La SEC acusa a Cumberland DRW de transacciones no registradas con criptomonedas por valor de 2.000 millones de dólares
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha acusado a Cumberland DRW LLC, una empresa con sede en Chicago, de operar como distribuidor no registrado de más de 2.000 millones de dólares en criptoactivos clasificados como valores. La SEC afirma que Cumberland violó las leyes federales de valores al no registrarse, lo que genera inquietudes sobre la protección de los inversores. Los cargos buscan medidas cautelares y sanciones.
La SEC acusa a Cumberland DRW de realizar operaciones con valores criptográficos no registrados
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) acusó el jueves a Cumberland DRW LLC, una empresa con sede en Chicago, de “operar como un distribuidor no registrado en más de 2 mil millones de dólares en criptoactivos ofrecidos y vendidos como valores”. El regulador afirma que Cumberland violó las leyes federales de valores al realizar importantes transacciones de criptoactivos sin registrarse como se requiere, poniendo en riesgo la protección de los inversores.
Según la denuncia de la SEC, Cumberland ha estado comprando y vendiendo criptoactivos clasificados como valores desde al menos marzo de 2018 sin el registro correspondiente. La empresa, que se describe a sí misma como un proveedor de liquidez líder en el mercado de criptomonedas, opera continuamente a través de transacciones telefónicas o su plataforma, Marea. La SEC alega además que la actividad comercial de Cumberland incluye transacciones que involucran contratos de inversión en bolsas de criptomonedas de terceros. Jorge G. Tenreiro, jefe interino de la Unidad de Activos Criptográficos y Cibernéticos (CACU) de la SEC, destacó:
Las leyes federales de valores requieren que todos los distribuidores de todos los valores se registren ante la Comisión, y aquellos que operan en los mercados de criptoactivos no son la excepción.
Además, la SEC señaló: “Cumberland se benefició de su actividad de intermediación en estos activos sin brindar a los inversores y al mercado las importantes protecciones que brinda el registro”.
La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois, acusa a Cumberland de violar la Sección 15(a) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934. La demanda busca una medida cautelar permanente, restitución, intereses previos al juicio y sanciones civiles.
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