Se si vuole chiarire la conformità normativa globale di Web3, non bisogna evitare innanzitutto la Cina, indipendentemente dal divieto "unico per tutti" sulle valute virtuali da parte delle autorità di regolamentazione del mio paese, considerando che la maggior parte dei partiti del progetto Web3. sono di proprietà di @PRC e la maggior parte dei progetti Web3 L'utente è @PRC, quindi è molto necessario comprendere l'atteggiamento normativo della Cina nei confronti delle valute virtuali, che aiuterà a comprendere i rischi complessivi di conformità legale del progetto Web3.
Finora, a causa del divieto unico per tutte le valute virtuali in Cina, è ancora più difficile parlare di un sistema di supervisione legale delle valute virtuali. Guardando indietro al recente rilascio continuo di benefici per Web3 da parte di Hong Kong, si può vedere che la Cina sviluppa principalmente l’economia digitale estesa dall’economia di Internet dal punto di vista della blockchain (separazione delle catene valutarie) e del metaverso, mentre Hong Kong sviluppa l’economia digitale dal punto di vista della valuta cripto-nativa e virtuale. Iniziare a sviluppare l’economia digitale che è un’estensione del sistema finanziario tradizionale.
1. "Avviso sulla prevenzione dei rischi legati al Bitcoin" ("Avviso 289") nell'era del Bitcoin
Il 3 dicembre 2013, quando un cosiddetto "Bitcoin" calcolato attraverso uno specifico programma informatico ha attirato l'attenzione diffusa a livello internazionale, anche alcune istituzioni e individui nazionali hanno colto l'occasione per speculare su Bitcoin e sulle transazioni legate a Bitcoin, pertanto, la Banca Popolare di La Cina, il Ministero dell'Industria e dell'Information Technology, la China Securities Regulatory Commission, la China Banking Regulatory Commission e la China Insurance Regulatory Commission hanno emesso la "Notice on Preventing Bitcoin Risks" (Yinfa [2013] No. 289) per proteggere la privacy del pubblico. diritti di proprietà e interessi e garantire la stabilità del renminbi a corso legale, prevenendo i rischi di riciclaggio di denaro e mantenendo la stabilità finanziaria.
Asporto:
(1) Comprendere correttamente gli attributi di Bitcoin: Bitcoin ha quattro caratteristiche principali: nessun emittente centralizzato, importo totale limitato, nessuna restrizione geografica d'uso e anonimato. Sebbene Bitcoin sia chiamato "valuta", poiché non è emesso da un'autorità monetaria, non ha attributi monetari come legalità e obbligatorietà, e non è una valuta nel vero senso della parola. Il bitcoin dovrebbe essere una merce virtuale specifica che non ha lo stesso status giuridico della valuta e non può e non deve essere utilizzata come valuta nel mercato.
(2) Gli istituti finanziari e gli istituti di pagamento non sono autorizzati a svolgere attività legate a Bitcoin, tra cui: fornire servizi di registrazione, negoziazione, compensazione, regolamento e altri servizi di Bitcoin ai clienti; accettare Bitcoin o utilizzare Bitcoin come strumento di pagamento e regolamento; Servizi di scambio di Bitcoin con RMB e valute estere; svolgere attività di archiviazione, custodia, mutuo e altre attività finanziarie relative a Bitcoin; utilizzare Bitcoin come obiettivo di investimento per trust, fondi e altri investimenti;
Da quando Bitcoin è entrato nell'orizzonte normativo, il mio paese ha adottato un atteggiamento normativo relativamente cauto, innanzitutto ha negato direttamente le caratteristiche valutarie del Bitcoin: "Non è emesso dall'autorità monetaria, non ha caratteristiche valutarie legali e obbligatorie non è una vera "moneta significativa" può essere considerata il principio base della regolamentazione nazionale delle valute virtuali, che continua ancora oggi. A livello di pratica giudiziaria, le decisioni dei tribunali generalmente riconoscono la validità dei contratti di transazione di valuta virtuale e utilizzano merci virtuali per determinare la natura delle valute virtuali come Bitcoin.
