La SEC se ha comprometido a comenzar a monitorear a los asesores y corredores de criptomonedas.
A través de este programa, la agencia cree que puede verificar el cumplimiento de los corredores y más.
Las autoridades examinarán las nuevas tecnologías y prácticas financieras utilizadas por corredores y asesores.
El año pasado, la SEC publicó una declaración similar indicando sus planes para categorías como tecnologías emergentes.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) se ha comprometido a comenzar a monitorear a los corredores y asesores de criptomonedas para garantizar que cumplan con sus respectivos estándares al tiempo que emiten recomendaciones, referencias y consejos de inversión a sus clientes. El regulador lo reveló al describir sus planes para 2023 en un comunicado de prensa en su sitio web.
Hoy anunciamos las prioridades de la División de Exámenes para 2023. La División publica anualmente sus prioridades de examen para proporcionar información sobre su enfoque basado en riesgos. Para más:
– Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (@SECGov) 7 de febrero de 2023
El director de la división de exámenes de la agencia, Richard Best, explicó la determinación de la agencia de garantizar que los asesores de inversiones cumplan las normas. Esto, según el director, protegerá a los inversores.
"Nuestro programa de exámenes continúa avanzando y sigue comprometido a promover la protección de los inversores a través de exámenes de alta calidad y mantenerse al tanto de las últimas tendencias de la industria y los riesgos emergentes para los inversores y los mercados", dijo Best.
La SEC cree que este programa permitirá a la agencia verificar las prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos de los corredores y asesores.
Los corredores de bolsa y los asesores de inversiones independientes (RIA) serán examinados por la División de Exámenes en relación con las nuevas tecnologías y prácticas financieras utilizadas para satisfacer las necesidades de cumplimiento y marketing.
Cada año, el regulador estadounidense suele destacar sus prioridades a través de su División de Exámenes. Recordemos que a principios de 2022 también publicó un comunicado similar, afirmando sus planes para ese año.
En el comunicado, la agencia prometió centrarse en varias categorías, incluidos fondos privados, protección de inversores minoristas, seguridad de la información y resiliencia operativa, tecnologías emergentes y criptoactivos.
"Las prioridades de examen de la División para 2022 identifican áreas de riesgo clave que esperamos que los registrantes aborden, gestionen y mitiguen con vigilancia", señaló el presidente de la SEC, Gary Gensler.
Su resolución de 2023 sobre corredores y asesores se produce cuando la agencia investiga al cofundador de FTX, Sam Bankman-Fried, y sus cómplices por presunto fraude electrónico y lavado de dinero.
El juicio en curso de los ejecutivos de FTX por parte de la SEC
Según la SEC, los ejecutivos de FTX aprovecharon el intercambio para defraudar a los inversores con sus activos. En diciembre pasado, la agencia acusó al ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, de defraudar a los inversores de capital que invirtieron más de 1.800 millones de dólares en la empresa.
Otros ejecutivos identificados en el caso incluyen a Gary Wang y Caroline Ellison. Aunque tanto Wang como Ellison se declararon culpables de las acusaciones, Bankman-Fried aún no ha hecho lo mismo. Sin embargo, al cofundador se le ha concedido una fianza de 250 millones de dólares tras su extradición al país desde las Bahamas.
En la otra cara
Al regular el espacio criptográfico, la SEC sostiene que las criptomonedas califican como valores. Recientemente, el regulador demandó a LBRY por proporcionar sus tokens LBC sin registrarlos como valores. Sin embargo, un tribunal estadounidense dictaminó que sólo las ventas directas de tokens LBC se consideran valores.
Por qué debería importarle
Como resultado de los acontecimientos adversos del año pasado, la SEC está asumiendo un papel cada vez más activo en la regulación de la industria de la criptografía. La SEC ahora investigará si las empresas están siguiendo las pautas como parte de sus esfuerzos para proteger a los inversores en los mercados de cifrado.
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