Compilado por: Wu Shuo Blockchain
22 de marzo de 2023: La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. anunció hoy cargos contra el empresario de criptoactivos Justin Sun y sus tres empresas de propiedad absoluta, Tron Foundation Limited, BitTorrent Foundation Ltd. y Rainberry Inc. (anteriormente BitTorrent), alegando que fracasaron. para registrar ofrece y vende los valores de criptoactivos Tronix (TRX) y BitTorrent (BTT). La SEC también alega que Sun y sus empresas manipularon fraudulentamente el mercado secundario de TRX a través de operaciones de lavado generalizadas, que implicaban compras y ventas simultáneas o casi simultáneas de valores para que pareciera que se negociaban activamente sin ningún cambio real en la propiedad efectiva real, y A Se tramó un plan para pagar a celebridades para que vendieran TRX y BTT, pero su compensación no fue revelada.
La SEC también acusó a las siguientes ocho celebridades de vender ilegalmente TRX y/o BTT, pero no reveló la compensación que recibieron por esto ni el monto.
Lindsay Lohan Jake Paul DeAndre Cortez Way (Soulja Boy) Austin Mahone Michele Mason (Kendra Lust) Miles Parks McCollum (Lil Yachty) Shaffer Smith (Ne-Yo) Aliaune Thiam (Akon)
La denuncia de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, alega que Sun y sus empresas ofrecieron y vendieron TRX y BTT como inversiones a través de múltiples "programas de recompensas" no registrados, que dirigían a las partes interesadas a promocionarlos en las redes sociales. tokens, unirse y reclutar a otros para los canales Telegram y Discord afiliados a Tron, y crear cuentas BitTorrent a cambio de asignaciones TRX y BTT. La acusación formal alega además que Sun, BitTorrent Foundation y Rainberry ofrecieron y vendieron BTT en lanzamientos aéreos mensuales no registrados a inversores, incluidos aquellos en los Estados Unidos, que compraron y mantuvieron TRX en billeteras Tron o plataformas de comercio de criptoactivos participantes. Según la denuncia, estas ofertas y ventas no registradas violaron la Sección 5 (de la Ley de Valores).
La Comisión también alegó que Sun orquestó un plan para inflar artificialmente los volúmenes de operaciones de TRX en el mercado secundario, violando las disposiciones antifraude y manipulación del mercado de las leyes federales de valores. Desde al menos abril de 2018 hasta febrero de 2019, Sun supuestamente ordenó a sus empleados que realizaran más de 600.000 transacciones falsas de TRX entre dos cuentas de plataforma de negociación de criptoactivos que controlaba, que oscilaban entre 4,5 millones y 7,4 millones de transacciones falsas de TRX por día. El plan requiere un gran suministro de TRX, que supuestamente proporciona Sun. Sun también supuestamente vendió TRX en el mercado secundario, ganando $31 millones en ganancias de ofertas y ventas ilegales de tokens no registrados.
“Este caso demuestra una vez más los altos riesgos que enfrentan los inversores cuando se ofrecen y venden valores de criptoactivos sin las divulgaciones adecuadas”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler. “Como se alega, Sun y sus empresas no solo se dirigieron a inversores estadounidenses en ofertas no registradas, sino que también se dirigieron a los inversores estadounidenses. ventas, obteniendo millones en ganancias ilegales a expensas de los inversores, pero también coordinaron transacciones falsas en plataformas comerciales no registradas para crear la impresión engañosa de comercio activo. La apariencia sexual de Sun indujo aún más a los inversores a comprar TRX y BTT al orquestar una promoción en la que él. y las celebridades ocultaron el hecho de que les pagaban por tuitear”.
"Si bien somos neutrales en tecnologías controvertidas, no somos nada neutrales en lo que respecta a la protección de los inversores", dijo Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC. "Como se alega en la denuncia, Sun y otros utilizaron un viejo manual para engañar y dañar a los inversores al emitir primero valores sin cumplir con los requisitos de registro y divulgación y luego manipular el mercado para esos valores. Al mismo tiempo, Sun presentó una demanda. contra A las celebridades con millones de seguidores en las redes sociales se les paga para promocionar productos no registrados mientras se les ordena específicamente que no revelen su compensación. Este es exactamente el tipo de conducta que las leyes federales de valores están diseñadas para prevenir, independientemente de las etiquetas utilizadas por Sun y otros. ".
Con la excepción de Cortez Way y Mahone, las celebridades acusadas hoy acordaron pagar restitución, intereses y multas por un total de más de $400,000 para resolver los cargos sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC.
La acusación también citó una gran cantidad de tweets de Justin Sun y compañías relacionadas, como la afirmación en Twitter en 2018 de que los usuarios estadounidenses pueden comprar TRX en 2019, Justin Sun retuiteó "los usuarios estadounidenses pueden usar VPN para comprar TRX en 2018"; , se dieron instrucciones en binance, bittrex, bithumb, upbit para aumentar las transacciones falsas.
Lea el comunicado de prensa original:
https://www.sec.gov/news/press-release/2023-59
Lea la acusación original:
https://downloads.coindesk.com/legal/justin.pdf
Además, casi al mismo tiempo, Coinbase también reveló que había recibido el Aviso de Wells de la SEC.
Coinbase dijo: La SEC nos emitió un "Aviso de Wells" luego de una investigación superficial sobre una parte no especificada de nuestros activos digitales listados, nuestros servicios de participación Coinbase Earn, Coinbase Prime y Coinbase Wallet. Los avisos de Wells son la forma en que el personal de la SEC les dice a las empresas que recomiendan que la SEC tome medidas coercitivas ante posibles violaciones de las leyes de valores. Este no es un cargo o demanda formal, pero puede resultar en un cargo o demanda. Tenga la seguridad de que los productos y servicios de Coinbase seguirán funcionando como de costumbre; las noticias de hoy no requieren ningún cambio en nuestros productos o servicios actuales.
El aviso de Wells de hoy no nos proporciona mucha información a la que podamos responder. El personal de la SEC nos dijo que habían descubierto posibles violaciones de las leyes de valores, pero nada más. Le pedimos específicamente a la SEC que determine qué activos en nuestra plataforma creen que pueden ser valores, pero se han negado a hacerlo. La investigación aún se encuentra en las primeras etapas. Hemos presentado documentación y proporcionado dos testigos para testificar, uno sobre aspectos fundamentales de nuestros servicios de participación y el otro sobre el funcionamiento fundamental de nuestra plataforma comercial.
Lea el artículo completo:
https://www.coinbase.com/blog/we-asked-the-sec-for-reasonable-crypto-rules-for-americans-we-got-legal
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