[Avant-propos] Si nous disons, nous devons démontrer : sous le couvert d'un échange de devises virtuelles, le modèle de création d'un marché de fonds ou de détournement direct des actifs de garde des utilisateurs d'échanges en insérant des épingles pour liquider des positions, etc. informel Si l'échange selon le modèle a commis une infraction pénale en Chine. L'avocat Liu estime qu'il doit être constitué et qu'il n'y a rien à défendre. Cependant, le scénario dont je souhaite discuter aujourd'hui est le suivant : un bureau de change virtuel enregistré à l'étranger, a obtenu une licence de réglementation financière à l'étranger, dispose d'un serveur utilisé par la bourse à l'étranger et refuse explicitement l'accès à l'enregistrement des adresses IP des utilisateurs de Chine continentale.
Bien sûr : de manière générale, il n'y a que trois facteurs liés à ce type d'échanges formels et aux utilisateurs de Chine continentale : premièrement, les gestionnaires : le contrôleur effectif ou la haute direction de l'échange est chinois, deuxièmement, les utilisateurs : les commerçants. Les utilisateurs répertoriés incluent des ressortissants chinois ; en Chine qui utilisent des VPN pour « construire des échelles pour escalader le mur », ou « falsifier les adresses IP du continent » ou « acheter des identités de gilet à l'étranger » pour contourner les restrictions de l'échange sur les utilisateurs de Chine continentale autre 3. Emplacement de l'entreprise : tout ou partie ; de la place commerciale de la bourse passe par la Chine. Les trois facteurs ci-dessus ont conduit au fait que ce que les gens considèrent comme des « échanges à l'étranger avec des attributs de capitaux purement étrangers » peuvent également relever de la juridiction des agences chinoises de traitement des dossiers.
Dans ce qui suit, l'avocat Liu discutera de l'application juridique de ce modèle d'échange en Chine, sur la base de nombreux cas pertinents dans la pratique judiciaire et des infractions pénales impliquées dans les échanges de devises virtuelles dits « réguliers » mentionnés ci-dessus. problème.
1. Quels organes locaux de sécurité publique sont compétents en matière d’échanges ? (1) Base juridique de la compétence en matière pénale
Premièrement, l'article 19 du Code de procédure pénale :
"L'enquête sur les affaires pénales est menée par les organes de sécurité publique, sauf disposition contraire de la loi." La "loi en dispose autrement" fait référence au fait que bien qu'elle soit qualifiée d'affaire pénale en droit matériel, elle n'est pas tenue de le faire. faire l'objet d'une enquête dans le cadre du droit procédural. Les affaires pénales que le tribunal peut accepter directement, telles que les poursuites privées, font référence aux affaires pénales qui, selon la loi, doivent être classées pour enquête par d'autres agences ou départements.
Deuxièmement, [Loi sur la procédure pénale] Article 25 :
Les affaires pénales relèvent de la compétence du tribunal populaire du lieu où le crime a été commis. S'il est plus approprié que l'affaire soit jugée par le tribunal populaire du lieu de résidence du défendeur, l'affaire peut être soumise à la compétence du tribunal populaire du lieu de résidence du défendeur.
Troisièmement, [Interprétation de la Cour populaire suprême sur l'application du droit de procédure pénale de la République populaire de Chine] Article 2 :
Le lieu du crime comprend le lieu où le crime a été commis et le lieu où le crime en a été le résultat. Pour les délits commis contre ou utilisant principalement des réseaux informatiques, le lieu du délit comprend l'emplacement du serveur utilisé pour le service réseau utilisé pour commettre le délit, l'emplacement du fournisseur de services réseau, l'emplacement du système de réseau d'information violé et son administrateur. , et la localisation du prévenu, L'emplacement du système de réseau d'information utilisé par la victime, ainsi que l'endroit où la victime a été violée et l'endroit où les biens de la victime ont été endommagés, etc.