2. "Annuncio sulla prevenzione dei rischi finanziari legati all'emissione di token" nell'era delle ICO ("Annuncio 94")
Il 4 settembre 2017, a causa del gran numero di attività di finanziamento interno attraverso l'emissione di token, comprese le offerte iniziali di monete (ICO), la speculazione era dilagante, sospettata di impegnarsi in attività finanziarie illegali e di perturbare gravemente l'ordine economico e finanziario, i sette ministeri e commissioni del popolo cinese, tra cui le banche, l'Ufficio informazioni su Internet del Partito Comunista Cinese, il Ministero dell'Industria e della Tecnologia dell'Informazione, l'Amministrazione statale per l'industria e il commercio, la Commissione cinese per la regolamentazione dei titoli finanziari, la Commissione cinese per la regolamentazione bancaria e la China Insurance Regulatory Commission ha emesso l'"Annuncio sulla prevenzione dei rischi di finanziamento dell'emissione di token" per attuare lo spirito della Conferenza nazionale sul lavoro finanziario e proteggere i diritti e gli interessi legittimi degli investitori Prevenire e risolvere i rischi finanziari.
Asporto:
(1) Definire l'ICO come un atto di finanziamento pubblico illegale senza approvazione, chiarire gli attributi non monetari dei token e vietare i servizi di scambio, negoziazione, determinazione dei prezzi e di intermediazione delle informazioni di vari scambi di token.
(2) Comprendere accuratamente gli attributi essenziali dell'emissione di token e delle attività finanziarie. Il finanziamento dell'emissione di token si riferisce a entità finanziarie che raccolgono le cosiddette "valute virtuali" come Bitcoin ed Ethereum dagli investitori attraverso la vendita e la circolazione illegali di token. Si tratta essenzialmente di un atto di finanziamento pubblico illegale senza approvazione ed è sospettato di vendita illegale di token biglietti, emissione illegale di titoli, raccolta illegale di fondi, frode finanziaria, schemi piramidali e altre attività illegali e criminali. I token o le "valute virtuali" utilizzati nel finanziamento dell'emissione di token non sono emessi dalle autorità monetarie, non hanno attributi monetari come legalità e natura obbligatoria, non hanno lo stesso status giuridico della valuta e non possono e non devono essere diffusi nel mercato come uso della valuta.
(3) Nessuna organizzazione o individuo può impegnarsi illegalmente in attività di emissione e finanziamento di token, inclusa l'attività di scambio tra valuta legale, token e "valute virtuali", e non può acquistare, vendere o agire come controparte centrale per acquistare o vendere token o "valute virtuali", non fornirà prezzi, intermediazione di informazioni e altri servizi per token o "valute virtuali".
(4) Gli istituti finanziari e gli istituti di pagamento non bancari non sono autorizzati a svolgere attività legate alle operazioni di finanziamento dell'emissione di token.
Allo stesso tempo, il 13 settembre 2017, la China Internet Finance Association ha pubblicato i "Suggerimenti per prevenire i rischi di Bitcoin e altre cosiddette "valute virtuali"", in cui chiariva che Bitcoin e altre cosiddette "valute virtuali" mancano di una chiara base di valore; vari cosiddetti La piattaforma di scambio "moneta" non ha alcuna base per stabilirsi legalmente nel nostro paese. Successivamente, diverse autorità di regolamentazione hanno ulteriormente allertato sui potenziali rischi delle valute virtuali nell’ambito dei rispettivi ambiti normativi. Ciò ha anche spinto la maggior parte degli scambi di valuta virtuale e dei progetti correlati all’estero.
Durante questo periodo, sia a livello politico che a livello di pratica giudiziaria, si credeva che, sebbene la valuta virtuale non abbia attributi monetari, ciò non impedisce alla valuta virtuale di essere riconosciuta come merce e protetta legalmente come proprietà in un contesto generale. senso. Allo stesso tempo, nella pratica giudiziaria, il tribunale segue rigorosamente il principio "a proprio rischio" quando emette sentenze: sebbene il comportamento dei cittadini nel commerciare valute virtuali sia una libertà personale, questo comportamento non è protetto dalla legge nel nostro paese, e le conseguenze ed i rischi causati dalla transazione dovrebbero essere determinati dagli investitori. Se le parti coinvolte si impegnano in attività civili illegali e rivendicano i propri diritti, non dovrebbero ricevere sostegno dal tribunale popolare. Sebbene l’annuncio del 4 settembre non vieti alle persone fisiche di acquistare, vendere e investire in valute virtuali, poiché l’annuncio del 4 settembre definisce l’ICO come un finanziamento pubblico illegale senza approvazione, dal punto di vista della politica nazionale, il tribunale ha negato la validità della valuta virtuale contratto di transazione. Il numero degli arbitri cominciò ad aumentare.
