El fundador y director ejecutivo de FTX, SBF, está a punto de enfrentar un juicio, y el primer día del juicio comenzará el martes.
La tarea central del primer día del juicio será la selección del jurado.
El fundador y ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, será juzgado en un tribunal federal de Nueva York esta semana por cargos relacionados con defraudar a los clientes de la bolsa, exactamente nueve meses y 20 días después de su arresto en las Bahamas.
El caso de SBF avanza a un ritmo alarmante, involucrando procedimientos de extradición, múltiples testigos que cooperan y una gran cantidad de evidencia electrónica.
Normalmente, los casos de tamaño y complejidad similares tardan años en llegar a juicio. Sin embargo, antes de que puedan comenzar las presentaciones de ambas partes, primero es necesario seleccionar un jurado adecuado. El proceso, conocido como voir dire (revisión preliminar), comenzará mañana.
Voir dire, que significa "decir la verdad" en francés, implica que un juez o abogado haga preguntas a los miembros de la comunidad para determinar su idoneidad para formar parte de un jurado.
En otras palabras, el demandante y el demandado, así como el tribunal, pueden seleccionar jurados justos e informados a través de este proceso. El juez hará preguntas a los posibles miembros del jurado, incluidas las presentadas por el gobierno y los abogados defensores.
Algunas preguntas se relacionan con la vida personal (por ejemplo, viajes, trabajo, atención médica), mientras que otras son más sustantivas y están diseñadas para identificar si el jurado tiene una relación con las partes del caso o tiene un prejuicio contra el acusado.
Por ejemplo: ¿Tiene criptomonedas? ¿O alguna vez ha sido cliente de FTX? Debido a la gravedad del caso, los abogados de ambas partes pueden hacer hasta diez preguntas para eliminar a los jurados inadecuados.
Si bien estas preguntas son procedimientos estándar de selección del jurado, la audiencia preliminar también es la primera oportunidad para que los abogados de ambas partes evalúen a los jurados que decidirán el veredicto en el caso.
Además, brinda una oportunidad para que el gobierno y los abogados defensores lleven a cabo una audiencia previa al juicio mediante un interrogatorio inteligente.
Los fiscales y abogados defensores experimentados no sólo escucharán las respuestas de los jurados sino que también evaluarán su lenguaje corporal y otros comportamientos que reflejen "prejuicios".
Leer los cargos
Durante la audiencia preliminar, la primera tarea del juez es leer los cargos contra el acusado a los posibles miembros del jurado.
El juez interpretará los cargos de la acusación (no las pruebas) que acusan a SBF y sus cómplices de defraudar a clientes e inversores de FTX, así como de conspiración para lavar dinero.
Específicamente, la acusación formal acusa a SBF de siete cargos penales, incluido fraude electrónico, conspiración para defraudar a clientes e inversores de FTX y prestamistas de Alameda, fraude de valores y fraude de productos básicos.
La acusación también acusa a SBF de conspiración para lavar dinero e intentar ocultar ganancias fraudulentas.
De todos los cargos, sólo dos (fraude electrónico de clientes de FTX y prestamistas de Alameda) fueron “sustanciales”, lo que significa que los fiscales tuvieron que demostrar más allá de toda duda razonable que el propio SBF participó activamente en la actividad criminal.
La Ley de Fraude Electrónico, 18 U.S.C § 1343, prohíbe el uso de transferencias electrónicas (en este caso, Internet) para obtener dinero o mediante "pretensiones, representaciones o promesas falsas o fraudulentas, transmitir o promover" la conducta de La planificación inmobiliaria está criminalizada.
Los cinco cargos restantes son cargos de "conspiración", lo que significa que el gobierno debe demostrar que SBF planeó la comisión del crimen con al menos otra persona.
El Departamento de Justicia pedirá a los tribunales que expliquen a los jurados en las instrucciones del jurado que los cargos de conspiración, a diferencia de los cargos sustantivos, "no requieren pruebas de que realmente se haya cometido un delito".
Esta distinción es crucial y el juez la enfatizará en sus instrucciones al jurado al final del juicio.
Simplifique los procedimientos
Aunque parezca bastante complicado, es probable que los fiscales presenten pruebas para agilizar el proceso y demostrar la intención de SBF y sus cómplices de defraudar a clientes e inversores.
Si el gobierno puede probar efectivamente el fraude, el acusado puede ser considerado responsable de la mayoría o de todos los cargos.
Al mismo tiempo, los abogados defensores de SBF argumentarán que SBF fue negligente e incompetente en su trabajo, pero no cometió ningún delito y engañó intencionalmente a clientes e inversores.
El abogado defensor también puede argumentar que SBF actuó siguiendo el consejo de su abogado, lo que puede ayudar a descartar mens rea.
Los acontecimientos durante el primer día de audiencia fueron los esperados.
Habrá juicios más emocionantes en las próximas semanas, incluidas declaraciones de apertura, testimonios de numerosos testigos y testimonios del equipo central de SBF.
Sólo 9 meses y 20 días después del arresto de SBF, y solo 11 meses después del colapso de FTX, este caso fue juzgado a una velocidad sin precedentes. Esperemos y veamos si el juicio avanza con la misma rapidez.