Un organisme de réglementation du Texas a demandé à Sam Bankman-Fried de comparaître lors d'une audience le 2 février 2023 pour répondre aux allégations selon lesquelles FTX US proposait des produits de valeurs mobilières non enregistrés par le biais de son service de rendement. L'avis a été rendu public par le Texas State Security Board (TSSB).

Le TSSB a programmé l’audience administrative, accusant la société de Bankman-Fried de violations des lois sur les valeurs mobilières au Texas. Cependant, le PDG en disgrâce ne dirige plus la société qu’il a fondée. Le conseil d’administration, qui a envoyé une lettre recommandée à l’adresse de Bankman-Fried aux Bahamas pour l’informer de l’audience, a suggéré que la procédure se déroule via Zoom.

Dans un avis d'audience daté du 22 novembre, FTX Capital Markets LLC est inscrite au conseil d'administration en tant que courtier, et « les Texans ont pu acheter et vendre des actions cotées en bourse par son intermédiaire ». Afin de mettre fin à la fraude boursière dans l'État, de rembourser les investisseurs concernés et de sanctionner Bankman-Fried, le régulateur de l'État demande une ordonnance de cessation et d'abstention à l'encontre de FTX.

Plusieurs agences sur le dossier FTX

Lorsque le directeur de l'application de la loi, Joe Rotunda, a affirmé dans l'affaire de faillite de Voyager Digital que FTX US avait peut-être enfreint la loi de l'État régissant l'enregistrement et la vente de produits de valeurs mobilières parce qu'elle fournissait un produit à rendement aux clients américains, le TSSB a commencé à enquêter sur les activités de FTX US.

Lors d'un entretien avec Ryne Miller, conseiller juridique général de FTX, lors d'une table ronde à New York en octobre, Rotunda a déclaré qu'il envisageait d'engager une action coercitive en dernier recours. Il a souligné que FTX s'était montré coopératif jusqu'alors et que le conseil d'administration souhaitait régler les problèmes avec les entreprises avant toute action coercitive.

Plusieurs enquêtes fédérales et internationales sur les événements survenus à FTX pourraient être portées devant l'État. La Securities and Exchange Commission (SEC), le ministère de la Justice (DOJ), la police bahamienne et les sénateurs Elizabeth Warren et Dick Durbin enquêtent activement sur les causes de l'effondrement de la bourse basée aux Bahamas.

L'ordre du jour de plusieurs prochaines réunions de commissions du Congrès inclut des discussions sur FTX et SBF. Cependant, la direction de FTX a déclaré qu'elle se conformerait à toutes les demandes de la Securities and Exchange Commission (SEC) et du ministère américain de la Justice.

Dans une interview, Sam Bankman-Fried s'est récemment excusé pour la façon dont il a géré la disparition de FTX et les dépôts de bilan qui ont suivi.