3. "Avviso sull'ulteriore prevenzione e gestione dei rischi di speculazione nelle transazioni in valuta virtuale" ("Avviso 924") nell'era delle criptovalute
Il 15 settembre 2021, a causa dell'aumento del commercio di valuta virtuale e delle attività speculative, che sconvolgono l'ordine economico e finanziario, favoriscono il gioco d'azzardo, la raccolta illegale di fondi, la frode, gli schemi piramidali, il riciclaggio di denaro e altre attività illegali e criminali e mettono seriamente in pericolo la sicurezza delle proprietà popolari, la Banca Popolare Cinese e il Governo Centrale Dieci ministeri e commissioni tra cui l'Amministrazione Cinese del Cyberspazio, la Corte Suprema del Popolo, la Procura Suprema del Popolo, il Ministero dell'Industria e della Tecnologia dell'Informazione, il Ministero della Pubblica Sicurezza, l'Amministrazione statale per la regolamentazione del mercato, la Commissione cinese di regolamentazione bancaria e assicurativa, la Commissione cinese di regolamentazione dei titoli e l'Amministrazione statale per i cambi hanno pubblicato la "Notifica sull'ulteriore prevenzione e gestione dei rischi di speculazione nelle transazioni in valuta virtuale" (Yinfa [2021] N. 237) per prevenire e affrontare ulteriormente i rischi di speculazione nelle transazioni in valuta virtuale e salvaguardare efficacemente la sicurezza nazionale e la stabilità sociale.
Asporto:
(1) La valuta virtuale non ha lo stesso status giuridico della valuta legale. Le valute virtuali come Bitcoin, Ethereum, Tether, ecc. hanno la caratteristica principale di essere emesse da autorità non monetarie, utilizzando tecnologie di crittografia e conti distribuiti o tecnologie simili, ed esistendo in forma digitale. Non sono legali e non dovrebbero e non possono essere utilizzati come valute sul mercato.
(2) Le attività commerciali legate alla valuta virtuale sono attività finanziarie illegali. Svolgere attività di cambio di valuta legale e valuta virtuale, scambiare attività tra valute virtuali, agire come controparte centrale per acquistare e vendere valute virtuali, fornire intermediari di informazioni e servizi di determinazione dei prezzi per transazioni in valuta virtuale, finanziamenti per l'emissione di token, transazioni di derivati in valuta virtuale e altri servizi virtuali legate alla valuta Le attività commerciali sospettate di vendita illegale di gettoni, emissione pubblica non autorizzata di titoli, affari illegali su futures, raccolta fondi illegale e altre attività finanziarie illegali sono severamente vietate e saranno risolutamente vietate in conformità con la legge. Coloro che svolgono attività finanziarie illegali rilevanti che costituiscono un reato saranno indagati per responsabilità penale in conformità con la legge.
Questo regolamento identifica chiaramente per la prima volta a livello nazionale le attività legate alla valuta virtuale come attività finanziarie illegali. Tutte le attività derivate dalle valute virtuali (si può dire che tutte le attività che prezzano valute virtuali e ne forniscono la circolazione, la maggior parte delle attività menzionate rientrano nell'ambito commerciale degli scambi) sono attività finanziarie illegali e sono soggette a rigide normative nel nostro Paese è severamente vietato e può addirittura essere considerato un reato penale.
(3) È anche un'attività finanziaria illegale fornire servizi ai residenti nel mio paese tramite Internet per gli scambi di valuta virtuale all'estero. Il personale domestico dei principali centri di cambio valuta virtuale esteri, nonché le persone giuridiche, le organizzazioni prive di personalità giuridica e le persone fisiche che sanno o dovrebbero sapere di essere impegnati in attività legate alla valuta virtuale e continuano a fornire pubblicità di marketing, regolamento dei pagamenti, supporto tecnico e altri servizi a essi saranno indagati in conformità con la responsabilità della legge.
Questa disposizione definisce per la prima volta le attività nazionali di cambio estero come attività finanziarie illegali. Può essere intesa in tre parti sulla base dei principi della giurisdizione penale nel nostro Paese. Innanzitutto, il personale domestico delle borse estere @RPC, poiché impegnato in attività finanziarie illegali, potrebbe essere sospettato di crimini finanziari come operazioni commerciali illegali, assorbimento illegale di depositi pubblici, frode nella raccolta di fondi e organizzazione e gestione della piramide schemi.
