En ce qui concerne les différents types de licences financières de Hong Kong (n° 1 à n° 9), chaque licence représente une activité financière spécifique et offre aux institutions agréées la possibilité d'effectuer des services diversifiés sur le marché financier de Hong Kong. Ces licences marquent non seulement le statut de conformité de l'institution, mais démontrent également le fort attrait de Hong Kong en tant que centre financier international. Grâce à ces licences, les institutions peuvent participer activement à différents domaines tels que le trading de titres, le trading de contrats à terme et le trading de devises, et fournir aux investisseurs et aux clients des solutions financières diversifiées telles que des services professionnels de conseil en investissement, de gestion d'actifs et de financement.
Licence n° 1 – Négoce de valeurs mobilières : les institutions agréées peuvent se livrer à des activités de négociation de valeurs mobilières, c'est-à-dire acheter et vendre des actions, des obligations et d'autres produits en valeurs mobilières.
Licence n° 2 – Négociation de contrats à terme : les institutions agréées peuvent se livrer à des activités de négociation de contrats à terme, impliquant divers contrats à terme sur matières premières, contrats à terme financiers, etc.
Licence n° 3 – Opérations de change à effet de levier : les institutions agréées peuvent proposer des opérations de change à effet de levier, permettant aux clients de contrôler des positions commerciales plus importantes avec des fonds plus petits.
Licence n° 4 – Conseils en matière de valeurs mobilières : les institutions agréées peuvent fournir des conseils en matière d'investissement en valeurs mobilières et aider les clients à prendre des décisions d'investissement.
Licence n° 5 – Conseils sur les contrats à terme : les institutions agréées peuvent fournir des conseils sur les investissements dans les contrats à terme et aider les clients dans leurs investissements à terme.
Licence n° 6 - Conseils en matière de financement d'entreprise pour les entreprises demandant une licence de valeurs mobilières (Conseil en matière de financement d'entreprise) : Les institutions agréées peuvent fournir des conseils en matière de financement d'entreprise aux entreprises demandant une licence de valeurs mobilières et aider les entreprises dans leurs activités de financement.
Licence n° 7 – Fourniture de services de trading automatisés : les institutions agréées peuvent fournir des services de trading automatisés, y compris l'utilisation d'algorithmes informatiques pour le trading.
Licence n° 8 – Fourniture de financement sur marge sur titres : les institutions agréées peuvent fournir un financement sur marge sur titres pour aider les clients à financer leurs investissements en titres.
Licence n° 9 – Assurer la gestion d'actifs : les institutions agréées peuvent fournir des services de gestion d'actifs et gérer les portefeuilles d'investissement des clients pour atteindre leurs objectifs d'investissement.
L'application répond aux principales exigences
Structure juridique : Le demandeur doit être une société constituée à Hong Kong ou une société étrangère enregistrée auprès du registre des sociétés de Hong Kong.
Compétences : les candidats doivent démontrer une structure commerciale mature, des systèmes de surveillance efficaces et un personnel professionnel pour gérer et contrôler les risques commerciaux.
Dirigeants responsables : Chaque activité réglementée doit nommer au moins deux dirigeants responsables qui supervisent directement les activités concernées.
Représentants agréés : Les personnes engagées dans des activités réglementées doivent devenir des représentants agréés, qui doivent satisfaire à moins d'exigences en matière de qualifications et d'expérience.
Qualifications des actionnaires : tous les actionnaires majeurs détenant plus de 10 % des actions doivent répondre aux critères d’aptitude et d’honorabilité de la SFC.
Ressources financières : les établissements candidats sont tenus de maintenir des ressources financières adéquates, y compris des exigences minimales en matière de capital libéré.
Exigences en matière de direction : l'organisation candidate a besoin d'au moins deux dirigeants pour être responsables de la gestion de l'entreprise et en nommer un comme directeur exécutif.
Évaluation réglementaire : la Hong Kong Securities and Futures Commission évaluera la solvabilité, la situation financière, les qualifications, l'expérience commerciale, les capacités de conformité, la réputation et la solidité financière du candidat.
Exigences réglementaires : les sociétés agréées doivent respecter les exigences en matière de capital social libéré et de capital liquide, les fonds des clients doivent être stockés de manière isolée, les dossiers de solvabilité financière et de conformité interne doivent être conservés, les dossiers financiers doivent être conservés conformément aux normes comptables internationales et des rapports réguliers. des divulgations doivent être faites.
Déclaration et audit : les institutions agréées sont tenues de soumettre régulièrement des formulaires de déclaration de ressources financières et de soumettre des comptes vérifiés et des documents connexes à la Securities and Futures Commission.
Surveillance continue : une fois qu'une licence financière est obtenue, l'institution agréée doit continuer à se conformer aux exigences réglementaires et se soumettre à un examen réglementaire régulier.
Demander et obtenir ces licences financières n’est pas une tâche facile. Dans différents types d’activités financières, les institutions doivent répondre à des exigences juridiques, financières, personnelles et autres strictes pour garantir qu’elles disposent de capacités commerciales et de niveaux de conformité solides. À mesure que les marchés financiers de Hong Kong continuent de se développer, les exigences réglementaires continuent d’évoluer.