Poloniex, une plateforme de trading de crypto-monnaies liée au fondateur de Tron, Justin Sun, a accepté de payer un règlement de 7,59 millions de dollars au Bureau du contrôle des actifs étrangers (OFAC) du département du Trésor américain après avoir prétendument violé plusieurs programmes de sanctions.
Selon l'annonce de l'OFAC du 1er mai, #Poloniex a été impliqué dans près de 66 000 violations, qui ont permis à des clients de Crimée, de Cuba, d'Iran, du Soudan et de Syrie d'effectuer des transactions d'une valeur d'environ 15 millions de dollars entre janvier 2014 et novembre 2019.
Bien que Poloniex ait commencé ses opérations en janvier 2014, elle n'a pas mis en place de programme de conformité aux sanctions avant mai 2015. De plus, le programme manquait d'application rétroactive, ce qui permettait aux clients existants des régions sanctionnées de conserver l'accès à la plateforme.
Malgré les efforts de Poloniex pour détecter et limiter les comptes associés aux régions sanctionnées, l'OFAC a signalé que certaines personnes continuaient à effectuer des transactions d'actifs numériques sur la plateforme.
Poloniex appartient actuellement à un groupe d'entités, dont #JustinSun , et a brièvement appartenu à la société américaine de cryptomonnaies Circle. L'année dernière, Poloniex et la plateforme d'échange de cryptomonnaies Huobi ont annoncé un « partenariat stratégique » visant à promouvoir le développement de l'écosystème des jetons #Huobi . Sun joue également un rôle de conseil auprès de Huobi.
Pour déterminer la sévérité de la sanction, l'OFAC a pris en compte des circonstances atténuantes, telles que le statut de petite start-up de Poloniex lors de la plupart des violations présumées et l'initiative de Circle d'améliorer son programme de conformité aux sanctions alors qu'elle contrôlait l'entreprise. La coopération de Circle et de Poloniex avec l'OFAC tout au long de l'enquête a également contribué à la réduction de la sanction infligée à la plateforme d'échange de cryptomonnaies.
Le règlement de Poloniex est un rappel brutal à toutes les sociétés de crypto-monnaies de maintenir des programmes de conformité adéquats pour éviter d'enfreindre les réglementations du département du Trésor américain.