Hay nuevos desarrollos en el caso de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) contra Binance.
El 8 de diciembre, en el sitio web de documentos legales de EE. UU. CourtListerner, se hicieron públicos tres documentos detallados sobre el acuerdo entre Binance y agencias reguladoras como el Departamento de Justicia de EE. UU. y la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN). Se mostró como la SEC, el regulador de valores no está en la lista de instituciones que Binance ha llegado a un acuerdo con los reguladores estadounidenses.
En junio de este año, la SEC presentó una demanda civil contra Binance, acusando a Binance de ser un intercambio no registrado y de suministrar y vender valores ilegalmente a inversores estadounidenses. Los tres documentos anteriores fueron incluidos oficialmente en los últimos adjuntos públicos de la SEC. En el tercer documento, la SEC también solicitó al juez que realizara una determinación judicial de una serie de "nuevas pruebas y hechos penales" en el acuerdo de conciliación.
La actitud de "presión" de la SEC es obvia, y la agencia siempre ha rechazado la solicitud de Binance de retirar la demanda. En respuesta a esto, el nuevo CEO de Binance, Richard Teng, respondió en una pregunta de la comunidad china el 12 de diciembre que Binance salvaguardará resueltamente su posición. No respondió más porque el caso aún está bajo investigación.
En estos tres documentos revelados por la SEC, además de las multas y confiscaciones conocidas por el mundo exterior, también se detalla en estos documentos la "influencia del defensor del pueblo" sobre Binance que preocupa mucho al mundo exterior.
Los documentos muestran que varios departamentos del Departamento de Justicia de EE. UU. y agencias reguladoras como FinCEN ejercerán supervisión sobre Binance en los próximos 3 a 5 años mediante la contratación de monitores externos. A juzgar por las responsabilidades y calificaciones de los inspectores, no son funcionarios gubernamentales, sino que son contratados por Binance. Su trabajo implica principalmente el cumplimiento de sanciones y lucha contra el lavado de dinero (AML).
Richard explicó que la responsabilidad principal del defensor del pueblo es la lucha contra el lavado de dinero, que no involucra negocios específicos como los activos listados de Binance, ni violará el principio de Binance de proteger la información del usuario.
Los monitores de terceros supervisan la lucha contra el blanqueo de dinero y no involucran información del usuario.
Después de que Binance llegó a un acuerdo con el Departamento de Justicia de EE. UU., los espectadores se sorprendieron por la elevada multa de 4.300 millones de dólares. Los usuarios no estadounidenses estaban más preocupados por si el defensor del pueblo que estaba a punto de unirse a Binance para ejercer poderes de supervisión eliminaría a Binance de la lista. , ¿tienen algún impacto los usuarios que comercian con criptoactivos? ¿Los datos de los usuarios estarán expuestos a supervisión?
El 12 de diciembre, el director ejecutivo de Binance, Richard Teng, respondió en una AMA a la comunidad china que la responsabilidad principal del defensor del pueblo es la lucha contra el lavado de dinero. No tendrá un impacto en la lista de criptoactivos de Binance ni en el comercio de criptoactivos por parte de los usuarios, y no interferirá con los productos de Binance. La innovación no tendrá ningún impacto en los principios de Binance de protección de la información y los datos del usuario.
Richard explicó que el defensor del pueblo no es un funcionario del gobierno de EE. UU., sino un personal externo contratado por Binance que cumple con los requisitos legales y necesita mantener la independencia. “Las responsabilidades son principalmente ver si nuestra lucha contra el lavado de dinero es buena o no y si. cumple con los requisitos legales. ¿Se han implementado todas las cláusulas de acuerdo con el acuerdo?
Mencionó que Binance ha invertido mucho dinero y recursos en la lucha contra el lavado de dinero a lo largo de los años. "Ya está muy avanzado para los estándares de la industria, pero nosotros mismos no tenemos voz en ello. Cuando los monitores independientes entren, lo verán. más objetivamente." ¿Están nuestros esfuerzos a la altura de nuestras afirmaciones?"
En cuanto a las cuestiones de datos y privacidad, Richard enfatizó que cuando cualquier autoridad reguladora solicite una investigación a Binance, Binance solo cooperará con solicitudes legítimas de aplicación de la ley u órdenes judiciales "Esta es la misma regla que todos los intercambios actuales deben cumplir".