Quatrièmement, [Interprétation de la Cour populaire suprême sur l'application du droit de procédure pénale de la République populaire de Chine] Article 3 :
Le lieu de résidence du défendeur est son lieu de résidence. Si le lieu de résidence habituelle ne correspond pas au lieu d'enregistrement du ménage, le lieu de résidence habituelle est le lieu de résidence. Le lieu de résidence habituelle est le lieu où le prévenu a résidé de façon continue pendant plus d'un an avant d'être poursuivi, sauf hospitalisation. L'adresse enregistrée de l'unité du défendeur est son lieu de résidence. Si le lieu d'activité principal ou l'emplacement des bureaux principaux ne correspond pas au lieu de résidence enregistré, le lieu d'activité principal ou l'emplacement des bureaux principaux est le lieu de résidence.
(2) Jugement fondé sur la base légale : quelle police locale est compétente ?
Les activités commerciales de la bourse ont lieu sur Internet. Si une infraction pénale est suspectée, l'article 25 de la loi de procédure pénale, les articles 16 et 17 des dispositions du ministère de la Sécurité publique sur les procédures des organes de sécurité publique pour le traitement des affaires pénales et le La Cour populaire suprême s'appliquera. Le tribunal, le Parquet populaire suprême et les « Avis sur plusieurs questions concernant l'application des procédures pénales dans le traitement des affaires de criminalité sur Internet » du ministère de la Sécurité publique et d'autres réglementations suivent la « juridiction principale de la sécurité publique ». du lieu où l'infraction a été commise, et la compétence des organes de sécurité publique du lieu de résidence du suspect criminel en complément." "Le principe fondamental de la compétence territoriale, fondé sur le lien étroit entre les faits de l'affaire litigieuse. cas et l'emplacement, "l'emplacement du serveur du site Web, l'emplacement de l'accès au réseau, l'emplacement du créateur et de l'administrateur du site Web, l'emplacement du système d'information informatique utilisé par le suspect criminel et la victime, et l'emplacement de la victime La compétence est déterminée dans le cadre du « lieu où la victime a été violée et du lieu où les biens de la victime ont été endommagés ». Il ressort de la base juridique :
Premièrement, si le modèle économique d’un échange de monnaie virtuelle constitue un délit, la sécurité publique du lieu où le délit a été commis est compétente ;
Puisque : L'échange de monnaie virtuelle est considéré par l'unité de traitement des dossiers comme un « délit commis à l'aide de réseaux informatiques », soit : la localisation du serveur utilisé par le service réseau pour commettre le délit, la localisation du fournisseur de service réseau, le site violé système de réseau d'information et sa gestion Il a compétence sur la localisation du contrevenant, l'emplacement du système de réseau d'information utilisé par l'accusé et la victime lors du crime, ainsi que l'endroit où la victime a été violée et l'endroit où la victime des biens ont été endommagés. Cela signifie que les régions suivantes peuvent devenir compétentes pour traiter les cas de change de monnaie virtuelle :
1. Localisation du serveur : Les serveurs d'échange de devises virtuelles sont généralement des serveurs fournis par Amazon. Ils se trouvent en dehors du pays, ils ne sont donc pas pris en compte si « Alibaba Cloud » ou « Huawei Cloud » est utilisé, par la police de Hangzhou ou. Shenzhen appartiendra au serveur. Elle a obtenu la juridiction correspondante en fonction de l'emplacement ici, je voudrais également rappeler à tout le monde de prêter attention à un problème : certaines grandes sociétés Internet, en raison de considérations de fret, de main-d'œuvre et autres, n'installez pas nécessairement tous les serveurs à leur siège social, ou ils peuvent en installer. D'autres choix seront faits en fonction de l'emplacement. Par exemple, le centre de données Huawei Cloud de Gui'an est le plus grand centre de données Huawei Cloud au monde. une superficie totale de 1 521 acres et une échelle de construction de plus d'un million de serveurs. C'est également le cœur de l'activité de Huawei Cloud dans la région du sud-ouest. Donc, s'il s'agit d'une affaire juridique s'étendant du serveur à cet endroit, l'agence de traitement des dossiers de Gui'an est-elle également compétente ? Concernant cette question, à en juger par la pratique judiciaire actuelle, Liu Lu estime qu'elle mérite un examen minutieux, mais en théorie Gui'an peut obtenir juridiction. Ensuite, l'étendue du domaine de la sécurité publique où le modèle commercial de change de monnaie virtuelle constitue un crime. est plus large.
