La plateforme de trading de détail Robinhood devrait payer jusqu'à 10,2 millions de dollars de pénalités pour les défaillances opérationnelles et techniques ayant nui aux investisseurs, selon une annonce jeudi d'un régulateur californien.
Le Département californien de la protection financière et de l'innovation (DFPI) a rejoint le règlement multi-États, qui fait suite à une enquête de la North American Securities Administrators Association (NASAA) sur les pannes de la plateforme Robinhood en mars 2020.
"De plus, avant mars 2021, Robinhood présentait des lacunes dans son processus d'examen et d'approbation des options et des comptes sur marge, des faiblesses dans les outils de surveillance et de reporting de l'entreprise, ainsi qu'un service client et des protocoles de remontée d'informations insuffisants qui, dans certains cas, ont empêché les utilisateurs de Robinhood d'agir. de traiter les transactions alors même que la valeur de certains titres baissait", a indiqué le DFPI.
L'enquête a été menée par les organismes de réglementation des valeurs mobilières de la Californie, de l'Alabama, du Colorado, du Delaware, du New Jersey, du Dakota du Sud et du Texas.
Ce n'est pas la première pénalité de plusieurs millions de dollars infligée à Robinhood. En 2021, la branche crypto de Robinhood a annoncé qu'elle s'apprêtait à verser un règlement de 30 millions de dollars au Département des services financiers de l'État de New York (NYDFS) pour violation des exigences réglementaires. Cela fait suite à un paiement de 65 millions de dollars à la Securities and Exchange Commission des États-Unis en 2020 pour régler les allégations selon lesquelles la plateforme aurait induit les investisseurs en erreur. La plateforme a également été condamnée à une amende de 70 millions de dollars par l'Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) pour ne pas avoir protégé ses clients.
"Robinhood n'a pas réussi à servir ses clients à plusieurs reprises, mais cet accord montre clairement que Robinhood doit prendre au sérieux ses obligations en matière de service client et corriger ces lacunes", a déclaré le président de la NASAA, Andrew Hartnett, dans un communiqué de presse.
