La scène juridique liée aux crypto-monnaies a connu cette semaine des évolutions marquantes, menées par de nouvelles décisions de la CFTC dans le dossier Alameda Research et FTX, ainsi que par une action du ministère public américain dans une affaire distincte portant sur des contrats d’événements sur la plateforme Polymarket.
Interdiction de négociation pendant cinq ans pour Ellison et Wang
Le mardi, un tribunal de district américain pour le district sud de New York a rendu des ordonnances de consentement liées à une procédure d’exécution engagée en 2022 contre l’ancienne directrice générale d’Alameda Research, Caroline Ellison, et le cofondateur de FTX, Zixiao « Gary » Wang.
وبموجب هذه الأوامر، فرضت CFTC حظراً على التداول لمدة خمس سنوات على كل من إليسون وWang، على خلفية أدوارهما في انهيار منصة التداول. كما شمل القرار حظراً على التسجيل لمدة 10 سنوات بحق إليسون، مقابل حظر تسجيل لمدة 8 سنوات بحق Wang.
وقال مدير الإنفاذ في CFTC، David Miller، إن هذه الأوامر تعكس ما وصفه بـ”المساعدة الجوهرية” التي قدّمها Wang وإليسون في التحقيقات المرتبطة بـ FTX.
ويأتي هذا المسار المدني منفصلاً عن القضايا الجنائية المرتبطة بإساءة استخدام أموال العملاء في FTX، حيث حُكم على إليسون بالسجن لمدة عامين، بينما حصل Wang على عقوبة “المدة التي قضاها”.
Le ministère public américain s’oppose à la demande de rejet d’une affaire concernant Polymarket
Et dans une autre évolution survenue mercredi, les avocats du gouvernement américain dans le sud de New York ont présenté leur réponse s’opposant à la requête en rejet déposée par Gannon Ken Van Dyke, un soldat américain accusé d’avoir gagné plus de 400 000 dollars grâce à des contrats d’événements sur la plateforme Polymarket en utilisant des informations non publiques.
L’affaire est également liée à un processus militaire qui aurait contribué à la disparition du président vénézuélien Nicolás Maduro en janvier.
La requête de Van Dyke, déposée le 31 juillet, soutenait que le Commodity Exchange Act, la loi centrale dans trois des chefs d’accusation retenus contre lui, était ambigu quant à la manière dont elle traite les contrats d’événements comme des “swaps” relevant de la compétence de la CFTC.
Mais le ministère public américain a répondu que le prévenu avançait des hypothèses théoriques, des cas marginaux et des controverses juridiques en cours au niveau des États concernant les lois sur les paris, des questions qui n’ont pas besoin d’être tranchées à ce stade de la procédure.
Le procureur adjoint américain dans le sud de New York, Sean Buckley, a déclaré : « La demande de Van Dyke demande au tribunal de rendre une décision factuelle inappropriée au stade de la requête en rejet. » Il a ajouté que son argumentation s’appuie sur des conclusions spéculatives concernant les faits et sur des déductions erronées tirées de l’acte d’accusation, pour aboutir à la conclusion selon laquelle les faits ne répondent pas au niveau de la « propriété ».
Jusqu’à vendredi, aucune décision publique du tribunal concernant cette demande n’avait été observée dans le dossier accessible au public.
Ces documents reflètent la persistance de la rigueur réglementaire et judiciaire américaine à l’égard des affaires liées aux plateformes défaillantes, aux contrats d’événements et à l’utilisation d’informations non publiques dans le trading.