2. Emplacement du fournisseur de services réseau : il existe cinq catégories principales de fournisseurs de services réseau : le fournisseur de services Internet (FAI), le fournisseur de services réseau (NSP), le fournisseur de services d'applications réseau (ASP) et les fournisseurs de services d'infrastructure réseau (IaaS). fournisseurs de services de sécurité réseau (SaaS).
Toutefois : si vous souhaitez appliquer la localisation du fournisseur de services réseau, celle-ci doit correspondre à « l'activité principale dans le cadre de la bourse », qui doit donc être la localisation du fournisseur de services réseau qui tourne autour de l'activité principale de la bourse ; , si l'institution nationale fait uniquement du commerce. Si l'institution ou l'entreprise coopérative est une activité non principale de la bourse, telle qu'une société responsable d'activités non principales telles que le marketing et la promotion, l'emplacement du fournisseur de services réseau ne peut pas être copié mécaniquement ; si l'activité principale de la bourse est dans le pays, ou si l'équipe opérationnelle principale et l'équipe de R&D d'une bourse sont situées dans le pays, alors l'emplacement du fournisseur de services réseau relèvera généralement de la juridiction de la sécurité publique ; du lieu où se situe la bourse dans le pays ;
3. L'emplacement du système de réseau d'information compromis et de son administrateur. Étant donné que l'échange de monnaie virtuelle n'a pas de modèle de violation du réseau et qu'il n'y a pas de système de réseau d'information violé, cette clause ne s'applique pas à l'échange ;
4. L'emplacement du système de réseau d'information utilisé par l'accusé et la victime lors du crime ainsi que l'endroit où la victime a été violée et l'endroit où les biens de la victime ont été endommagés, etc.
Utilisez cette clause : elle fait principalement référence au fait qu'il y a des « victimes » dans le processus d'utilisation de l'échange. Alors, y a-t-il des victimes dans ce qu'on appelle « l'échange de monnaie virtuelle conforme » ? Une unité chargée du dossier a souligné : Les utilisateurs qui investissent dans des monnaies virtuelles sur les bourses sont des victimes tant qu'ils subissent des pertes. Cependant, l'avocat Liu estime que ce point de vue est très problématique : la raison en est que même si le modèle d'échange de monnaie virtuelle peut constituer une infraction pénale en Chine, les utilisateurs qui subissent des pertes normales d'investissement sur l'échange ne peuvent pas être interprétés comme l'échange constituant un infraction pénale des victimes. Car même si l'échange constitue une infraction pénale, les droits légaux qu'il porte atteinte n'ont rien à voir avec la soi-disant violation des intérêts des utilisateurs et avec des pertes pour les utilisateurs. Par conséquent, tant qu'il y a des utilisateurs qui ont subi des pertes d'investissement normales sur l'échange, c'est une « erreur connexe » d'invoquer la juridiction de sécurité publique du « lieu de la victime ». C'est également la base de nombreuses unités de traitement des dossiers à distance. Dans la pratique, la compétence en matière de « localisation de la victime » est largement critiquée. Concernant cette question, l’avocat Liu présentera ci-dessous un argument détaillé.
5. Le lieu de résidence du défendeur. Pour utiliser cette clause, l'unité de traitement du dossier doit justifier. Selon l'article 25 du code de procédure pénale : pourquoi « le procès devant le tribunal populaire du lieu de résidence de l'accusé » est-il plus approprié ?
L'avocat Liu estime que la compétence du tribunal où réside le défendeur ne peut être utilisée que comme principe supplémentaire pour déterminer la compétence. La soi-disant résidence du défendeur fait référence au lieu d'enregistrement et de résidence du défendeur. Cependant, quelle situation est « la plus appropriée » ? Il s'agit généralement de situations dans lesquelles le lieu du crime est difficile à déterminer ou dans lesquelles les personnes présentes dans le lieu de résidence sont très en colère et nécessitent une détention provisoire pour jugement. Ensuite, lorsque l'affaire ne remplit pas les conditions particulières mentionnées ci-dessus, l'affaire concernée ne peut pas être simplement et grossièrement placée sous la juridiction du domicile du défendeur sans motif, mais doit plutôt être combinée avec les circonstances spécifiques de l'affaire et une étude approfondie et ; analyse avant de pouvoir libérer la compétence sur le lieu de résidence du défendeur.
