Scritto da: 0xjs@金财经
Non è un segreto che l’industria delle criptovalute sia un miscuglio.
Il presidente della SEC statunitense Gary Gensler ha sempre considerato molti token crittografici come titoli e ha criticato la grave manipolazione del mercato nel settore delle criptovalute. In larga misura, rappresenta l’atteggiamento normativo ufficiale degli Stati Uniti.
Il 9 ottobre 2024, la SEC statunitense, il Federal Bureau of Investigation (FBI) e il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ) hanno lanciato congiuntamente un'operazione congiunta per indagare su quattro società di token crittografici, quattro market maker e diverse entità correlate fondatori e dipendenti hanno intentato una causa per presunta manipolazione del mercato e frode. Quattro imputati si sono dichiarati colpevoli, un altro ha accettato di dichiararsi colpevole e il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti questa settimana ha arrestato altri tre imputati in Texas, Regno Unito e Portogallo. Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha sequestrato più di 25 milioni di dollari in criptovalute e disattivato diversi bot di trading che conducevano operazioni di lavaggio multimilionarie su circa 60 diverse criptovalute.
Le otto società di criptovaluta sono quattro società di token crittografici: Saitama, Robo Inu, VZZN e Lillian Finance quattro market maker: Gotbit, ZM Quant, CLS Global e MyTrade;
Secondo l'accusa, gli imputati che hanno creato i token crittografici hanno rilasciato false dichiarazioni sui loro token crittografici e hanno effettuato falsi "wash trades" di tali token da parte dei market maker per creare l'illusione di un trading attivo e far sembrare i token un buon investimento. Queste tattiche ingannevoli avrebbero attirato nuovi investitori e acquirenti, facendo sì che i token venissero scambiati a prezzi più alti. Gli imputati hanno poi venduto i loro token a prezzi artificialmente gonfiati, una pratica fraudolenta comunemente nota come “pump and dump”. Il più grande di tutti, Saitama, una volta aveva una capitalizzazione di mercato di miliardi di dollari.
Sebbene molte persone nel settore della crittografia spesso critichino Gary Gensler per essere troppo conservatore e severo nella supervisione, in realtà ci sono molte manipolazioni e frodi nel settore della crittografia. Come ha affermato il market maker questa volta citato in giudizio, “l’obiettivo del mercato secondario” è trovare “altri acquirenti nella comunità, persone che non conosci o di cui non ti importa” perché “devi fare [altri acquirenti] perdono denaro".
Vale la pena notare che si tratta di un’azione congiunta di più dipartimenti del governo degli Stati Uniti. Per raccogliere prove tangibili, l’FBI statunitense ha creato personalmente token crittografati e ha condotto misure di phishing contro i market maker.
Operazione senza precedenti dell'FBI: creare personalmente token su Ethereum e "pescare le forze dell'ordine"
L'FBI statunitense ha sempre adottato uno stile di lavoro di "applicazione della legge sul phishing". Questa volta, l'FBI statunitense ha applicato con successo il comportamento di "applicazione della legge sul phishing" al settore della crittografia.
Secondo l'FBI statunitense, questa "applicazione del phishing" faceva parte dell'indagine "Operazione Token Mirrors" del governo americano sulla potenziale manipolazione del mercato nel settore delle criptovalute.
Per identificare, contrastare e assicurare i truffatori alla giustizia, l'FBI statunitense ha intrapreso un'azione senza precedenti e ha creato la propria società di criptovaluta e il token NexFundAI. È stato riferito che i token NexFundAI sono distribuiti su Ethereum.
L'FBI ha scoperto che ZM Quant, CLS e MyTrade MM, tre dei quattro market maker accusati di creare mercati per NexFundAI, sono stati oggetto di phishing con successo da parte dell'FBI.
Tra questi, ZM Quant è il market maker di NexFundAI e Saitama, e Gotbit è il market maker di Saitama e i token VZZN sono stati entrambi creati da ex dipendenti di Saitama dopo le loro dimissioni.
Attraverso NexFundAI, in questo caso l'FBI è riuscita a ottenere prove penali contro la maggior parte degli imputati.
