなかったことは、国防省の規制要件を無視していることを示しており、同社とその顧客を潜在的な脅威にさらしました。」

NYDFSの暗号通貨に対する措置

ハリス監督官の指揮下で、DFSは仮想通貨企業をターゲットにした初の監督・執行措置を開始した。さらに、DFSはバイナンスに対して措置を講じた世界初の規制当局となった。

同社はパクソスに対し、BUSDステーブルコインの鋳造を停止するよう命じ、コインベースと世界最大級のデジタル資産和解交渉を行った。

当時、ハリス氏は、コインベースのコンプライアンスの欠陥により、同プラットフォームが詐欺、潜在的なマネーロンダリング、児童性的虐待資料への関与の疑い、麻薬密売の可能性など、深刻な犯罪行為に対して脆弱になっていると指摘した。

Genesis Global Trading がコンプライアンス違反をめぐり NYDFS と 800 万ドルで和解、という記事が CryptoPotato に最初に掲載されました。