Entonces, ¿es cierto lo que dijo Richard? Los tres documentos del acuerdo entre Binance y el Departamento de Justicia de EE. UU. y otras agencias reguladoras divulgados por la SEC el 8 de diciembre simplemente dieron una respuesta clara.
Tres documentos publicados el 8 de diciembre.
Según los documentos del acuerdo, Binance acordó contratar un monitor externo para cumplir con sus obligaciones durante el plazo especificado en el acuerdo. Binance y la fiscalía harán todo lo posible para completar el proceso de selección del inspector dentro de los 60 días hábiles posteriores a la firma del acuerdo.
A juzgar por este ciclo, el defensor del pueblo no comenzará a supervisar a Binance hasta el próximo año. La duración del mandato exigida por el Ministerio de Justicia al Defensor del Pueblo será de tres años desde la fecha de su contratación. El mandato del inspector requerido por FinCEN es de 5 años, y los dos pueden ser el mismo candidato.
La responsabilidad principal del ombudsman es evaluar y monitorear el cumplimiento de la empresa con los términos del acuerdo, incluido su cumplimiento de planes, políticas, procedimientos, códigos de conducta, sistemas y controles internos, así como su cumplimiento contra el lavado de dinero y las sanciones estadounidenses. programas para aclarar, abordar y reducir el riesgo de recurrencia de malas conductas corporativas.
En algunos casos, el Defensor del Pueblo debe informar inmediatamente de posibles faltas de conducta directamente a la oficina, no a Binance. La posible mala conducta incluye representar un riesgo para la seguridad nacional, la salud o la seguridad pública de los EE. UU. o el medio ambiente; involucrar a la alta dirección de la empresa; implicar obstrucción de la justicia o representar un riesgo significativo;
El Defensor del Pueblo también es responsable de evaluar y monitorear el cumplimiento del Acuerdo, incluido el compromiso de la alta gerencia de Binance con la implementación del Programa de Cumplimiento de Sanciones y Anti-Lavado de Dinero (AML) de Binance, y evaluar y monitorear el cumplimiento de Binance con la Oficina de Control de Activos Extranjeros ( OFAC) OFAC), la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) y el acuerdo de conciliación entre Binance y el Departamento de Justicia.
Los compromisos de cumplimiento de Binance en el acuerdo incluyen: políticas, procedimientos y controles internos; relaciones con clientes y terceros; controles antielusión; supervisión, capacitación y orientación integrales; y seguimiento, pruebas y auditorías.
Según el acuerdo, Binance hará todo lo posible para proporcionar al Defensor del Pueblo acceso a la información previa solicitud razonable del Defensor del Pueblo, incluidos los "antiguos empleados, agentes, intermediarios, consultores, representantes, distribuidores, licenciatarios, contratistas, proveedores y socios de empresas conjuntas" de la empresa. ”.
A partir de este punto, se puede ver que la autoridad de revisión del Defensor del Pueblo no involucra la información de los usuarios comunes. También se menciona en el documento que cuando varios departamentos del Departamento de Justicia de EE. UU. y FinCEN iniciaron una investigación sobre Binance, los documentos de prueba proporcionados por Binance al departamento de investigación se llevaron a cabo bajo la premisa de "no violar la privacidad de datos extranjeros".
Estos tres anexos añadidos por la SEC al caso contra Binance son más detallados de lo que han revelado anteriormente el Departamento de Justicia de EE. UU., FinCEN y otras agencias, y el contenido del inspector confirma parcialmente la declaración del CEO de Binance, Richard. La supervisión estricta ha resultado objetivamente en que es probable que el cumplimiento de Binance contra el lavado de dinero y otros cumplimientos alcancen un nivel más alto en la industria dentro de al menos 3 a 5 años.
Richard también compartió la actitud de algunos socios de Binance dos semanas después del incidente: “Creen que esto es algo bueno. Algunos socios fueron muy conservadores en el pasado, pero ahora están dispuestos a cooperar con Binance. Los beneficios del cumplimiento están surgiendo. no sólo a largo plazo, también conducirá a una adopción más amplia de criptoactivos”.