Il fondatore di MyTrade MM, Liu Zhou, ha descritto in dettaglio come lavare il commercio e lo scopo del lavaggio del commercio in una conversazione con i rappresentanti di NexFundAI. Liu Zhou ha detto senza mezzi termini a un rappresentante di NexFundAI che "l'obiettivo del mercato secondario" è trovare "altri acquirenti nella comunità, persone che non conosci o di cui non ti importa" perché "dobbiamo far perdere [altri acquirenti] denaro per trarne profitto”.
Dettagli delle condotte di manipolazione del mercato da parte dei soggetti imputati
quattro market maker
1、Gotbit e Aleksei Andriunin, Fedor Kedrov, Qavi Jalili
Secondo i documenti del tribunale, Gotbit è un noto "market maker" nel settore delle criptovalute.
Aleksei Andriunin, 26 anni, originario della Russia e del Portogallo, è amministratore delegato e fondatore di Gotbit. Andriunin è stato arrestato in Portogallo l'8 ottobre 2024 ed è in attesa di estradizione.
Fedor Kedrov viene dalla Russia ed è il direttore del market making di Gotbit.
Qawi Jalili viene dalla Russia ed è il direttore delle vendite di Gotbit.
Gotbit, Kedrov e Jalili sono stati accusati rispettivamente di frode telematica e associazione a delinquere finalizzata a commettere manipolazione del mercato e frode telematica. Andriunin è stato anche accusato in un atto d'accusa penale separato di frode telematica, associazione a delinquere finalizzata alla manipolazione del mercato e alla frode telematica, nonché associazione a delinquere finalizzata al riciclaggio di denaro.
Tra il 2018 e il 2024, Gotbit ha fornito servizi di manipolazione del mercato e di wash trading a diverse società di criptovalute, comprese quelle con sede negli Stati Uniti. Gotbit avrebbe condotto operazioni di lavaggio del valore di milioni di dollari per conto dei clienti e avrebbe ricavato decine di milioni di dollari di proventi da questi servizi illegali. In un'intervista del 2019 pubblicata online, Andriunin ha descritto come ha sviluppato un codice per lavare gli scambi e gonfiare artificialmente i volumi di scambio di criptovalute. Andriunin avrebbe monitorato le pratiche di manipolazione del mercato di Gotbit, incluso l’utilizzo di fogli di calcolo per confrontare il “volume creato” generato dal wash trading con il “volume di mercato” naturale. I dipendenti di Gotbit, tra cui Jalili e Kedrov, avrebbero descritto queste strategie di wash trading ai potenziali clienti e come evitare di essere scoperti. Jalili e Kedrov hanno anche fornito questi servizi a una varietà di criptovalute, comprese le criptovalute Saitama e Robo Inu.
2、ZM Quant及Riqui Liu, Baijun Ou
ZM Quant è un "market maker" nel settore delle criptovalute, che pubblicizza ai clienti servizi illegali di manipolazione del mercato.
Riqui Liu, 26 anni, del Regno Unito e di Hong Kong, è un dipendente di ZM Quant.
Anche Baijun Ou, 32 anni, di Hong Kong, è un dipendente della ZM Quant.
ZM Quant, Riqui Liu e Baijun Ou sono stati accusati ciascuno con un atto d'accusa sostitutivo di frode telematica e associazione a delinquere per commettere manipolazione del mercato e frode telematica.
Secondo i documenti del tribunale, ZM Quant avrebbe promosso un “robot commerciale” in grado di “creare volume di scambi”. I dipendenti di ZM Quant avrebbero discusso di questi servizi illegali con i clienti tramite messaggi Telegram e videoconferenze. Come affermato nell'accusa, durante una videoconferenza nel marzo 2024, Riqui Liu, Baijun Ou descrisse come ZM Quant "fasse trading forse dieci o venti volte al minuto" per "aumentare il volume degli scambi" e "sfruttare i prezzi elevati". Riqui Liu e Baijun Ou hanno anche descritto come ZM Quant avrebbe utilizzato più portafogli di trading per evitare che le transazioni sembrassero "false". Si sostiene inoltre che ZM Quant abbia fornito servizi di manipolazione del mercato a una serie di società di criptovaluta, tra cui Saitama e NexFundAI.