2. Si vous perdez de l'argent en achetant des pièces sur une bourse, l'unité locale de traitement des dossiers où se trouve la victime est-elle compétente ?
Pour déterminer si l’unité locale de traitement des dossiers où se trouve la victime est compétente, il faut d’abord la déterminer en fonction du crime allégué spécifique. Par exemple, l'échange est soupçonné de délits criminels, très probablement le délit d'« utilisation illégale d'un réseau d'information » et le « délit d'organisation et de direction de systèmes pyramidaux » :
Premièrement, en ce qui concerne le délit d'« utilisation illégale des réseaux d'information », selon l'article 287 du « Code pénal », ce délit réglemente l'utilisation des réseaux d'information pour accomplir trois types d'actes statutaires. Il n'implique ni la victime ni la personne. la perte de biens de la victime. La police compétente L'agence devrait se limiter à « l'emplacement du serveur du site Web, l'emplacement de l'accès au réseau, l'emplacement du créateur et de l'administrateur du site Web et l'emplacement du système informatique utilisé par le suspect criminel ». ". En d’autres termes, la juridiction appropriée ne peut être déterminée que parmi les emplacements des serveurs d’échange liés à ce qui précède, l’emplacement du constructeur et de l’administrateur du site Web, l’emplacement des activités de R&D et de promotion, etc.
Deuxièmement, pour le délit « d'organisation et de direction de systèmes pyramidaux », des juridictions telles que « l'emplacement du système d'information informatique utilisé par la victime », « l'endroit où la victime a été violée » et « l'endroit où les biens de la victime ont été endommagés » " peut être envisagé. Mais le principe est que l'avis de l'accusation détermine qu'il y a des personnes impliquées dans des systèmes pyramidaux dans un certain endroit et que des pertes matérielles ont eu lieu. S’il n’existe aucune preuve que l’utilisateur du lieu où se trouve la victime a signalé le crime ou aidé à l’enquête, il n’existe également aucune preuve démontrant qu’il existe un lien réel entre un certain lieu et l’affaire. Ensuite, ce lieu n'a pas compétence sur « l'organisation et la direction des systèmes pyramidaux ».
En outre, le lieu où se trouve la victime doit être utilisé comme juridiction, et ce lieu doit également avoir un lien étroit avec l'affaire. Spécifiquement:
Premièrement, pour les utilisateurs qui n'ont pas investi dans les bourses, l'agence de traitement des dossiers devrait enquêter pour savoir si la bourse a été trompeuse pour l'utilisateur et l'investissement, ainsi que pour d'autres facteurs, au lieu d'intervenir dans toutes les actions de la bourse sur cette seule base. Pour donner un exemple facile à comprendre : si un consommateur se rend au service local de sécurité alimentaire pour signaler qu'il y a un problème de sécurité alimentaire dans un certain restaurant, alors le service de sécurité alimentaire ne peut intervenir dans l'hôtel qu'en fonction de problèmes de sécurité alimentaire. sur la base de sa propre autorité, et ne peut pas enquêter et traiter des questions telles que la protection contre les incendies qui n'ont rien à voir avec ses propres pouvoirs, sinon cela conduira inévitablement à des abus et à des inadéquations de pouvoir.
