Manipulasi pasar, keuntungan ilegal, Celsius terjerat dalam pusaran hukum dengan regulator AS

Ditulis oleh: Karen, Foresight News
Pada hari Kamis minggu ini, Celsius dan mantan CEO-nya Alex Mashinsky berturut-turut menghadapi tuduhan dari Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC), Departemen Kehakiman AS (DOJ), Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas AS (CFTC), dan Komisi Perdagangan Federal (FTC). Sementara itu, menurut laporan Bloomberg yang mengutip sumber yang mengetahui, Alex Mashinsky ditangkap pada pagi hari Kamis waktu setempat.
Tahun lalu, sejak UST terlepas, dana mulai mengalir keluar dari Celsius dengan cepat. Untuk menghadapi penarikan dan mendapatkan likuiditas, di satu sisi, Celsius menjual besar-besaran aset seperti BTC, ETH, dan di sisi lain, menggunakan aset sebagai jaminan melalui protokol DeFi seperti AAVE, Compound, untuk meminjam stablecoin seperti USDC. Namun, terputusnya stETH serta penurunan harga ETH dan BTC yang berkelanjutan memaksanya untuk meningkatkan jaminan aset, sementara permintaan penarikan yang terus-menerus akan mengurangi aset likuidnya.
Pada 13 Juni 2022, Celsius menghentikan penarikan, perdagangan, dan transfer dari semua akun. Setelah itu, Celsius berusaha menstabilkan likuiditas dan operasional sambil menyatakan bahwa mereka akan menjajaki kemungkinan transaksi strategis dan restrukturisasi utang. Pada pertengahan Juli 2022, Celsius mengajukan kebangkrutan untuk memaksimalkan nilai bagi semua pemangku kepentingan.
Foresight News mengumpulkan dan menyusun rincian tuduhan SEC, DOJ, CFTC, dan FTC terhadap Celsius, untuk memberikan pemahaman kepada pembaca tentang tuduhan dan permintaan lembaga pemerintah yang mengawasi pasar sekuritas dan berjangka AS serta penerapan hukum terhadap Celsius dan keputusan yang diambil oleh pengadilan.
Departemen Kehakiman AS menggugat Celsius
Berdasarkan dokumen yang dirilis oleh Departemen Kehakiman AS, Asisten Direktur Kantor FBI New York, Curtis, mengumumkan pembukaan tuntutan hukum, menuduh pendiri dan mantan CEO Celsius Network LLC, Alex Mashinsky, dan entitas afiliasinya melakukan penipuan sekuritas, penipuan komoditas, dan penipuan transfer. Tuduhan menyatakan bahwa Alex Mashinsky mengorganisir skema penipuan yang bertujuan untuk menipu pelanggan Celsius dan meningkatkan harga CEL, selama waktu tersebut melakukan pernyataan yang menyesatkan dan palsu, menyesatkan pelanggan tentang aspek inti bisnis Celsius, termasuk kesuksesan dan profitabilitas Celsius serta sifat investasi yang dilakukan menggunakan dana pelanggan.
Selain itu, Alex Mashinsky secara pribadi mendapatkan sekitar 42 juta dolar dari penjualan CEL, sementara Chief Marketing Officer Celsius, Roni Cohen-Pavon, mendapatkan setidaknya 3,6 juta dolar dari penjualan CEL.
Alex Mashinsky dihadapkan pada tuduhan penipuan sekuritas, penipuan komoditas, penipuan transfer, konspirasi untuk memanipulasi harga CEL, skema penipuan untuk memanipulasi harga CEL, manipulasi pasar CEL, penipuan transfer CEL, tujuh tuduhan, sementara Roni Cohen-Pavon dihadapkan pada tuduhan konspirasi untuk memanipulasi harga CEL, skema penipuan untuk memanipulasi harga CEL, manipulasi pasar CEL, penipuan transfer CEL, empat tuduhan. Gambar di bawah menunjukkan hukuman maksimum yang dihadapi terdakwa. (Catatan: Tuduhan dalam tuntutan hanyalah tuduhan, kecuali terbukti bersalah, terdakwa dianggap tidak bersalah.)
Jaksa AS Williams juga mengumumkan bahwa AS telah menandatangani perjanjian tidak menuntut dengan Celsius, di mana Celsius setuju untuk mengambil tanggung jawab atas perannya dalam skema penipuan.