3、CLS di Andrey Zhorzhes
CLS era un "market maker" nel settore delle criptovalute, che pubblicizzava ai clienti servizi illegali di manipolazione del mercato.
Andrey Zhorzhes, degli Emirati Arabi Uniti, è un dipendente della CLS.
CLS e Andrey Zhorzhes sono stati entrambi accusati di frode telematica e associazione a delinquere finalizzata alla manipolazione del mercato e alla frode telematica.
Zhorzhes avrebbe descritto a un potenziale cliente come l'algoritmo di CLS ha generato il volume degli scambi su più scambi di criptovaluta, come segue:
"Abbiamo un algoritmo che... fondamentalmente compra e vende se stesso."
"L'idea di creare volume è... in modo che il token appaia organico e attivo e le persone siano interessate a scambiarlo."
"È difficile da monitorare... Lo abbiamo fatto per molti clienti."
"So che è un mestiere di lavaggio e so che la gente potrebbe non esserne contenta."
Andrey Zhorzhes e altri trader CLS hanno fornito questi servizi di manipolazione del mercato a NexFundAI.
4、MyTrade MM e Liu Zhou
MyTrade MM è un altro "market maker" nel settore delle criptovalute che pubblicizza servizi illegali di manipolazione del mercato per i clienti, inclusi servizi di consulenza "pump and dump" e "wash trading" facilitati da "bot".
Liu Zhou, 39 anni, proveniente dalla Cina e dal Canada, è il fondatore di MyTrade MM.
Liu Zhou è stato accusato e ha accettato di dichiararsi colpevole di associazione a delinquere finalizzata alla manipolazione del mercato e alla frode telematica.
I clienti MyTrade MM possono specificare il volume giornaliero di wash trading richiesto su uno scambio di criptovaluta definito tramite la dashboard sul sito Web MyTrade MM. La dashboard di MyTrade MM descrive il servizio come "volume supportato" e consente milioni di dollari di operazioni di lavaggio per criptovalute del cliente al giorno, come ad esempio:
In una conversazione con NexFundAI, Liu Zhou ha descritto MyTrade MM come superiore a “CLS” e “Gotbit” perché questi market maker “tengono i clienti all’oscuro” e “controllano il pump-and-dumps”, il che significa “Possono facilmente fare insider commercio." Liu Zhou ha anche descritto i vari scopi del wash trading, tra cui mostrare "un'attività di trading sostenuta su base oraria" generare un volume di scambi abbastanza grande da consentire agli scambi di criptovaluta di rinunciare alle commissioni di quotazione ed eseguire "pump and dumps"; Secondo i documenti del tribunale, Liu Zhou ha inoltre descritto che "l'obiettivo del mercato secondario" è trovare "altri acquirenti nella comunità, persone che non conosci o di cui non ti importa" perché "dobbiamo fare in modo che [gli altri acquirenti ] perdere soldi per realizzare un profitto”.
Quattro società di token crittografici
1. Saitama e Manpreet Kohli, Haroon Mohsini, Nam Tran, Max Hernandez, Russell Armand, Vy Pham
Saitama è una società di token crittografici originariamente costituita nel Massachusetts nell'agosto 2021.
Manpreet Kohli, 43 anni, britannico, è l'amministratore delegato di Saitama. Kohli è stato arrestato nel Regno Unito il 7 ottobre 2024 ed è in attesa di estradizione.
Anche Haroon Mohsini, 37 anni, del Texas, lavora a Saitama. Mohsini è stato arrestato il 7 ottobre 2024 nel distretto meridionale del Texas.
Nam Tran, 32 anni, originario del Vietnam, lavora per Saitama e attualmente si trova in Vietnam.
Kohli, Mohsini e Tran sono stati accusati ciascuno con un atto d'accusa sostitutivo di frode telematica, manipolazione del mercato e cospirazione per commettere frode telematica, manipolazione del mercato e coinvolgimento in un'attività di trasmissione di denaro senza licenza.