Deuxièmement, étant donné que les affaires de cybercriminalité présentent des caractéristiques interrégionales et multipartites évidentes, et que les affaires de criminalité MLM sont des cas typiques impliquant d'énormes amendes et la confiscation des produits, lors de la détermination de la compétence, les avantages de la vérification des faits de l'affaire, de la protection de la Les droits et intérêts légitimes de la victime et la garantie de la sécurité de l'affaire doivent également être pris en compte. Des facteurs tels que le traitement équitable et la garantie d'une issue équilibrée et unifiée de l'affaire relèvent de la compétence de l'agence de sécurité publique compétente. S'il s'agit d'une affaire majeure qui a un impact majeur dans tout le pays et implique directement les intérêts patrimoniaux de plus de 10 000 personnes, si l'affaire est confiée à la police de base pour enquête, elle impliquera directement le transfert de la propriété privée de plus de 10 000 personnes aux finances locales, qui sont visiblement déséquilibrées. En d’autres termes, les affaires pénales impliquant les énormes droits de propriété de dizaines de milliers d’utilisateurs à travers le pays ne devraient pas être régies par les faibles connexions d’un très petit nombre d’utilisateurs. Le lieu de juridiction devrait plutôt être déterminé en tenant compte du lieu où se déroule principalement l'activité, de la localisation de la population principale et du lieu où les résultats préjudiciables sont réellement affectés ou le lieu principal de l'impact.
En résumé, pour les utilisateurs qui ont perdu de l'argent en achetant des pièces sur les bourses, la compétence de l'unité locale de traitement des affaires où se trouve la victime doit être déterminée en fonction des crimes spécifiques impliqués et des circonstances de l'affaire, et prendre pleinement en compte les facteurs pertinents. pour déterminer la compétence. S’il n’existe aucune base juridique et factuelle correspondante, l’ouverture d’une enquête constitue une violation flagrante du code de procédure pénale et doit être corrigée.
3. Les affaires impliquant des échanges de devises virtuelles peuvent-elles être soumises à une juridiction désignée ?
Selon l'article 27 de la loi de procédure pénale et les articles 18 à 21 de l'interprétation de la procédure pénale de la Cour suprême de 2021, la compétence désignée n'est applicable qu'aux trois situations suivantes : premièrement, les cas où la compétence n'est pas claire, deuxièmement, elle est plus appropriée ; les tribunaux de jugement ; troisièmement, désigner les tribunaux inférieurs pour transférer les affaires qui ont été acceptées vers d'autres tribunaux pour jugement. Selon l'article 22 du « Règlement de procédure sur le traitement des affaires pénales par les organes de sécurité publique », pour les affaires pénales dont la compétence est floue ou controversée, les organes de sécurité publique concernés peuvent négocier. Si la négociation échoue, le supérieur commun de la sécurité publique. les organes désigneront la juridiction.
L'avocat Liu estime que les cas d'échange de devises virtuelles sont similaires aux cas difficiles et complexes impliquant des titres et des contrats à terme. En 2021, la Direction générale du Comité central du Parti communiste chinois et la Direction générale du Conseil d'État ont publié des « Avis sur la lutte stricte contre les activités illégales en matière de valeurs mobilières conformément à la loi », qui stipulent que « la répression ». sur les activités illégales en matière de valeurs mobilières devraient être menées dans certains endroits tels que les plates-formes de négociation de valeurs mobilières et les places d'échange de contrats à terme. Les bases de traitement de la criminalité, ainsi que les parquets et tribunaux correspondants, seront chargés d'engager des poursuites et des procès publics, par le biais de la compétence sur le lieu du crime ou d'une juridiction désignée. Une juridiction centralisée appropriée sur les affaires de délits liés aux valeurs mobilières conformément à la loi. Renforcer les responsabilités territoriales locales. l'échange d'informations et la coopération en matière d'application de la loi entre la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et les gouvernements locaux et les départements concernés, et étudier et établir un système de signalement interne pour les cas illégaux majeurs sur le marché des capitaux afin de prévenir et de restreindre efficacement les cas de protection locale et d'autres résistances et interférences. peuvent être rencontrés devraient être encouragés à enquêter et à traiter efficacement les cas. Partant du principe que la gestion financière relève principalement de la responsabilité du gouvernement central, les gouvernements locaux devraient renforcer les responsabilités locales en matière de gestion des risques, réglementer diverses plates-formes de négociation régionales et réprimer diverses valeurs illégales dans conformément à la loi, faire du bon travail dans la prévention et la gestion des risques financiers dans la région et maintenir la stabilité sociale.
