Escrito por: Karen, Foresight News
El jueves, Celsius y su ex director ejecutivo Alex Mashinsky fueron demandados por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), el Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de Estados Unidos (CFTC) y la Comisión Federal de Comercio (FTC). Mientras tanto, Alex Mashinsky fue arrestado el jueves por la mañana, hora local, informó Bloomberg, citando a personas familiarizadas con el asunto.
El año pasado, desde el desanclaje de UST, los fondos comenzaron a retirarse de Celsius a un ritmo acelerado. Para hacer frente a los retiros y obtener liquidez, por un lado, Celsius vendió activos como BTC y ETH a gran escala. y por otro lado, hipotecó activos y los prestó a través de protocolos DeFi como AAVE y Stablecoins como el USDC. Sin embargo, el desanclaje de stETH y la continua caída de los precios de ETH y BTC lo han obligado a aumentar las garantías de activos, mientras que la constante demanda de retiros reducirá sus activos líquidos.
El 13 de junio de 2022, Celsius suspendió los retiros, transacciones y transferencias de todas las cuentas. Posteriormente, mientras estabilizaba la liquidez y las operaciones, Celsius afirmó que exploraría la posibilidad de buscar transacciones estratégicas y reestructuraciones de deuda. A mediados de julio de 2022, Celsius se declaró en quiebra con el fin de maximizar el valor para todas las partes interesadas.
Foresight News ha resumido y organizado los detalles de los cargos de la SEC, el DOJ, la CFTC y la FTC contra Celsius para brindar a los lectores una comprensión de los cargos contra Celsius y los fallos judiciales solicitados por las agencias gubernamentales que supervisan los mercados de valores y futuros de EE. UU. y su aplicación. de las leyes de salvaguardia.
El Departamento de Justicia de Estados Unidos demanda a Celsius
Según documentos publicados por el Departamento de Justicia de EE. UU., el subdirector interino Curtis de la oficina local del FBI en Nueva York anunció la revelación de una acusación que acusa al fundador y ex director ejecutivo de Celsius Network LLC, Alex Mashinsky, y sus entidades subsidiarias afiliadas de fraude de valores, productos básicos fraude y transferencias bancarias. Los cargos alegan que Alex Mashinsky organizó un plan fraudulento diseñado para engañar a los clientes de Celsius e inflar los precios de CEL, durante el cual hizo múltiples declaraciones engañosas y falsas que engañaron a los clientes sobre aspectos centrales del negocio de Celsius, incluido el éxito y la rentabilidad de Celsius y la naturaleza. de las inversiones realizadas por Celsius con fondos de clientes.
Y Alex Mashinsky recibió personalmente alrededor de 42 millones de dólares por la venta de CEL, y el director de marketing de Celsius, Roni Cohen-Pavon, recibió al menos 3,6 millones de dólares por la venta de CEL.
Alex Mashinsky fue acusado de siete cargos de fraude de valores, fraude de productos básicos, fraude electrónico, conspiración para manipular los precios de CEL, plan fraudulento para manipular los precios de CEL, manipulación del mercado de CEL y fraude electrónico contra CEL, y Roni Cohen-Pavon fue acusado de conspiración. para manipular los precios de CEL, cuatro cargos de operar un esquema de fraude de precios de CEL, manipulación del mercado de CEL y fraude de transferencias bancarias contra CEL. El siguiente cuadro muestra las penas máximas que enfrentan los acusados. (Recordatorio: los cargos en la acusación son meras acusaciones y el acusado se considera inocente a menos que se demuestre lo contrario).
El fiscal estadounidense Williams también anunció que Estados Unidos ha celebrado un acuerdo de no procesamiento con Celsius, según el cual Celsius acepta aceptar la responsabilidad por su papel en el plan de fraude.
La SEC de EE.UU. demanda a Celsius
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) presentó una demanda como demandante contra CELSIUS NETWORK LIMITED (Celsius Network) y el ex director ejecutivo de Celsius, Alex Mashinsky, en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York.
La denuncia de 51 páginas emitida por la SEC de EE. UU. contiene 299 párrafos que detallan las "pruebas criminales" de Celsius y Alex Mashinsky durante el desarrollo de la plataforma desde su inicio en 2018 hasta junio de 2022, incluso a través de emisiones y ventas de activos de valores no registrados y fraudulentos. , recaudando miles de millones de dólares de los inversores y luego prometiéndoles altos rendimientos de hasta el 17% a través del plan "Earn Interest Program" y manipulando el precio de los tokens CEL para evitar que los inversores retiren fondos de la plataforma Miles de millones de dólares en criptoactivos. .
En particular, la SEC describió directamente a CEL como el propio criptoactivo de Celsius y dijo que Celsius, un mes después de declararse en quiebra, también afirmó que los pasivos de la empresa excedían sus activos en aproximadamente 1.200 millones de dólares.
La denuncia de la SEC también alega que Celsius afirmó repetidamente falsamente que había recaudado 50 millones de dólares a través de su oferta de ICO, pero en realidad sólo recaudó alrededor de 35 millones de dólares.