Max Hernandez, 36 anni, del Massachusetts;
Russell Armand, 42 anni, del Texas, che lavorava anche lui a Saitama, è stato incriminato separatamente ed entrambi si sono dichiarati colpevoli di manipolazione del mercato, nonché di cospirazione per commettere frodi telematiche e gestire un'attività di trasmissione di denaro senza licenza.
Anche Vy Pham, 32 anni, della California, è stata incriminata per condotta presso un'altra società di criptovaluta, ma ha ammesso una certa condotta che coinvolge Saitama come parte della sua dichiarazione.
Saitama ha creato una serie di prodotti che potevano essere utilizzati con il suo token e, al suo apice, vantava una capitalizzazione di mercato di 7,5 miliardi di dollari, secondo l'accusa. La leadership di Saitama avrebbe rilasciato varie false dichiarazioni pubbliche, tra cui che il piano aziendale di Saitama era stato rivisto dalle autorità di regolamentazione, che la sua leadership non stava vendendo i token Saitama di loro proprietà e che i token Saitama erano codificati in modo da impedire la manipolazione del mercato. Secondo l'accusa, in realtà la leadership di Saitama ha manipolato attivamente il mercato dei token Saitama e ha venduto segretamente i propri token Saitama per decine di milioni di dollari di profitti.
Le attività di manipolazione del mercato di Saitama sono iniziate intorno a luglio 2021, quando la leadership ha coordinato una serie di piccoli acquisti distribuiti su più portafogli di criptovaluta. Le transazioni sono coordinate su Telegram e l'obiettivo, spiega Armand, è quello di "creare l'illusione di grandi acquisti e di nuovi possessori" per "incitare le persone a comprare di più... Vogliamo che le inserzioni per i piccoli acquisti assomiglino a quelle avere più Molti acquirenti. Questa è l'idea. "I dirigenti di Saitama si sarebbero confermati reciprocamente i loro acquisti, hanno discusso di come sono riusciti a convincere gli altri ad acquistare la criptovaluta di Saitama e si sono scambiati meme e immagini di "pump it up":
Successivamente, la leadership di Saitama avrebbe pagato diversi market maker per eseguire operazioni di wash trade delle criptovalute di Saitama sugli scambi di criptovaluta, tra cui BitMart, LBank e XT.com. Secondo quanto riferito, i market maker pagati da Saitama includono ZM Quant e Gotbit.
2、Finanza Robo Inu（Robo Inu）
Robo Inu è una società di criptovaluta e token fondata da Vy Pham nel 2021 dopo aver lasciato Saitama. Pham è stato incriminato e ha accettato di dichiararsi colpevole di associazione a delinquere finalizzata alla manipolazione del mercato, alla frode telematica e all'attività di trasmissione di denaro senza licenza.
Pham ha fondato e promosso Robo Inu dagli Stati Uniti. Similmente a Saitama, Robo Inu afferma di creare una gamma di prodotti che possono essere utilizzati con la sua criptovaluta. A partire dal 2022 o intorno a tale data, Robo Inu avrebbe pagato Gotbit per gonfiare artificialmente il volume degli scambi dei token Robo Inu attraverso operazioni di lavaggio su scambi di criptovaluta come Bitmart.
3. VZZN e Michael Thompson
VZZN è una società di criptovaluta e token creata da Armand nel 2023 dopo aver lasciato Saitama.
Anche Michael Thompson, 50 anni, della Virginia, lavora alla VZZN. Come Armand, Thompson è stato incriminato e dichiarato colpevole di cospirazione finalizzata alla manipolazione del mercato.
Si dice che VZZN sia un servizio di streaming video che può essere utilizzato con il token VZZN. Mentre promuovevano il servizio, Armand e Thompson avrebbero anche rilasciato dichiarazioni pubbliche fuorvianti su VZZN e gonfiato artificialmente il volume degli scambi di token VZZN attraverso il wash trading.
4. Lillian Finance di Bradley Beatty
Lillian Finance è una società di criptovaluta e token fondata dal 48enne Bradley Beatty della Florida. Beatty è stato accusato di frode telematica.
