La Comisión de Contratación de Materias Primas a Plazo de EE. UU. (CFTC) anunció órdenes de conciliación relacionadas con sus demandas civiles contra la exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, y el cofundador de FTX, Zixiao “Gary” Wang.
Según se informó en las órdenes presentadas ante el Tribunal del Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York el martes, Ellison y Wang están obligados a seguir cooperando con la Comisión y se les impuso una prohibición de negociación de cinco años. Además, Ellison recibió una prohibición de registro de 10 años, mientras que el organismo regulador impuso a Wang una prohibición de registro de ocho años.
El director de Cumplimiento de la CFTC, David Miller, dijo que Ellison y Wang eran dos de los principales ejecutivos que cometieron un fraude en Alameda y FTX, del que se confirmó que eran responsables. Añadió que las sanciones reflejan al mismo tiempo la asistencia sustancial que proporcionaron en las investigaciones relacionadas con el caso de FTX.
Con estas órdenes, la CFTC habría finalizado sus procedimientos de aplicación de la ley contra Ellison y Wang, que estaban incluidos en la lista de acusados de la demanda original presentada en diciembre de 2022, junto con el exdirector ejecutivo de FTX, Sam “SBF” Bankman-Fried.
Este paso llega después de una decisión anterior en agosto de 2024 que obligó a FTX y a Alameda a pagar 12,7 mil millones de dólares en concepto de compensaciones y reembolsos a los usuarios afectados. De este modo, el cierre del caso se vincula a una serie de acuerdos y fallos que redibujaron el rumbo legal en torno al colapso de la plataforma.
El texto también señaló que a Ellison y Wang, junto con el exdirector de ingeniería de FTX, Nishad Singh, se les presentaron cargos por fraude, y testificaron contra Bankman-Fried durante el juicio relacionado con el uso indebido de fondos de clientes en la plataforma de trading que ya no está en funcionamiento.
Bankman-Fried había sido declarado culpable y condenado a 25 años de prisión, mientras que a Ellison se le impuso una pena de dos años y fue liberada anticipadamente en enero. En cuanto a Singh y Wang, recibieron una condena de detención judicial equivalente al tiempo que ya habían pasado en prisión.
En la práctica, la nueva prohibición de trading significa que los antiguos responsables no podrán participar en actividades de trading sujetas a controles durante el periodo de prohibición, mientras que las restricciones de registro añaden una capa adicional que limita cualquier papel futuro en la gestión u operación de actividades relacionadas con materias primas o mercados regulados.