La SEC vuelve a presionar, Binance responde “defenderá su posición”
Además de los tres documentos en sí, la SEC, en el tercer documento público, solicitó al juez que tomara determinaciones judiciales sobre una serie de "nuevos hechos incriminatorios" en el acuerdo de conciliación.
Obviamente, la SEC quiere usar esto para aumentar su capacidad de persuasión en el caso, con la esperanza de que el juez declare verdaderos los hechos relevantes sin presentar pruebas formales. Pero el resultado depende del fallo del tribunal sobre esta demanda civil.
El 5 de junio de este año, la SEC presentó 13 cargos contra Binance, incluida la venta por parte de Binance de tokens BNB y BUSD no registrados, productos Simple Earn y BNB Vault y su plan de compromiso. La SEC también dijo que Binance no registró su plataforma Binance.com como una institución de intercambio o liquidación de corredores.
A juzgar por el contenido de la acusación, el núcleo radica en si Binance violó las leyes de valores estadounidenses.
En la comunidad AMA de Binance el 12 de diciembre, Richard no hizo más comentarios sobre el caso porque "el caso aún está bajo investigación", pero expresó su actitud: "Binance defenderá resueltamente su posición".
Anteriormente, Binance y su entonces director ejecutivo, Changpeng Zhao, presentaron una moción ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. en septiembre, buscando retirar la demanda, alegando que la demanda presentada por la SEC excedía su alcance de autoridad, principalmente porque la SEC no proporcionó criptomonedas antes de cobrar. Orientación clara para la industria: en su intento de hacer valer la autoridad regulatoria sobre la industria de las criptomonedas, la SEC ha distorsionado las disposiciones de las leyes de valores.
El 7 de noviembre, la SEC contraatacó la moción de Binance para desestimar la demanda, diciendo que ningún tribunal había adoptado la "mala interpretación de la ley" por parte de Binance. La SEC acusó a Binance de "nunca cumplir" con las leyes federales de valores y pidió al tribunal que rechazara la demanda de Binance. La moción de Ann para salvaguardar el sistema legal de valores.
La "lucha" entre la SEC y Binance aún continúa. De hecho, además de Binance, muchas empresas de la industria de los criptoactivos han sido demandadas por la SEC por cuestiones de "valores", incluido Ethereum (que al final no fue reconocido como un valor) y, más recientemente, Ripple y TRON. , la secuencia de intercambio incluye incluso a la plataforma de comercio de criptoactivos Coinbase, con sede en EE. UU. Este caso, al igual que el caso SEC v. Binance, aún se está resolviendo.
A juzgar por los casos cerrados, la mayoría de las demandas de la SEC son casos civiles y la mayoría terminan en acuerdos y multas. Vale la pena señalar que la SEC no está incluida en la serie de acuerdos de conciliación entre Binance y las autoridades reguladoras de EE. UU.
Al respecto, el cofundador de Binance, He Yize, quien también participó en la AMA, dijo que ya sea que se enfrente a una investigación del Ministerio de Justicia o un procesamiento por parte de la SEC, Binance tiene un departamento legal dedicado y abogados para manejarlo. y al evaluar el impacto regulatorio, "los abogados generalmente también creen que el Departamento de Justicia tiene mayor (influencia) porque tiene el poder de imponer sanciones penales, mientras que la demanda de la SEC es de responsabilidad civil".
Tanto Richard como He Yi, los nuevos socios de Binance, parecen ser optimistas sobre la demanda de la SEC. Sin embargo, aún queda esperar la dirección en la que se desarrollará el caso hasta la decisión del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos.
Binance, que llegó a un acuerdo con los reguladores estadounidenses, ha reparado aún más sus datos.
Los activos totales de billetera en Binance Chain regresaron a los niveles anteriores al incidente
Los datos de DefiLlama muestran que los activos totales de las carteras en la cadena Binance son de 73.471 millones de dólares, un aumento del 15% con respecto a los 63.504 millones de dólares del día en que se reveló el "caso de acuerdo" el 21 de noviembre, y han vuelto al nivel anterior al incidente.
(Descargo de responsabilidad: se solicita a los lectores que cumplan estrictamente las leyes y regulaciones locales. Este artículo no representa ningún consejo de inversión)