La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a renforcé son contrôle réglementaire sur l'industrie des crypto-monnaies en accusant Cumberland DRW LLC d'opérer en tant que « revendeur non enregistré », soulignant l'approche implacable de l'agence en matière d'application de la loi, qui fait l'objet de critiques croissantes de la part des parties prenantes et des défenseurs de l'espace des actifs numériques.
Accusé d'avoir négocié 2 milliards de dollars en crypto-monnaies en tant que « courtier non enregistré »
Dans un communiqué publié jeudi, la SEC a révélé que Cumberland DRW, basé à Chicago, est accusé d'avoir négocié plus de 2 milliards de dollars d'actifs cryptographiques offerts et vendus en tant que prétendus « titres » en violation des exigences d'enregistrement fédérales conçues pour protéger les investisseurs.
La plainte de la SEC allègue que Cumberland se livre à ces activités depuis au moins mars 2018, agissant en tant que « courtier non enregistré » en achetant et en vendant des actifs cryptographiques pour ses propres comptes dans le cadre de ses opérations commerciales régulières.
Selon le site Web de l’entreprise, elle fournissait une « liquidité profonde et fiable » dans les actifs cryptographiques, ainsi qu’un investissement dans la technologie, affirmant avoir des décennies d’expérience dans le domaine.
Cumberland DRW s'est positionné publiquement comme « l'un des principaux fournisseurs de liquidités au monde » sur le marché des actifs numériques, opérant 24 heures sur 24 et exécutant des transactions avec des contreparties par téléphone et sa plateforme en ligne, Marea.
Cumberland proposait également des liquidités en cryptomonnaies au comptant et des opérations sur des « dizaines » de cryptomonnaies, y compris des pièces stables, pour les investisseurs institutionnels du marché. Les autres services proposés par la société comprenaient le trading d'options et de contrats à terme, les options crypto bilatérales et les contrats à terme non livrables.
La SEC cherche à sanctionner Cumberland DRW
La SEC allègue en outre que Cumberland a négocié des actifs cryptographiques traités comme des contrats d’investissement sur des bourses tierces. Jorge G. Tenreiro, chef par intérim de l’unité des actifs cryptographiques et de la cybersécurité de la SEC, a déclaré :
Les lois fédérales sur les valeurs mobilières exigent que tous les négociants en valeurs mobilières s'inscrivent auprès de la Commission, et ceux qui opèrent sur les marchés des crypto-actifs ne font pas exception.
Le responsable de la division des actifs numériques de la SEC a noté que malgré les allégations du secteur assimilant les ventes d'actifs cryptographiques aux ventes de matières premières, la plainte de la SEC affirme que Cumberland, les émetteurs et les investisseurs considéraient les transactions comme des investissements en valeurs mobilières. Tenreiro a en outre allégué :
Cumberland a profité de son activité de négociant sur ces actifs sans offrir aux investisseurs et au marché les protections importantes offertes par l’enregistrement.
La plainte de la SEC a été déposée auprès du tribunal de district américain du district nord de l’Illinois et accuse Cumberland d’avoir violé l’article 15(a) du Securities Exchange Act de 1934. L’agence demande une injonction permanente, le recouvrement des gains mal acquis, des intérêts avant jugement et des sanctions civiles contre l’entreprise.
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Source : NewsBTC.com
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