In secondo luogo, per i fornitori di servizi nazionali (come l'outsourcing di tecnologia di terze parti, le pubbliche relazioni con i media, i regolamenti bancari) per gli scambi esteri @RPC, poiché l'attività degli oggetti di servizio è un'attività finanziaria illegale, i fornitori di servizi possono essere ritenuti responsabili ai sensi della legge Nei casi gravi, può essere sospettato di reato congiunto, o reato separato di complici, ecc.
Infine, se gli scambi esteri forniscono servizi di valuta virtuale ai cittadini cinesi @RPC tramite Internet al di fuori del territorio del mio Paese e intraprendono azioni corrispondenti che violano le leggi del mio Paese, saranno comunque soggetti alle leggi del mio Paese. Inoltre, se le attività finanziarie illegali degli scambi esteri costituiscono un reato, purché l'ubicazione del sistema di rete di informazione utilizzato dalla vittima, l'ubicazione della vittima al momento della violazione e l'ubicazione della perdita di proprietà della vittima siano la Cina @PRC, le autorità giudiziarie del mio Paese avranno giurisdizione extraterritoriale.
(4) La partecipazione ad attività di investimento e negoziazione in valuta virtuale comporta rischi legali. Se una persona giuridica, un'organizzazione senza personalità giuridica o una persona fisica investe in valute virtuali e relativi derivati e viola l'ordine pubblico e le buone consuetudini, le relative azioni legali civili non saranno valide e le perdite risultanti saranno a carico della persona stessa, se sospettata minando l'ordine finanziario e mettendo in pericolo la sicurezza finanziaria, i dipartimenti competenti saranno responsabili secondo la legge.
L'emergere di questa disposizione ha avuto un grande impatto sui successivi processi giudiziari civili relativi alle valute virtuali. In questi casi, le controversie derivano principalmente da acquisti affidati e investimenti affidati. Sulla base della decisione del tribunale che le attività coinvolte nella causa sono attività finanziarie illegali, se violano l'ordine pubblico e le buone consuetudini, le relative azioni legali civili saranno nulle e le perdite risultanti saranno a carico delle parti stesse. In combinato disposto con l'articolo 157 del Codice Civile del mio Paese, dopo che un atto giuridico civile è invalido, revocato o dichiarato inefficace, i beni ottenuti dall'attore in conseguenza dell'atto saranno restituiti se non possono essere restituiti o non sono necessari; , sarà compensato con uno sconto. La parte in colpa risarcirà l'altra parte per le perdite che ne derivano; se entrambe le parti sono in colpa, ciascuna si assumerà le rispettive responsabilità.
4. Scrivi alla fine
Attraverso l'analisi di cui sopra, la rigorosa logica normativa del mio paese per le valute virtuali è quella di interrompere la circolazione di tutte le valute virtuali e del corso legale (principalmente RMB) dal punto di vista della stabilità finanziaria nazionale e di chiarire gli attributi "non monetari" delle valute virtuali. , incluso qui L'emissione di valute virtuali (ICO) e le transazioni (cambio di valuta fiat, cambio di valuta) sono due importanti attività di scambio di valuta virtuale. Su questa base, reprimeremo a livello penale reati come la frode, l’assorbimento illegale di depositi pubblici, gli schemi piramidali e il riciclaggio di denaro causato dalle proprietà delle valute virtuali, e chiariremo i rapporti giuridici tra le parti a livello civile. .
Si può riassumere brevemente nei seguenti punti:
(1) La valuta virtuale non ha attributi monetari e non dovrebbe e non può essere utilizzata come valuta nel mercato. Le attività commerciali legate alla valuta virtuale sono attività finanziarie illegali e la fornitura di servizi da parte di operatori di cambio di valuta virtuale all'estero ai residenti nel mio paese tramite Internet è un'attività finanziaria illegale.
(2) A qualsiasi organizzazione o individuo è vietato impegnarsi illegalmente in attività di emissione e finanziamento di valuta virtuale, e agli istituti finanziari e agli istituti di pagamento non bancari è vietato condurre attività legate alla valuta virtuale.
(3) L'atto di detenere valuta virtuale in sé non è definito, ovvero detenere valuta virtuale è ancora un atto che non è espressamente vietato dalla legge.