Lillian Finance afferma di utilizzare la tecnologia blockchain nel settore sanitario e utilizzerà una parte dei proventi generati dalle vendite di token per scopi di beneficenza. Beatty ha rilasciato una serie di false dichiarazioni a Lillian Finance per attirare investitori, ad esempio affermando di essere un appaltatore della difesa e di aver parlato davanti al Congresso sul tema della criptovaluta. Da allora Beatty ha guadagnato centinaia di migliaia di dollari di proventi dalla vendita al dettaglio di token Lillian Finance e si è appropriato indebitamente di una parte dei profitti di Lillian Finance destinati a beneficenza.
Le autorità di regolamentazione statunitensi ribadiscono la loro posizione: la manipolazione del mercato delle criptovalute e il "wash trading" sono illegali
Il procuratore ad interim Joshua Levy ha dichiarato: "Questa indagine, la prima nel suo genere, ha identificato numerosi truffatori nel settore delle criptovalute. Il wash trading è stato a lungo vietato nei mercati finanziari e la criptovaluta non fa eccezione. In questi casi, il caso in cui una tecnologia innovativa - criptovaluta - incontra una truffa secolare - pump and dump Il messaggio oggi è che se fai false dichiarazioni per ingannare gli investitori, questa è una frode. Combatteremo le frodi, anche nel settore delle criptovalute. "Queste accuse sono anche un forte promemoria del fatto che gli investitori online devono essere estremamente vigili e che è fondamentale fare i propri compiti prima di avventurarsi nella frontiera digitale. Le persone che pensano di investire nel settore delle criptovalute dovrebbero capire come funzionano queste truffe per proteggersi. "
Sanjay Wadhwa, vicedirettore della Divisione Enforcement della SEC, ha dichiarato: "Le azioni esecutive della SEC dimostrano ancora una volta che gli investitori al dettaglio stanno cadendo vittime delle attività fraudolente di attori istituzionali nel mercato delle criptovalute... i cosiddetti promotori e sedicenti market maker."Mentre gli investitori uniscono le forze per attirare il pubblico degli investitori con false promesse di profitti nel mercato delle criptovalute, gli investitori dovrebbero essere consapevoli che potrebbero trovarsi in una situazione di svantaggio."
L'agente speciale dell'FBI Jodi Cohen ha dichiarato: "Ciò che l'FBI ha scoperto in questo caso è essenzialmente una nuova svolta nel crimine finanziario della vecchia scuola. L'"Operazione Token Mirrors" prende di mira gli sviluppatori, i promotori e i market maker di token nefasti nel settore delle criptovalute alle accuse contro i leader di quattro società di criptovaluta, nonché quattro "market maker" di criptovalute e i loro dipendenti, accusati di aver guidato un complesso schema commerciale che ha defraudato investitori onesti di centinaia di milioni di dollari.
Secondo il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, le pene detentive per i diversi crimini sono:
L’accusa di manipolazione del mercato prevede una pena fino a 20 anni di carcere, fino a tre anni di rilascio controllato, una multa fino a 5 milioni di dollari o il doppio del guadagno o della perdita derivanti dal reato e la confisca dei beni.
L'accusa di frode telematica prevede una pena fino a 20 anni di carcere, fino a tre anni di rilascio controllato, una multa fino a 250.000 dollari o il doppio del guadagno o della perdita derivante dal crimine, restituzione e confisca della proprietà.
L'accusa di associazione a commettere frode telematica, manipolazione del mercato e/o coinvolgimento in un'attività di trasferimento di denaro senza licenza comporta una pena fino a cinque anni di carcere, fino a tre anni di rilascio controllato, multe fino a $ 250.000 e il doppio del guadagno o perdita derivante dal reato, restituzione e confisca dei beni.
L'accusa di associazione a delinquere per riciclaggio di denaro prevede una pena massima di 20 anni di carcere, tre anni di libertà vigilata, una multa di 500.000 dollari, o il doppio del valore della proprietà ottenuta con il reato, a seconda di quale sia maggiore, e la confisca della proprietà.