CFTC AS menggugat Celsius
Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) sebagai penggugat mengajukan gugatan terhadap CELSIUS NETWORK LIMITED (Celsius Network) dan mantan CEO Celsius Alex Mashinsky di Pengadilan Distrik Federal untuk Distrik Selatan New York.
Dalam tuntutan 51 halaman yang dikeluarkan oleh SEC, disebutkan 299 poin yang merinci 'bukti' Celsius dan Alex Mashinsky dari tahun 2018 hingga Juni 2022 selama perkembangan platform, termasuk mengumpulkan miliaran dolar dari investor melalui penerbitan dan penjualan sekuritas yang tidak terdaftar dan penipuan, kemudian menjanjikan pengembalian paling tinggi 17% kepada investor melalui program 'Earn Interest Program', dan memanipulasi harga token CEL yang menyebabkan investor tidak dapat menarik miliaran dolar aset kripto dari platform.
Perlu dicatat bahwa SEC secara langsung menggambarkan CEL sebagai sekuritas aset kripto milik Celsius sendiri, dan menyatakan bahwa Celsius mengklaim bahwa utangnya melebihi asetnya sekitar 1,2 miliar dolar satu bulan setelah mengajukan kebangkrutan.
Tuduhan SEC juga menyatakan bahwa Celsius telah berbohong beberapa kali bahwa mereka mengumpulkan 50 juta dolar melalui ICO, tetapi sebenarnya hanya mengumpulkan sekitar 35 juta dolar.
SEC AS berpendapat bahwa Celsius melanggar berbagai ketentuan penipuan (hukum sekuritas) dan (hukum perdagangan), serta melakukan penerbitan dan penjualan sekuritas yang tidak terdaftar, dan berharap pengadilan memberikan keputusan atau perintah berikut kepada terdakwa:
Menyatakan bahwa terdakwa telah melakukan tindakan ilegal sesuai dengan tuduhan ini; Secara permanen membatasi dan melarang terdakwa terlibat dalam tindakan yang melanggar ketentuan berikut: (hukum sekuritas) Bagian 5(a), 5(c), dan 17(a) [15 U.S.C. §77e(a), 77e(c), 77q(a)], (hukum perdagangan) Bagian 9(a)(2) dan 10(b) [15 U.S.C. §78i(a)(2), 78j(b)], serta Bagian 10b-5 di dalamnya [17 C.F.R. §240.10b-5]; Secara permanen melarang terdakwa Alex Mashinsky berdasarkan (hukum sekuritas) Bagian 20(e) dan (hukum perdagangan) Bagian 21(d)(2), untuk menjabat sebagai pejabat atau direktur dari penerbit sekuritas yang terdaftar berdasarkan (hukum perdagangan) Bagian 12 atau yang diharuskan untuk mengajukan laporan berdasarkan (hukum bursa) Bagian 15(d); Berdasarkan (hukum sekuritas) Bagian 20(b) dan (hukum perdagangan) Bagian 21(d)(1) dan 21(d)(5), secara permanen melarang terdakwa terlibat secara langsung atau tidak langsung dalam pembelian, penerbitan, atau penjualan sekuritas aset kripto, atau terlibat dalam tindakan yang memprovokasi atau berusaha memprovokasi orang lain untuk membeli, menawarkan, atau menjual sekuritas aset kripto; Berdasarkan (hukum perdagangan) Bagian 21(d)(3), (5), dan (7), memerintahkan terdakwa Alex Mashinsky untuk menyerahkan keuntungan tidak sah yang diperoleh dari tindakan ilegal yang dituduhkan dalam pengaduan ini, dan membayar bunga sebelum keputusan; Berdasarkan (hukum sekuritas) Bagian 20(d) dan (hukum perdagangan) Bagian 21(d), memerintahkan terdakwa untuk membayar denda sipil, jumlah yang ditentukan oleh pengadilan; Dalam pelaksanaan hukum sekuritas federal dan perlindungan investor, memerintahkan tindakan pengadilan lainnya yang dianggap adil, wajar, dan pantas. FTC AS menggugat Celsius
Komisi Perdagangan Federal AS (FTC) telah mengajukan tuntutan di Pengadilan Distrik Federal bagi Distrik Selatan New York, yang termasuk terdakwa CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MINING LLC, CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS US LLC, CELSIUS MANAGEMENT CORP., serta Alex Mashinsky (mantan CEO Celsius), Shlomi Daniel Leon (co-founder dan Chief Strategy Officer Celsius), dan Nuke Goldstein (Chief Technology Officer Celsius).
