El panorama legal vinculado a las criptomonedas fue testigo esta semana de novedades llamativas, encabezadas por nuevas decisiones de la CFTC en el caso de Alameda Research y FTX, además de un movimiento del Departamento de Justicia en un caso separado relacionado con contratos de eventos en la plataforma Polymarket.
Prohibición de trading por cinco años para Ellison y Wang
El martes, un tribunal federal del distrito sur de Nueva York emitió sentencias de consentimiento relacionadas con un procedimiento de aplicación iniciado en 2022 contra la exjefa ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, y el cofundador de FTX, Zixiao “Gary” Wang.
Y, en virtud de estas órdenes, la CFTC impuso una prohibición de operar durante cinco años tanto a Ellison como a Wang, por sus papeles en el colapso de la plataforma de trading. La decisión también incluyó una prohibición de 10 años para registrar a Ellison, frente a una prohibición de registro de 8 años para Wang.
El director de cumplimiento de la CFTC, David Miller, dijo que estas órdenes reflejan la “asistencia sustancial” que Wang y Ellison habrían prestado en las investigaciones relacionadas con FTX.
Este curso civil es independiente de los casos penales vinculados al mal uso de los fondos de los clientes en FTX; a Ellison se le impuso una condena de dos años de prisión, mientras que Wang recibió la “duración de su condena”.
La fiscalía estadounidense se opone a la solicitud de desestimación en el caso de Polymarket
En otro desarrollo el miércoles, los abogados del gobierno estadounidense en el sur de Nueva York presentaron su respuesta contraria a la solicitud de desestimación presentada por Gannon Ken Van Dyke, un soldado estadounidense que se alega que obtuvo más de 400,000 dólares mediante contratos de eventos en la plataforma Polymarket utilizando información no pública.
El caso también se relaciona con una operación militar a la que se ha atribuido que contribuyó a la destitución del presidente venezolano Nicolás Maduro en enero.
La solicitud de Van Dyke, presentada el 31 de julio, había argumentado que la Commodity Exchange Act, la ley clave en tres de los cargos que se le imputan, es ambigua en la forma en que trata los contratos de eventos como “permuta” que caen bajo la jurisdicción de la CFTC.
Pero la fiscalía estadounidense respondió que el acusado plantea suposiciones teóricas, casos marginales y disputas legales en curso sobre leyes de juego a nivel estatal, asuntos que no es necesario resolver en esta etapa del caso.
El fiscal adjunto de Estados Unidos en el sur de Nueva York, Sean Buckley: “La solicitud de Van Dyke pide al tribunal que tome una decisión fáctica inapropiada en la etapa de la solicitud de desestimación”. Añadió que su argumento se basa en conclusiones hipotéticas sobre los hechos y en razonamientos incorrectos de la acusación, para llegar a una conclusión de que los hechos no alcanzan el nivel de ‘propiedad’.
Hasta el viernes, no había aparecido ninguna decisión pública del tribunal sobre esta solicitud en el expediente disponible para el público.
Estos expedientes reflejan la continuidad de la postura regulatoria y judicial firme de Estados Unidos frente a los casos vinculados a plataformas colapsadas, a los contratos de eventos y al uso de información no pública en el trading.