FTX a intenté une action en justice contre un ancien responsable de la réglementation et de la conformité de la bourse, alléguant qu'il avait effectué une série de paiements pour tenter d'empêcher le personnel de dénoncer les problèmes de la bourse.
Le 27 juin, FTX a intenté une action en justice contre Daniel Friedberg, qui a occupé plusieurs postes, notamment celui de directeur de la réglementation chez FTX, de directeur de la conformité de FTX US et d'avocat général chez Alameda Research.
FTX affirme que Friedberg était un « réparateur » pour le co-fondateur de la bourse, Sam Bankman-Fried – dont le père a insisté pour que Friedberg se voit attribuer un rôle majeur, selon la plainte :
"Joe Bankman, le père de Bankman-Fried, a exhorté Bankman-Fried et d'autres à donner à Friedberg un rôle central et à tenir Friedberg au courant... afin que nous ayons une personne au sommet de tout."
Friedberg aurait versé des paiements « secrets » à deux lanceurs d'alerte potentiels pour les empêcher de divulguer des informations sur des « problèmes réglementaires » et sur les liens étroits présumés entre FTX et Alameda.
Dans un incident présumé, Friedberg a retenu les services de l’avocat d’un lanceur d’alerte après l’avoir payé « achetant ainsi ou garantissant autrement leur silence », indique la plainte.
Dans le dossier de 40 pages, FTX a lancé 11 accusations civiles qui, entre autres allégations, alléguaient que Friedberg avait manqué à ses obligations légales et approuvé une série de transferts et de « prêts » frauduleux à d'autres anciens dirigeants de FTX.
Selon la poursuite, le séjour de Friedberg à la bourse pendant 22 mois lui a valu un salaire de 300 000 $, une prime de signature de 1,4 million de dollars, un bonus en espèces distinct de 3 millions de dollars, une participation de 8 % dans FTX US et une crypto « valant des dizaines de millions » – tout cela que FTX cherche à récupérer.
Certaines parties de la plainte, notamment celles relatives aux sommes versées aux lanceurs d’alerte, sont expurgées.
Lors d’un incident présumé survenu en mars 2022, Friedberg a accordé un « règlement extraordinaire » à une employée de FTX US nommée « Whistleblower-1 » qui a travaillé « pendant moins de deux mois » à la bourse basée aux États-Unis avec un salaire de 200 000 $.
FTX a également affirmé avoir conclu un accord de 12 millions de dollars pour retenir les services de l'avocat du lanceur d'alerte-1 après le règlement.
Le règlement faisait suite à une lettre de mise en demeure du lanceur d'alerte-1 affirmant que « Alameda [n'était] rien de plus qu'une extension de FTX, utilisée pour renforcer la confiance des investisseurs dans les projets FTX et, à son tour, faire monter les prix des projets que FTX avait développés ou investis. » en soi », selon la poursuite.
L’ancien employé a également affirmé que « les détails concernant la collecte de fonds de l’entreprise et divers projets avaient été divulgués ouvertement » sur Slack, ce qui, selon eux, permettait à « tous les employés présents de faire des échanges sur les informations avant les annonces publiques ».
Friedberg aurait contacté le cabinet d'avocats Whistleblower-1 après le règlement et signé un accord selon lequel le cabinet serait retenu pour « plus de 200 000 dollars par mois pendant cinq ans », même s'il n'y avait « aucun besoin réel » pour les services, selon la poursuite. .
Dans un autre cas présumé, Friedberg aurait licencié un avocat travaillant pour Alameda surnommé « Whistleblower-2 » après qu'ils « soient devenus préoccupés par les problèmes de gouvernance et de réglementation » au sein de l'entreprise.
La personne a travaillé chez Alameda pendant moins de trois mois, a affirmé FTX, mais elle a quand même reçu une indemnité de départ – qui a été expurgée dans le dossier.
Un rapport du 26 juin du chef de la restructuration de FTX, John Ray, alléguait qu'un avocat principal anonyme avait « facilité et dissimulé » le mélange des fonds des clients.
Le même jour, le Wall Street Journal a rapporté que l'avocat anonyme était Daniel Friedberg, citant des personnes proches du dossier.
Friedberg a également été désigné comme une personne ayant fourni des informations aux enquêteurs du bureau du procureur américain.
De plus, un recours collectif contre des célébrités qui auraient fait la promotion de FTX a également déclaré que Friedberg avait fourni des preuves qui réfutaient potentiellement les principales défenses avancées par certains des accusés.
Friedberg n'a pas pu être contacté dans l'immédiat pour commenter.