Ainsi, pour les affaires de type échange de monnaie virtuelle, la juridiction désignée pour le signalement hiérarchique doit respecter les dispositions des articles 21 et 22 du « Règlement de procédure pénale du Parquet populaire ». S'il ne s'agit pas d'une affaire dont la compétence n'est pas claire, qu'aucun tribunal n'a accepté l'affaire et qu'elle ne répond manifestement pas aux circonstances spécifiques de la juridiction désignée, l'affaire ne peut pas être désignée à l'avance à volonté, mais doit être signalée au Tribunal populaire suprême. Parquet.
4. Si une affaire impliquant un échange de monnaie virtuelle constitue une infraction pénale, quelle unité locale de traitement des affaires doit relever de la compétence ?
Concernant la question de savoir quelle unité de traitement des dossiers doit être compétente pour traiter une affaire dans laquelle un échange de monnaie virtuelle constitue une infraction pénale, il convient tout d’abord de considérer le lieu où se situe l’activité principale de l’échange. Étant donné que la plupart des échanges de devises virtuelles adoptent un modèle de bureau décentralisé, quant à la manière de déterminer l'activité principale : la référence principale est l'emplacement du contrôleur réel et des cadres supérieurs du projet d'échange. L'emplacement du contrôleur réel et des cadres supérieurs est souvent celui-ci. représente l'emplacement de l'activité de l'entreprise ; en outre, il comprend également l'emplacement des équipes de technologie, d'exploitation et de maintenance et de R&D de la bourse, s'il ne s'agit pas de l'activité principale de la bourse, même s'il existe un emplacement commercial spécifique ; ne doit pas être compté comme l'emplacement du central. Il ne peut pas être inclus dans la catégorie « emplacement du fournisseur de services réseau ».
Deuxièmement, il est nécessaire de déterminer si le serveur utilisé par le service réseau utilisé pour commettre l'acte criminel est situé sur le territoire de notre pays. La méthode de jugement de l'emplacement du serveur est principalement basée sur l'emplacement physique. Si, après une étude approfondie et un jugement de l'affaire spécifique, il est effectivement difficile de confirmer le lieu du crime et qu'il est plus approprié d'avoir compétence sur le lieu de résidence du défendeur, le lieu de résidence du défendeur peut être choisi comme juridiction. En outre, pour les utilisateurs qui ont perdu de l'argent en achetant des pièces sur la bourse, il convient de déterminer si l'unité locale de traitement des affaires où se trouve la victime est compétente en fonction des crimes spécifiques impliqués et des circonstances de l'affaire, et de prendre pleinement en compte les facteurs pertinents. pour déterminer la compétence.
Enfin, pour les dossiers de type change de monnaie virtuelle, la juridiction désignée de déclaration hiérarchique doit respecter les dispositions des articles 21 et 22 du « Règlement de procédure pénale du Parquet populaire ». S'il ne s'agit pas d'une affaire dont la compétence n'est pas claire et qu'aucun tribunal n'a accepté l'affaire, elle ne répond évidemment pas aux circonstances spécifiques de la juridiction désignée, et la compétence ne peut pas être désignée à l'avance à volonté.
5. L'avocat a quelque chose à dire
Nous pensons que lors du traitement des cas de change de monnaie virtuelle, les agences chargées du traitement des cas doivent adopter une attitude d'évaluation globale et d'intervention prudente, et analyser et juger pleinement le cas avant de le déposer, sinon cela n'entraînera pas seulement un gaspillage de ressources judiciaires. , mais viole également l'essence de la punition. L'intention initiale est l'éducation plutôt que la punition. Pour les échanges de devises virtuelles, si vous souhaitez éviter les risques juridiques, vous devez effectuer un travail de conformité à l'avance, y compris, mais sans s'y limiter : refuser les adresses IP des utilisateurs de Chine continentale pour l'accès à l'enregistrement, utiliser des serveurs de réseau installés à l'étranger et faire du bon travail dans commander aux utilisateurs nationaux de la plateforme des travaux de liquidation, etc. Si nécessaire, des avocats professionnels peuvent être engagés pour intervenir et aider à concevoir des plans de conformité basés sur des conditions opérationnelles spécifiques afin d'éviter le risque de délits criminels.