FTC dalam tuntutannya menyatakan, "Setidaknya dari tahun 2019 hingga Juni 2022, terdakwa menipu konsumen untuk mentransfer aset kripto mereka ke platform Celsius, dan berbohong bahwa simpanan mereka aman, serta menjamin akan menghasilkan keuntungan bagi konsumen dengan cara yang 'tanpa risiko', juga menjamin menjaga cadangan yang cukup agar pelanggan dapat menarik mata uang tersebut kapan saja, karena Celsius memiliki 'miliaran dolar likuiditas', tetapi pada kenyataannya, terdakwa menghabiskan simpanan konsumen, termasuk melakukan pinjaman tanpa jaminan dan tidak terjamin, dan tidak menjaga likuiditas yang cukup, Celsius bahkan mengklaim bahwa mereka adalah lembaga alternatif yang aman dalam industri perbankan." FTC juga menjelaskan pernyataan palsu yang dibuat oleh terdakwa dalam kegiatan bisnis.
Oleh karena itu, FTC berpendapat bahwa tindakan dan perilaku terdakwa melanggar (undang-undang FTC) dan (Gramm-Leach-Bliley) (GLB), serta terdiri dari tindakan penipuan, penipuan, dan pengelabuan, dan mencari perintah untuk memberikan kompensasi moneter, perintah awal dan perintah larangan permanen serta kompensasi lainnya. FTC menyatakan bahwa tindakan ilegal terdakwa terkait dengan penjualan dan pemasaran layanan pinjaman dan penyimpanan aset kripto.
FTC berpendapat bahwa konsumen mengalami, telah mengalami, dan akan terus mengalami kerugian signifikan jika pengadilan tidak memberikan perintah larangan, dan terdakwa kemungkinan besar akan terus merugikan konsumen dan merusak kepentingan publik. Oleh karena itu, FTC meminta pengadilan:
Mengeluarkan perintah larangan permanen untuk mencegah terdakwa melanggar (undang-undang FTC) dan (undang-undang GLB) di masa depan; Memberikan perintah awal dan kompensasi tambahan (ancillary relief) untuk mencegah kemungkinan kerugian konsumen selama periode penghentian tindakan ini, dan menjaga kemungkinan kompensasi akhir yang efektif; Menghukum terdakwa untuk memberikan uang dan kompensasi lain yang diizinkan oleh pengadilan; Menghukum terdakwa untuk memberikan kompensasi tambahan yang dianggap adil dan pantas oleh pengadilan.
Setelah dokumen tuntutan dikeluarkan, FTC merilis siaran pers yang menyatakan bahwa FTC dan Celsius telah mencapai kesepakatan, yang secara permanen melarang platform tersebut menangani aset konsumen, dan menuduh tiga mantan eksekutif menipu konsumen untuk mentransfer mata uang kripto ke platform tersebut dengan janji palsu tentang keamanan simpanan yang selalu tersedia. Kedua perusahaan juga sepakat untuk membuat keputusan sebesar 4,7 miliar dolar, yang akan ditangguhkan pelaksanaannya, untuk memungkinkan Celsius mengembalikan sisa aset kepada konsumen dalam proses kebangkrutan.
Namun, mantan CEO Celsius Alexander Mashinsky dan co-founders Celsius lainnya Shlomi Daniel Leon dan Hanoch Nuke Goldstein tidak setuju untuk menyelesaikan, sehingga tuntutan terhadap mereka oleh FTC akan terus berlangsung di pengadilan federal.
CFTC AS menggugat Celsius
Blockworks menyatakan bahwa, berdasarkan tuntutan CFTC, Celsius 'beroperasi sebagai operator pool komoditas yang tidak terdaftar untuk tujuan perdagangan dengan kepentingan komoditas, mengumpulkan, menerima, dan menerima aset; dan Alex Mashinsky sebagai pihak terkait yang tidak terdaftar dari CPO melakukan kegiatan untuk menarik publik untuk menyumbangkan dana ke Celsius Pool. Untuk memenuhi janji pengembalian kepada pelanggan, Celsius mengambil strategi investasi yang sangat berisiko, termasuk memberikan pinjaman tanpa jaminan senilai jutaan dolar dan terlibat dalam protokol DeFi yang tidak teratur dan berisiko tinggi senilai jutaan dolar.