La SEC cree que Celsius violó múltiples disposiciones de fraude de la Ley de Valores y la Ley de Bolsa y realizó ofertas y ventas de valores no registrados, y espera que el tribunal emita los siguientes fallos u órdenes contra los demandados:
Los acusados son declarados culpables de las violaciones imputadas y se les restringe y prohíbe permanentemente participar en conductas que violen las Secciones 5(a), 5(c) y 17(a) de la Ley de Valores [15 U.S.C §77e(a). ), 77e(c), 77q(a)], Secciones 9(a)(2) y 10(b) de la Ley de Bolsa [15 U.S.C §78i(a)(2), 78j(b)], y en el mismo 10b-5 de la SEC [17 C.F.R. §240.10b-5]; prohibir permanentemente al demandado Alex Mashinsky actuar como abogado de conformidad con la Sección 20(e) de la Ley de Valores y la Sección 21(d)(2) de la Ley de Bolsa. Un funcionario o director de cualquier emisor de valores que registre valores según la Sección 12 de la Ley de Bolsa o esté obligado a presentar un informe según la Sección 15 (d) de la Ley de Bolsa de conformidad con la Sección 20 (b) de la Ley de Valores y. Según la Ley de Intercambio 21(d)(1) y 21(d)(5), a los demandados se les prohíbe permanentemente participar directa o indirectamente en la compra, emisión o venta de cualquier valor de criptoactivo, o participar en inducir o intentar inducir otros para comprar, ofrecer o vender actividades relacionadas con cualquier valor de criptoactivo. De conformidad con la Sección 21(d)(3), (5) y (7) de la Ley de Intercambio, se ordena al demandado Alex Mashinsky que entregue cualquier valor no garantizado; valores obtenidos de la conducta ilegal alegada en esta demanda, ingresos justificables y el pago de intereses previos al fallo; ordenar a los demandados que paguen sanciones civiles en un monto que será determinado por el tribunal de conformidad con la Sección 20 (d) de la Ley de Valores y la Sección 21 (). d) de la Ley del Mercado de Valores; en la aplicación y protección de los inversionistas, ordenar otras medidas adjudicativas que el tribunal considere justas, equitativas y apropiadas. La FTC de EE.UU. demanda a Celsius
En la demanda presentada por la Comisión Federal de Comercio de los EE. UU. (FTC) en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, los demandados incluyen a CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MINING LLC , CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS US LLC, CELSIUS MANAGEMENT CORP., así como Alex Mashinsky (ex director ejecutivo de Celsius), Shlomi Daniel Leon (cofundador y director de estrategia de Celsius) y Nuke Goldstein (director de tecnología de Celsius).
La FTC afirmó en la demanda que "desde al menos 2019 hasta junio de 2022, los demandados engañaron a los consumidores para que transfirieran sus activos de criptomonedas a la plataforma Celsius y declararon falsamente que sus depósitos eran seguros y se garantizaba que se depositarían de manera "libre de riesgos". Los consumidores obtuvieron ganancias y también se les garantizó que mantendrían reservas suficientes para que los clientes pudieran retirar la moneda en cualquier momento, ya que Celsius tenía "miles de millones de dólares en liquidez", pero en realidad, los acusados desperdiciaron los depósitos de los consumidores, incluso haciendo préstamos sin garantía. No estaba garantizada y no mantenía suficiente liquidez. Celsius incluso afirmó que era una alternativa segura al sector bancario”. La FTC también abordó las declaraciones falsas de los demandados hechas en relación con sus actividades comerciales.
Por lo tanto, la FTC cree que las prácticas y conducta de los demandados violan la Ley de la FTC y la Ley Gramm-Leach-Bliley (Ley GLB) y constituyen conductas ficticias, fraudulentas, engañosas y de otro tipo, y solicita y ordena una compensación monetaria, medidas cautelares preliminares y permanentes. y Otras compensaciones. La FTC dijo que las violaciones de los acusados estaban relacionadas con la venta y venta de préstamos y servicios de custodia de criptomonedas.
La FTC cree que los consumidores están sufriendo, han sufrido y seguirán sufriendo pérdidas importantes, y si el tribunal no concede una orden judicial, es probable que los demandados sigan perjudicando a los consumidores y dañando el interés público. Por lo tanto, la FTC solicitó al tribunal que:
Otorga una orden judicial permanente para evitar que los demandados incurran en futuras violaciones de la Ley de la FTC y la Ley GLB Otorga una orden judicial preliminar y reparación auxiliar, que es para evitar la posibilidad de daño al consumidor durante la terminación de esta acción y preserva la posibilidad de una compensación final efectiva; ; La concesión de compensación monetaria y de otro tipo dentro de la autoridad del tribunal; La concesión de cualquier compensación adicional que el tribunal determine que es justa y apropiada.
Tras la emisión de la demanda, un comunicado de prensa de la FTC afirmó que la FTC llegó a un acuerdo con Celsius, prohibiendo permanentemente a la plataforma manejar activos de los consumidores, y acusó a tres ex ejecutivos de defraudar a los consumidores prometiendo falsamente que los depósitos estaban seguros y fácilmente disponibles. transferir criptomonedas a la plataforma. Las empresas también acordaron una sentencia de 4.700 millones de dólares que otorgará una suspensión de la ejecución para permitir a Celsius devolver los activos restantes a los consumidores durante los procedimientos de quiebra.
Sin embargo, el ex director ejecutivo de Celsius, Alexander Mashinsky, y otros cofundadores de Celsius, Shlomi Daniel Leon y Hanoch Nuke Goldstein, no aceptaron el acuerdo, y el procesamiento de la FTC contra ellos continuará en un tribunal federal.
La CFTC de EE.UU. demanda a Celsius
Blockworks dijo que según la demanda de la CFTC, Celsius "operaba como un operador no registrado de Celsius Pool para solicitar, aceptar y recibir activos con el propósito de transacciones de intereses de productos básicos; y Alex Mashinsky llevó a cabo actividades como un afiliado no registrado de CPO para solicitar que el público aporte fondos al Celsius Pool Para lograr los rendimientos prometidos a los clientes, Celsius ha adoptado estrategias de inversión muy arriesgadas, incluida la concesión de millones de dólares en préstamos no garantizados y millones de dólares en protocolos DeFi no regulados y de alto riesgo.